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的确存在着适用于历史的广泛模式，而寻找对这些模式的解释不但令人陶醉，也是大有裨益的。 ——[美]雷贾德·戴蒙德《枪炮、病菌与钢铁》 有关历史的问题，一个有趣之处在于历史不能重来，不能假设，不能做实验。所以对于同一问题，历史学家们往往能从不同角度寻找到不同的答案，并且他们时常都还能自圆其说。 本篇是雷贾德·戴蒙德人类历史三部曲之二——《枪炮、病菌与钢铁》的读书笔记。在这部书里，戴蒙德对于人类的发展史作出了异于其他人类学家、历史学家的解释。 《枪炮、病菌与钢铁》 作者：[美]雷贾德·戴蒙德 戴蒙德首先从人类的起源开始讲起。现代考古学已经证明，人类都起源于非洲。大概10万年前左右的非洲，现代人类的祖先——智人——开始走出非洲，散布到世界各地。也就是说，后来各个大陆的人类，都源自于同一祖先智人。 （这一点，好多国人不太愿意接受，觉得我相貌出众的中华儿女怎么可能和长得跟大猩猩似地的非洲黑人兄弟拥有一个共同的祖先？关于这个问题可以参考戴蒙德三部曲的第一部《第三种黑猩猩》。） 知道这一点之后，人们普遍都会产生一个疑问：既然各个大陆的人类都源自同一个智人祖先，那是什么原因造成了不同地区的发展速度有那么大的差异？ 比如，作为现代人类发源地的非洲理应发展得最好的啊，但它（在近代以来）为什么会那么落后？又比如在近代，为什么是欧洲人征服了南美的印加帝国和北美的印第安人？或者为什么一百多年前是英国的军舰停在了我们的港口，而不是我们的军舰停到了欧洲的港口？ 懂得点历史知识的人都会给出答案来，那是因为欧洲人技术先进，有枪炮，有钢铁，工业革命起源于欧洲等等。这个问题到这里就会部分地变为，为什么工业革命起源于欧洲而不是其他大陆的国家或地区？学过中学历史的人大多还可以回答这个问题——因为欧洲（如英国）最早建立了资本主义民主制度。这个问题又变成为什么是欧洲最早建立了资本主义民主制而不是其他大陆的国家和地区？ 但这些都是表层的答案，人们觉得背后应该有一个终极原因造成不同地区，不同民族出现发展的差异。这个终极原因，有很多人（特别是欧洲人自己）认为是种族差异，即欧洲人在种族上比其他地区的人群有优越性。 我们当然不愿意承认这一点了，搞得好像中国人不如欧洲人聪明一样。戴蒙德也不同意这一点，他在这本书里给出了一个不同的答案：这一切主要是自然地理环境所导致的，同时也跟人类走出非洲后到达某个地区的时间先后有关。 戴蒙德的这个观点并不新颖，一点都不吊人胃口。其实在学术上，观点这东西并不是很关键，关键是论据和论证的过程。《枪炮、病菌与钢铁》之所以好评如潮，是因为戴蒙德所运用的论据和论证的过程，并基于这些论据和论证建立来的可以解释许多历史问题的模式。以下简单介绍戴蒙德是如何论证他的观点的。 我们先回到500年前的南美洲，看看发生在那里的一个非常具有传奇色彩的故事。
西班牙人生擒印加帝国皇帝阿塔瓦尔帕 简单描述一下战斗的过程——
1532年卡哈马卡之战被认为是冷兵器史上伤亡最为悬殊的战役。（后来皮萨罗在向印加帝国首都库斯科进军途中，仰仗钢铁和骑兵优势，又先后在豪哈、比尔卡苏阿曼、比尔卡康加和库斯科四次战役中大败印加军队，参加这些战役的西班牙人分别只有80人、30人、110人和40人，而每次击溃的印加军队则往往数以万计。）按照常理看，168人的军队要击败几万人的军队几乎是不可能的，这个战役传奇得让人觉得不可相信，但是它的的确确发生了。书中分析，帮助西班牙人在如此悬殊的人数差距下以少胜多的主要原因是枪炮、钢铁武器和马匹这些军事技术。在当时的印加人眼中，这帮穿着钢铁盔甲、手握火绳枪和钢刀，骑着马匹冲杀的西班牙人，无异于从天而降的神兵。火绳枪和骑兵给印加军队带来巨大的恐慌。事实上，绝大部分印加军队是因为自相踩踏而死亡的。 （注：影视节目里边的经常有印第安人骑着快马袭击白人的镜头，那是后来印第安人学会了放养欧洲人带来的马匹。） 但枪炮、钢铁和骑兵只是西班牙人征服印加帝国的表层原因。戴蒙德分析指出，欧洲人带到南美洲的流行疾病，欧洲的航海技术，欧洲国家集中统一的行政组织和文字才是欧洲人征服美洲的深层原因。 从16到17世纪印第安人遭到了几乎灭绝的打击，而这个打击的主要原因不是欧洲人的奴役和屠杀，而是印第安人对欧洲人带来的包括天花、麻疹、流行性感冒等在内的各种流行性疾病毫无抵抗力。据统计，有95%的印第安人死于欧洲人带来的病菌。在卡哈马卡战役之前，印加帝国的前任国王就死于欧洲人带来的天花。更早前科尔特斯对阿兹特克帝国的征服，天花病菌也发挥了主要的作用。1520年，一个感染了天花的古巴奴隶来到墨西哥，由此产生的流行病杀死了阿兹特克近一半人口，其中也包括他们的皇帝。剩下的阿兹特克人士气低落，他们不明白为什么这种病菌专杀他们而不伤害西班牙人。 戴蒙德指出为什么是西班牙人来到美洲征服印加帝国，而不是印加帝国的皇帝去征服西班牙？因为欧洲人有远洋航海技术！印第安人没有！ 另外，欧洲人之所以能够来到美洲，还依赖于欧洲国家集中统一的行政组织。因为有集中统一的行政组织，西班牙才能为远洋航行提供资金、技术、人员和装备。虽然印加帝国也有一个集中统一的行政组织，但它是一个神圣的专制君主行政系统，君主一旦被捕、死亡，整个帝国就分崩离析。所以皮萨罗俘虏了阿塔瓦尔帕，就相当于毁掉印加帝国整个指挥系统。 戴蒙德指出，西班牙人能够到达美洲征服印加帝国，另外一个重要因素是文字。文字用来传播信息，比口头传播更加广泛、准确和详细。在皮萨罗处死阿塔瓦尔帕之后9个月，有关皮萨罗的业绩报告已经在塞维利亚出版发行并成为畅销书，还被翻译成多种欧洲其他语言，随后引发了更大规模的西班牙移民前往秘鲁参与征服行动。 阿塔瓦尔帕之所以会被皮萨罗轻而易举的擒拿到手，是因为陷入了西班牙人设下的圈套。阿塔瓦尔帕为什么会走进皮萨罗设下的明显的圈套？戴蒙德解释说，人的文化程度是主要因素。 作为印加帝国的皇帝，阿塔瓦尔帕对西班牙人几乎毫无了解，仅有的情报（西班牙人阵容布阵不堪一击）是通过口头得来，一点作用都没有。在印加帝国被征服之前，1510年西班牙人已经开始征服现在的巴拿马地区，1519年另外一名西班牙人科尔特斯已经开始征服位于墨西哥的阿兹特克帝国。对于这些，印加帝国一无所知。阿塔瓦尔帕被捕后，天真的相信，只要付了赎金，西班牙人就会释放他，没想到等待他的只有死亡。在阿塔瓦尔帕被俘后，西班牙人的哄骗还使印加帝国第一流的将军、指挥着一支庞大军队的查尔库奇马自投罗网。而在欧洲人征服美洲过程中，印第安人被欺骗的例子一再发生。 为什么美洲土著会一而再，再而三地被欧洲人所欺骗？因为欧洲有几千年的文字记载的文明史。虽然征服印加帝国的皮萨罗是个文盲，但他属于一个有文化素养的传统，他（间接地）从书本上继承了关于人类行为和历史的大量知识。皮萨罗伏击阿塔瓦尔帕就是以另一个西班牙人科尔特斯征服阿兹特克帝国的谋略为模板的。而印加帝国对外部世界一无所知，对于欧洲人的行为没有任何经验可以帮助他们做出正确的判断。这种经验上的巨大差距，促使阿塔瓦尔帕走进了皮萨罗的圈套。 枪炮、钢铁武器和马匹，流行性疾病，航海技术，集中统一的行政组织和文字是欧洲人征服美洲的主要原因，但为什么是欧洲人拥有这些优势，而不是美洲印第安人？ 枪炮、钢铁和船只，我们可以归结为技术。而比印加帝国更高效的行政组织和文字，我们可以归结为套路。也就是说西班牙人（欧洲人）既有技术又有套路。 而技术和套路当然不是一夜之间出现的，戴蒙德在书中指出最重要原因是欧洲较早出现有一个规模庞大、人口稠密并且等级森严，结构复杂的城邦社会。 这样解释还是太笼统了，我们想象一下城邦社会的构成，有君主、神职人员和哲学家，这一群人可以发展出套路，就是行政组织和文字；还有工匠和商人，这一群人能发展出技术；然后还有职业军人和军队。可是这些不从事生产劳动的人吃什么，喝什么？所以当然也就还有农民。 我们现在看这样的社会结构已经不觉得有什么特别，可相比于土著或更早期的人类，这种城邦社会看上去会很奇怪，因为这样的社会中有好多人不需要为了食物而劳作。这些人就会去发明宗教、技术、制度，去搞学问、搞艺术，发展各种复杂的套路。 能够建立起城邦社会，能够有那么多所谓“精英阶层”阶层的出现，就是因为人类从采集狩猎过渡到了耕种。采集狩猎的生活方式，虽然更贴近人类天性，但几乎每个人都需要外出为了寻找食物而奔波。可一旦进入农耕社会，由于粮食总量的增加，单位土地上就能养活更多的人口，所以才会出现我们上面说的那些不需要种地，专门搞技术和搞套路的人。 我们继续打破砂锅问到底，为什么是欧洲人更早地通过大规模的种植，从采集狩猎的生活方式首先过渡到了农业社会，发展出一个等级森严，结构复杂的城邦社会，而不是非洲、美洲或者澳洲人首先这么做。 追问到这里，终于来到了这本书最核心的问题，农作物的驯化和传播（应该包括动物的驯化与传播）。戴蒙德用了大量的篇幅去调查论证这一问题。 考古学发现，世界上曾经有多个粮食生产的发源地，几乎各个大洲都有：地中海附近的新月沃地，亚马孙河附近、美国东部、非洲西部，包括中国的长江和黄河流域。 可粮食生产的发源地是一回事，而大规模粮食生产就是另外一回事了。最终决定一块大陆能否进行大规模粮食生产的原因，是不同大陆之间的环境差异，也就是说我们开头提的那个问题的终极原因，是自然环境地理条件的差异。 这种环境差异，第一，就是刚开始可驯化的物种本身就不同。像新月沃地（现在西亚西部及两河流域一带）有丰富的可供驯化的植物资源，如大麦、小麦、豌豆等等，加上地中海气候，自然能够发展出大规模的农业。 可是澳洲，虽然澳洲的新几内亚也在很早就有人类驯化植物的情况出现，但他们只能驯化香蕉或者蔬菜，不是他们想不想种地的问题，而是那边刚开始就没有谷物这个选项。没有谷物就吃不饱，所以就没法完全进入农业社会，还需要去采集捕猎。这样新几内亚就无法发展出来复杂的人类社会！ 虽然美洲人培植出来玉米、马铃薯、南瓜等很多农作物，对人类社会作出巨大的贡献。但是美洲与澳洲一样，也缺乏可以驯化的植物。如果我们把印第安人培植出来的玉米与它的狗尾草般的祖先做一个对比，我们就会知道印第安人付出了多大的努力才培植出来玉米！ 也就是说美洲人需要付出更多的时间才驯化出各种农作物！ 美洲农业与欧亚大陆这种发展上的差异很大一部分原因是由印第安人到达新大陆的时间所决定的。印第安人在1万1千年前左右才来到美洲，公元前3500年才驯化出农作物，如玉米。在欧亚大陆，公元前9000年农业就已经在新月沃地出现了，比美洲早五六千年。随后，欧亚大陆各地相继出现了农业，比美洲的印第安人早几千年发展出结构复杂的人类社会。 印第安人到达美洲的时间 而美洲，一直到公元前1500年左右才出现定居的村庄！公元900年之后，墨西哥的农业才带来人口的较大增长，墨西哥以北的印第安人才得以建设较大的城镇和复杂的社会。但是这种人口增长来得太晚了，没有使印第安人为迫在眉睫的欧洲人的殖民做好准备！ 所以，如果给印第安人足够的时间，他们也能发展出像欧亚大陆那样的文明来！ （这里有个问题，最早出现农业的新月沃地——即现在的西亚西部及两河流域一带——为什么在近代没有发展起来？发展起来的是从他们那里学会种植农作物的欧洲？答案还是自然地理环境。新月沃地虽然有丰富的动植物资源可用供驯化，但是当地生态环境比较脆弱，经过几千年的开发后，生态环境严重恶化，发展陷于停滞。而欧洲在生态环境方面就要优越得多。） 第二个具体差异，是粮食作物的传播速度。欧亚大陆有足够广阔的横向传播空间，可美洲大陆和非洲大陆的主轴线是纵向的，纬度和气候变化较大，不利于粮食种植的大规模传播。而且有的大陆相对孤立，如澳洲，更不便于粮食在不同大陆之间传播。
欧亚大陆的横向主轴线更利于粮食作物的传播 另外各大陆在面积上的差异也影响。欧亚大陆适合发展的农业的土地面积要比非洲、美洲、澳洲大得多。更大的面积就能种更多作物，就会养活更多人口，从而就会有更多潜在的技术和制度发明。 到这里只是解释了欧洲人与印第安人相遇时在在技术和制度上拥有优势的原因，另外两个优势的原因还没有说明，即欧洲人的马匹和他们身上所携带的病菌。 欧洲人之所有着两个优势，是因为欧亚大陆所驯化的牲畜，尤其是大型的哺乳类牲畜比美洲印第安人驯化的要多得多。欧亚大陆的人类最终驯化出了鸡、鸭、鹅、狗、马、驴、黄牛和水牛、猪、狗等多种动物，而印第安人只有火鸡、狗、美洲驼和羊驼，数量要比欧亚大陆少得多。通过上边的介绍，我们知道马匹在欧洲人打败印第安人的过程中发挥了重大的作用，而印第安人所驯化的，缺乏类似的马匹这样的大型哺乳动物牲畜。 这是为什么呢？ 因为欧亚大陆可供驯养的动物种类相对比较多，包括野马，野猪、狼和原牛等等，欧亚大陆的人类最终驯化出了马、驴、黄牛、骆驼和水牛、猪、狗等多种动物。这些驯化的动物，不仅为人类提供了肉类食品，还为人类的生活提供了极大的方便。马匹、驴、牛用于运输，还推动了轮子的发明，给人类的运输、信息的传播、人员的流动，远距离的贸易都带来极大的方便。 而印加印第安人居住的美洲可供驯化的大型哺乳动物太少了，这里生长的大型野生哺乳动物只有美洲驼和羊驼。虽然印第安人也驯化了火鸡和狗，但是总的来说，他们所驯化的动物种类太少了。由于缺乏大型牲畜，仅有的两种较为大型的牲畜——美洲驼和羊驼——体格也较为瘦小，无法承载更多的货物运输，所以印第安人的运输主要还是靠人力。美洲驼和羊驼也无法用于战争，因为它们的胆子也太小了。 随着人类开始驯养动物，原先在动物身上传播的一些病菌发生突变后，开始在人类身上传播，如疟疾、天花、麻疹和流行性感冒。由于欧亚大陆上驯养的动物种类多，各种原先来自牲畜的变体病菌也多，驯养动物的人就成为这些新演化出来的病菌的第一个受害者，而这些人接着逐步形成了对这些新疾病的强大的抵抗力。美洲人驯养的动物少，从动物身上获得的病菌也少，并且在欧洲人到来之前，根本就没有接触过旧大陆的病菌，所以印第安人对欧洲人所带来的病菌毫无抵抗力。事实上，在欧洲人对美洲、澳大利亚、南非和太平洋诸岛的土著的征服过程中，病菌起了决定性的作用。 欧洲人所携带的病菌，对旧大陆其他国家和地区的居民就没有杀伤力，所以欧洲人需要等到工业革命兴起，在技术上拥有绝对的优势之后，才完成了对欧亚大陆其他国家和地区的征服。 欧洲人完成对撒哈拉以南热带非洲的瓜分，以及对处于热带地区新几内亚的征服则要等十九世纪后期抗生素被发明出来之后。因为热带雨林盛产各种病菌、病毒，欧洲人对于这些病菌、病毒也是没有免疫力的。 那么为什么美洲（也包括澳洲和太平洋诸岛）缺乏可驯养的大型的哺乳动物？是不是美洲本来就缺乏大型野生动物？ 答案是否定的。戴蒙德指出，考古发掘已经证明美洲在历史上也曾经存在大量大型野生哺乳动物，但是它们后来都灭绝了，导致后来印第安人缺乏可供驯化的大型野生哺乳动物。 那问题又来了，为什么欧亚大陆的大型野生哺乳动物就不会大规模灭绝，而美洲就会呢？ 原因很简单，因为欧亚大陆上最早进化出人类，各种大型野生哺乳动物与人类共存了几百万年，经历了人类捕猎能力逐渐提升的整个过程，它们已经进化出逃避人类的本能——即对人类的恐惧，看到人类就逃之夭夭。而美洲印第安人是在1万1千年前左右进入美洲的，这时候人类已经拥有木矛、弓箭、陷阱和网，还能钻木取火，美洲的野生大型哺乳动物还没来得及进化出逃避人类的能力——它们太傻了，看到人类都不懂得逃跑，就几乎被捕杀光了。确切的说，是被吃光了。而且，不仅大型野生哺乳动物几乎被吃光了，许多大型的鸟类也被吃光了。 所以美洲人没有多少野生动物可以驯化了。澳洲的情况也大致如此。 所以，在文明程度上落后五六千年（农业晚出现五六千年）的印第安人打不过欧洲人，从一万多年前他们越过白令海峡的时候就已经就被决定了。 这个问题其实很好理解。鸦片战争时期，中国与英国也就隔着一个工业革命，但拥有80万军队（在战争中实际动用了10万军队）的清政府就已经打不过只有20万军队（实际来到中国的也就两万军队）的英国了。落后欧洲五六千年的印第安人被征服也就一件正常不过的事情了。 提到人类文明的发展，不可能抛开中国。中国很早就独立培植出粟和水稻两种重要的粮食作物，农业一直很发达，曾经长时间处于世界领先的地位。可为什么工业革命没有出现在中国？为什么中国会把几千年的巨大领先优势最后让给了起步更晚的欧洲？这是无数国人一直耿耿于怀的事情，连英国人李约瑟也来凑热闹，搞得在中国家喻户晓。 这个问题，《枪炮、病菌与钢铁》依然是从自然环境的角度给出回答。 中国东部是茫茫的大海，西部是高原、高山，北边是广袤的草原和荒漠，自成一个相对封闭的自然和地理环境，这个相对封闭的自然地理环境内部有大片的平原，虽然中间也有一些山脉，但不能真正阻隔各地的联系，所以中国更容易形成一个统一、稳定和集权的大国，很早就形成强大的文明，周边地区与之相比根本不具备可与之相竞争的能力。集权的体制使中国的统治者，可以凭借个人的喜好或者能力而影响了整个文明的发展。郑和下西洋时期先进的航海技术，就因为皇帝们的禁海政策而在两三百间就完全丢失了。由于周边地区缺乏竞争对手，所以中国在1500年之后就再鲜有制度和技术上的创新，最终在近代全面落后于欧洲文明。 欧洲海岸线犬牙交错，它有5大半岛，每个半岛都近似孤悬海中的海岛，所有这些半岛上形成了独立的语言、种族和政府；欧洲的两个岛（大不列颠岛和爱尔兰岛），它们的面积都相当大，足以维护自己的政治独立和保持自己的语言和种族特点；欧洲被一些高山（阿尔卑斯山脉、比利牛斯山脉、喀尔巴阡山脉和挪威边界山脉）分隔成一些独立的语言、种族和政治单位。所以欧洲被分割成许多分散的小的核心地区，没有一个大到足以对其他核心地区产生长期的决定性影响。历史上的欧洲因为这种分散的状态而形成了几十个，上百个独立的、相互竞争的小国和发明创造的中心。如果有一个国家追求某种改革创新，另一个国家也会去做，否则就会在经济上处于落后地位而被征服。 所以，戴蒙德的回答是欧洲的地理障碍足以妨碍政治上的统一，但还不足以使技术和思想的传播停止下来。 欧洲复杂的地理环境阻碍了政治上的统一 正如前文所说，观点并不是最重要的，最重要的是论据和论证的过程。戴蒙德的这本书所讲的道理很简单，一看就懂。但这本书最精彩的不是观点，而是戴蒙德的论证过程。看书的过程，主要看戴蒙德如何一步一步地剥洋葱般，抽丝剥茧地得出那个终极问题的答案——自然环境地理条件的差异决定人类社会的命运。但如果缺乏耐心，会觉得戴蒙德很啰嗦，一个问题讲了又讲，一个道理说了又说，反反复复，絮絮叨叨。其实这是写学术论文的方式，必须面面俱到，以便能够自圆其说。 |
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