美国的崛起与发展

作者介绍：黄安年，男，北京师范大学历史系教授。中国美国史研究会副理事长（1993年以来，1990—1996年任秘书长）、中华美国学会常务理事（1996年以来）、美国《美国历史杂志》中国特约编辑（1992年以来）。

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一、美国崛起的时间界定

在近代和现代世界历史上， 不同的世纪有在那个时代的崛起的大国。18世纪美国还谈不上是“崛起”的时代，还不是美国“崛起”的世纪。20世纪是美国“崛起”后的世纪，而不是依然在“崛起”的世纪，21世纪是美国试图维持唯一超级大国地位的世纪。如果把实现近代化的进程即那个时代的现代化视为世界公认的政治和经济大国， 作为崛起终止的重要标志性时期， 那么19世纪末， 美国可以说已经基本完成了“崛起 ” 过程 。

二、美国崛起的特点

1.年轻快速、实力最强、富有活力的大国

美国迄今建国历史只有243年，远较其他大国年轻。美国是世界上快发展的大国。 她有三个快 速发展 期:1607 ～1775 年在不到一 个半世纪的时间里，由土著印第安人为主的母系氏族社会阶段，过渡为带依附性的资本主义性 质的殖民地 。1815 ～1894 年 的 80 年间，美国又从一个发展中国家一跃而成为世界第一工业化大国。这80年正是美国开始崛起和崛起成经济与政治大国的80年。而1898年美西战争以来，美国的现代化和后现代化水平、科学技术水平、社会物质和文化社会生活现代化水平一直领先于世界各国。美国作为实力最强的大国工业保持世界领先地位从1894年以来已整整113年了。这113年是美国崛起后的世纪。

2.外来移民持续不断的国家

自1607年起有连续移民北美到今年持续四个世纪的移民潮，外来移民不含到美国后出生的后裔在内，累计总数在6000万人以上。美国移民潮规模之大、范围之广、时间之长、影响之深是世界上任何国家不能比拟的。根据美国经济学家的估计，英属北美 殖民 地的移民1641 年 为 50000 人，1775年独立战争开始时250万 。美国开始进行人口普查时的1790年人口393万。早期美国移民群体的主流是英格兰人，1680年前， 移民中的90％来自于英格兰地区。到了独立战争前，移民除来自英格兰以外还有爱尔兰、苏格兰、德意志、 法国、 荷兰等西欧国家和地区， 但主潮仍然是英格兰地区的盎格鲁撒克逊白人种族的清教徒(WASP)。这一地区为主体的移民对北美的移植，对于近代美利坚民族的建立和美利坚共和国的形成具有重要影响。近代美国移民人数有增无减，由西欧向整个欧洲地区并波及亚洲和美洲地区。1815～1860年外来移民共500万人，其中1820～1860年间外来移民中男性60％；15～40岁的占67％。自1860～1910间 ，外来移民更高达 2286万，其中1860～1900 年1406 万 ；19 世纪最后 20 年移民美国的男性占75％；其 中15～45岁占83％。自1815～1929年有3700万人进入美国。值得注意的是19世纪80年代以来东欧、北欧地区的移民大量涌入美国， 这些移民和主要来自西欧的信奉新教的英语国家的老移民不同，新移民主要来自信奉天主教、 东正教等其他教派的非英语国家，尤其是意大利、斯拉夫和犹太民族集团。

外来移民对美国影响：

A. 影响美利坚民族的形成和发展

早期和近代的移民潮说明，以英格兰地区盎格鲁撒克逊白人种族的清教徒（WASP）为主体的移民，对于英属北美殖民地进行长达一个半 世纪的移植，极大地影响着近代美利坚民族的建立和美利坚共和国的形成。美利坚民族成分结构的丰富和发展，在很大程度上随着不同时期美国移民成分的变化，呈现相应的发展趋势。但是传统的WASP始终是美利坚民族的主体，目前美国虽然有来自北欧裔、东欧裔、非裔、西裔和亚裔等不同种族，但是并不被认为是美利坚民族的主体，不过他们在美利坚民族大家庭中的发展态势是有目共睹的。

B. 影响近代工业化的发展

大西洋沿岸十三个殖民地社会经济的发展，完全是几代欧洲移民和非洲黑奴辛勤开发的结果，他们为北美提供了奇缺的劳动力。作为移民主力的英格兰人带来的先进社会生产力和生产方式，无疑极大地推动了北美经济的快速发展。北美独立革命的胜利、美国近代工业化的起始和发展、 美国的领土开拓和持续一个世纪的“西进运动”、美国近代工业化的完成，无不得益于外来移民。其中大批廉价劳动力和熟练技术人员以及源源不断的资金投入，起了不可估量的作用。

移民的不断西移，对于美国经济区域化和居民社会结构的分布，同样发生了巨大变化。1790年时美国94%以上的人口， 居住在阿巴拉契亚山脉以东，1860 年该山脉以西的人口比例已达49%。由于移民的辛劳，19世纪中期的密西西比河谷地区成为“美国历史上在一代人之间把荒原变化良田的第一个例子”。19世纪最后20年美国西部新垦区的土地面积，超过了英、法、德国面积的总和，移民则是新垦地的主力军。

C. 影响社会政治生活、思想文化多元化的发展

在近代美国无论在美国的独立革命时期还是第二次对英战争，或者美墨战争及南北战争中都有外来移民的作用。美国大陆领土扩张和各个联邦州先后加入联邦离不开外来移民。美国两党制度的形成与发展，以及美国工人、农民运动的发展离不开移民的影响。对于整个美国来说，各民族各献所长导致美国的快速而富有特色的发展。 

 

3.资产阶级民主共和制的典型国家

美国的民主制包括共和制、 联邦制、成文宪法、两院制、总统制、两党制、司法制、选举制等特色。

美国资产阶级的民主扩大有一个过程。例如独立和自由权力的扩大，由契约佣仆白人身份到白人自由民身份，由黑奴到自由黑人身份，由非自由人的印第安人到具有公民权身份的印第安人。在参政权问题上，选举权的限制逐步缩小和取消，参政人由少数政治活动家参政到某些中下层代表人物的参政，由白人到黑人再到印第安人，由男子到妇女。还有经济平等权力的扩大，表现在市场经济领域中的公平、公正和公开，反托拉斯立法和公平竞争法规的制定等。

美国的政治机制并非一开始就有着健全制度的，是一个逐步发展和完善的过程。民主和改革传统可以追溯到17世纪初的殖民地自治议会和1620年的外来移民的“五月花号公约”。从1776年的独立宣言到1787年的联邦宪法和1791年的宪法前10条修正案即权利法案。从杰斐逊民主思想到杰克逊的民主政治。从1863年的解放黑人奴隶宣言，林肯关于“民有、民治、民享”的政府的葛底斯堡著名演说，到1866年的给黑人以充分民主权利的宪法第14条修正案。从19世纪末的平民党主义到20世纪初的进步主义运动等。政治机制显然对于美国的崛起和崛起后持续快速发展是有利的。

4.商品经济和垄断资本主义充分发展的国家

5.对外开放和社会机制不断调整的国家

这个特点集中表现为以下四点：一是人口流动的王国， 二是对外贸易的超级大国，三是门户开放的国家，四是不断进行改革和政策的国家。

美国是一个典型的开放国家。

在近世界现代史上美国改革调整次数之多和相对及时为世界各大国之最， 其作用之大也是不少国家所不及的。自近代推动美国进步的当推两次革命和三次改革，近代史上的第一次改革关系到美国能否真正建设成为一个独立的资产阶级民主共和国问题；第二次改革（19世纪上半叶)关系到一个一国两制的美国的走向：是带有前资本主义，早期资本主义色彩的还是工业资本主义的近代化道路；第三次改革(19世纪末)涉及自由资本主义能否平稳过渡到垄断资本主义阶段。

三、美国崛起的独特条件

1.美国在独立前是高度自治的、没有经历过封建制度发展阶段的殖民地

阿列可西·托克维尔曾写到：“同保全自由的方式相比，没有何物更能创造奇迹，但与学会自由相较，又有何事更难！”在作为殖民地的绝大部分历史时期，美国人都实行着货真价实的自治，他们最终获得自由的行为和思维方式，使得共和制度既顺理成章，又易于运转；为了造就共和制度得以茁壮成长的环境，他们无须废除等级制的政治特权，或改造经济秩序。其他国家可不是那么幸运。

2.美国的大陆扩张和西进运动

打开美国地图和世界地图，我们可以清楚地看出， 地跨大西洋和太平洋两大洋的主要国家有美国、 加拿大和墨西哥， 而地域条件最为有利的莫过于美国。无论是19世纪的大西洋时代，20世纪的两大洋时代，还是21世纪的向太平洋倾斜的时代，均有利于美国的发展。

大陆扩张和西进运动在美国近代史上是相辅相成的， 它们的区别在于：前者是美国统治阶级的领土扩张进程，后者主要是广大人民群众的领土开发进程；从时间上看，西进运动始于18世纪90年代，早于领土扩张但结束于19世纪90年代，晚于领土扩张；西进运动是群众性的经济开发和社会迁移运动，大陆扩张则是政治和军事活动；西进运动是领土扩张的动因前奏和结果，大陆扩张则又为西进运动提供了合法依据。

随着移民向西部开发的推进，领土开拓迅速越过落基山脉到达太平洋沿岸的整个西部地区，以美墨战争为中心环节，美国在不到10年的时间内，实现了地跨两大洋的夙愿。首先美国通过大量移民得克萨斯， 并策动得克萨斯于1836年独立，随即于1845年3月1日正式兼并了本属于墨西哥承继的领土得克萨斯，面积626，285平方公里，为此支付相当于1000万美元的债务。得克萨斯在当年正式成为美国第28个加入联邦的州。1846～1848年美国挑起了对墨西哥的侵略战争。根据1848年2月签订的墨西哥城郊的瓜达卢佩—希得尔哥条约，美国夺取了格兰特河以北的全部墨西哥领土。面积851624平方公里，为此支付1500万美元的费用，美国获取的领土包括美国7个整州和部分州。1853年12月30日，美国驻墨公使加兹登又通过与墨西哥签署条约，购买了亚利桑那希拉河流域的47750平方公里， 为此 支付1000万美元，从而美国最终确定了西南边界，这一地段修建横贯大陆铁路南线的最佳线路。美墨战争使美国取得了通往太平洋的出海口，成为横贯北美大陆最佳位置的两大洋国家，并且极大地削弱了邻国墨西哥，夺取了墨西哥55%的土地，改变了北美的政治版图。

在美墨战争其间的1846年，美国还用威胁诉诸武力手段向英国提出独占俄勒冈地区的要求，1846年6月15日美英签署了帕克南条约， 即俄勒冈条约，双方同意以北纬49度线为美英势力范围的分界线，这样，美国不费一兵一卒和一美元取得了461130平方公里的土地，相当于原13州殖民地面积的5/6，它包含现今美国俄勒冈、 蒙大那、 华盛顿、爱达荷、怀俄明5个整州和部分州。俄勒冈地区的取得，使得美国西北边疆得以最终确定。1867年3月30日，美国乘俄罗斯准备放弃阿拉斯加的时机，与其签订了购买阿拉斯加的条约，该地区面积共有943713平方公里， 支付720万美元， 合一美元购得0.13平方公里的土地。这块当年被一些人称为西华德的“大冰山”“北极熊公园”，指责西华德是“蠢货”的阿拉斯加地区，今天却成了美国经济增长和可持续发展的战略要地。

这样，在短短的60多年时间里，美国的领土一下子增加了3倍， 从230多万平方公里猛增到930多万平方公里，而美国付出的代价总共只有5555万美元， 这些领土面积的总和超过了英、法、意、德、日五强国全体面积的总和的两倍。这里还不包括具有战略意义的夏威夷等东太平洋地区岛屿的海外领土的扩张，如1867年的中途岛，1898年的夏威夷、波多黎各、关岛、菲律宾，1899 年的东萨摩亚和威克岛 ，1916 年的丹属维尔京群岛等。

西进运动的明显特点是，美国人民由阿巴拉契亚以西一直向西开发和移殖至太平洋沿岸的缓慢过程，自18世纪90年代到19世纪90年代，经历了100年以上的时间， 这种群众性的经济开发、 社会迁移运动和拓殖不能同殖民主义相混同。它具有自由市场经济特有的商品性，在西进运动中各阶层的动机虽不相同，从本质上说，西进是美国的资本主义向横广面发展的群众性运动。她又具有极强的流动性，这种流动一方面是外来移民和国内居民的大规模流动，另一方面又是地区经济结构和和劳动成员工作对象的变化。此外，它具有排他性，即西进进程中，充满对印第安人的驱赶，掠夺和杀戮，参与其事的既有统治阶级，也有普通白人的活动。在西进运动中，探险队和商队起了先导作用，自1804年到1820年间，先后有刘易斯-克拉克等探险队向西部探险，分别经密苏里河、 越过落基山脉、 直到太平洋沿岸的哥伦比亚河地区， 随后经历1816～1819、1835～1837、1854～1857年三次西进夺地高潮 ，和其间各种大蓬车队移民越过险峻山口的壮观场面， 在50年代的西部地区行进中， 每四个人中就有一个是车队迁徙的。内战后，西进浪潮继续发展，70～80年代，移民由大平原地区向太平洋的最后边疆扩展。从1790～1880年，美国的人口中心点大约每年向西移动6.4372公里(合4英里)。1890年，美国人口普查局宣布，10年前还有一条定居地边界线，现在美国已不在存在一条移居的边界线了，移民已经向全国扩展，西进运动至此，告一段落。可见西进运动是美国崛起中的一个很重要的现象。

3.长期处于和平与发展的国内外环境

美国建国243年来经济迅速发展的基本条件之一， 得益于美国是一个长期以来以经济建设为中心、保持国内和平统一和相对稳定的国家， 长期处于和平与发展的国内环境之中，同时在近代史上四次重大战争中扩大了领土， 拥有得天独厚的优越地理位置和丰富的自然资源。

在美国的发展史上具有重大影响的战争总共12次，这里不包括早期和近代数以百计的对印第安人的战争和当代美国对广大发展中国家采取短暂的炫耀武力的数百次军事行动。前者对于美利坚白人最终在北美站稳脚跟，建设国家，发展经济起来重大作用，

后者则体现了美国超级大国的全球扩张战略。 但是就对美国的全面影响来说，最重要的是12次战争， 总共时间不到36年，在世界大国历史上是少有的。在美国进行的12次战争中，战场在本土进行的只有三次，前后只有13年，而且这三次战争虽然对当时的经济造成直接经济损失，但是总的结果和影响却是积极的，这种情况也为各国所罕见。

自1865年南北战争结束以来，在美国 本 土 已 有142年 无 战 事 的 环 境 ，从1814年第二次对英战争以来， 已有193年时间没有一个外国士兵能在美国本土为所欲为，这种情况更是各个大国所未见的。人们批评美国作为军事大国扩军备战，主要是第二次世界大战以来的事。在19世纪和直到二战以前的20世纪上半叶，美国国防开支相对较低，常备军很少。这些情况无疑有利于美国经济的发展。在近代美国，长期实行对欧洲和世界事务的中立和孤立主义政策，18世纪末确立的中立政策和1823年开始推行的门罗主义，符合美国崛起时期的国家利益。

具体分析美国历史上的12次。战争，对于美国的影响是相当不同的，而总体上说， 有利于美国发展是主要的。 这次12次战争指的是近代史上的四次和现代史上的八次。

近代史上的四次重大战争，即北美独立战争、第二次对英战争、 美墨战争、 南北战争。1775～1783年北美独立战争 ，即第一次对英战争的结果， 诞生了美利坚合众国， 开辟了资本主义在北美的独立发展道路。1812～1815年第二次对英战争的结果， 迫使英国放弃了侵占北美陆的野心， 消除了北美资本主义和经济发展的最大外患，为美国近代工业化进程的开始创造了良好的外部环境。这次战争对美国崛起的影响是不能低估的，战后美国开始了近代工业化的进程， 由于美国和当时世界上最强的大国英国取得和解，美国获得了和平发展的外部环境。1846～1848年美墨战争的结果， 使美国成为横贯美洲大陆拥有两大洋岸的国家， 确保了美国在美洲的经济大国地位。1861～1865年南北战争， 即美国内战的结果确保了工业资本主义的在美国统治地位， 开辟了经济高速发展的狂飙时期。

至于现代史上的八次， 指的是1898年的美西战争、1917～1918年的参加第一次世界大战、1941～1945年的参加第二次世界大战、1950～1953年的朝鲜战争、1965～1975年的越南战争、1991 年的海湾战争、2001年的阿富汗战争、2004年以来的对伊拉克战争。这些不在严格意义上的美国崛起范围之内。