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原刊载于《中国标准化》2016年第10期 摘要 本文在梳理美国团体标准发展历程及成效的基础上，以ASTM国际标准组织为例，剖析其在组织构建、运作机制、标准制修订程序、资源保障，以及标准的市场推广等方面的做法，归纳其成功经验，为设计和实施适合我国国情的发展模式，实现我国标准化改革，加快构建我国新型标准体系提供可参考的建议。 关键词：团体标准 ASTM国际标准组织 运作机制 1 引言 标准化作为经济社会发展的“助推器”，已成为国家治理体系的重要组成部分和助推国家治理能力提升的有效工具。社会团体标准是在行业范围、专业领域内有影响力并具备相应标准化能力的学（协）会、产业联盟等专业组织制定并发布的标准。社会团体标准是通过市场机制产生的标准，培育发展社会团体标准，既是发达国家的成功经验，也是深化标准化工作改革的重要举措。 我国团体标准发展经历了以协会标准为主体的起步阶段和以联盟标准为核心的市场化探索阶段，2016年2月国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会联合发布了《关于培育和发展团体标准的指导意见》的通知，给我国团体标准化工作健康有序发展提供了有力支撑，团体标准步入快速发展阶段。但总体而言，我国团体标准起步较晚，经验不足。 在国外，学（协）会标准已有100余年的发展历史。美国、英国、德国、日本及俄罗斯是国际上标准化工作开展较早的国家[[1]。国外标准体系构成多以自愿性社会团体标准为主体，特别是在产业创新和市场竞争领域，主要是由企业、协会等团体为主导，为实现最佳效益和最优秩序的标准化工作提供了原生发展动力[2]。其中美国、德国、英国等国表现尤其突出。本文以ASTM国际标准组织为例，研究国外团体标准发展，剖析其成功经验，以促进我国团体标准快速发展，设计和实施适合我国国情的发展模式，实现我国标准化改革，加快构建我国新型标准体系。 2 美国团体（协会）标准概况 美国标准化发展较早，没有实行国家统一的监督检验制度和标志制度，只有在电工（美国保险商实验室的电工产品安全标志）、锅炉与压力容器（美国机械工程师协会的锅炉与压力容器的安全标志）专业领域实行了安全认证标志。美国也没有颁布标准化法[3]。美国标准分为国家标准、政府各部门标准、专业标准（行业标准）、公司标准4种。其中，作为民间机构的行业协会和专业协会的标准占据主导地位。有数据显示，1984年从事标准化活动的民间组织有420个，其制定的标准占全国标准总数的40%；到1996年，标准化组织已有700多个，共制定标准超过93,000个。截至2015年，超过240个标准组织被美国国家标准协会（ANSI）认可从事美国国家标准开发，有超过11,000个标准被认定为美国国家标准[4]。ASTM国际标准组织国际（美国）机动工程师协会（SAE）等20个主要非政府机构制定的标准见表1，占美国标准总数的90%。这些民间组织制定的标准，具有很大的权威性，不仅在国内享有良好的声誉，而且在国际上也得到高度评价而广为采用。 长期以来，美国推行民间标准优先的标准化政策，充分发挥市场在标准化资源配置中的决定作用，激活企业活力、鼓励政府参与，调动了各方面的积极性，满足市场需求，形成了以市场为主导的科学民主的自愿标准体制。作为国家标准体系的一部分，对美国经济社会可持续发展功不可没。 3 ASTM运作机制 3.1 ASTM的发展及组织构架 3.1.1 ASTM的发展 ASTM国际标准组织成立于1898年，是目前世界上最大的制定自愿性标准的非赢利组织。现有来自世界140多个国家的会员30,000余名，代表了制造商、用户、消费者、政府和学术机构等利益相关方，都是在该领域内具有较好专业知识的人士。ASTM自成立以来，重要的发展历程如下图1所示。 截至2015年，ASTM共制定标准12,000多个，并在世界范围内获得广泛应用，目前有125个国家的技术法规中引用ASTM标准，美国政府也对ASTM标准的依赖程度很高。《美国联邦法典》CFR共3,348次引用了2 ,4 0 0个ASTM标准，约占CFR总引用自愿协调标准次数的35%，位居第一，是第二位的4.2倍。ASTM标准覆盖黑色金属、有色金属、水泥/陶瓷/混凝土及石材、材料的腐蚀与老化等众多领域。除了材料、测试等传统领域外，ASTM还凭借其出色的机制，积极拓展其他领域的标准制定工作，如纳米材料、医药等领域。 3.1.2 组织构架 ASTM组织结构分为3层，如图2所示。董事会负责整个协会的发展战略、重要方针的制定，由董事长、副董事长、董事、财务与审计委员会主席等25名成员组成。执行委员会对董事会直接负责，行使董事会所有的一般权利，但不包括变更董事会成员和董事会程序；财务与审计委员会负责监督协会的金融业务，包括员工福利和工资管理计划制定，除此之外还可以向董事会提供财政政策或建议；标准委员会负责审查和批准各技术委员会的建议，验证技术委员会的规定及其标准是否满足程序要求，同时还负责开发、维护和管理标准的格式和风格；技术委员会执行委员会负责制定和维护各技术委员会程序，保证技术委员会的有效运行，包括协调各技术委员会管辖范围、结构、运作、发展、规划等工作；出版常设委员会负责ASTM标准出版的相关工作；认证项目委员会负责制定、维护及执行认证程序，审查和批准认证计划手册等工作。 图2 ASTM组织结构图 3.2 ASTM标准的制修定程序 ASTM制定标准工作程序主要包括6个主要过程，具体如图3所示。 图3 ASTM标准的制修订程序 （1）注册工作项。注册时应明确工作项所在的工作组、技术委员会（TC）和分技术委员会（SC），并给出所制修订标准的题目和主要范围，工作项的负责人信息，预计完成日期，关键词等。所有注册成功并开始标准起草工作的工作项都会在ASTM的网站上公示，所有人都可上网站检索相关工作动态信息。 （2）起草标准。起草标准时需严格按照6种类型标准的不同编写模式和风格进行。起草工作结束后就可以将所完成的工作项在线提交至投票程序。 （3）标准草案投票程序。ASTM标准草案的投票审核程序包括分技术委员会到技术委员会和技术委员会到整个协会评审。SC和TC投票阶段均需收回所有会员60%以上反馈才算投票有效，不同的是SC需要2/3以上的赞成票才算投票通过，而TC需要90%以上赞成票，然后才允许进入下一个投票阶段。在此投票过程中必须遵守两条原则，第一，每个利益相关方组织只有一张有效投票；第二，不管是否投票成功，所有反对票都必须被考虑并讨论。 （4）协会审核。此阶段需要对标准草案文本、所有投票过程的报告，包括反对票的汇总和处理情况，以及标准制定过程中的所有变动等资料进行协会审核。同时ASTM发行服务部门的编辑人员开始对标准进行一些编辑问题修改。 （5）审核标准。标准草案通过了技术委员会内的所有投票程序后，就提交至常设标准委员会（COS）进行审核，同时一并对起草该标准的技术委员会之外的其他技术委员会会员开放，会员可以向ASTM索取被提议的新标准或修订标准的草案进行审核。标准委员会负责对标准做最后的审核，并最终批准标准的发布。 （6）发布标准。从标准编辑完毕到发布在线标准只需大约两周时间，但是纸质的标准文本则需要稍长时间，大约是4～6周左右。当原有标准被修订，新标准颁布后，原有标准就成为历史标准。 理论上，AST M的标准修订期限是5年，通常在第4年开始审核，在第5年开始投票决定是否需要修订或撤销或重新认可标准。ASTM标准从制定开始最长寿命是8年，如果在此期间标准被重新认可，那么标准的寿命计时则归零重新开始计时。事实上，由于ASTM的标准流程随时开放接受修订意见和建议，ASTM每年都会对12,0 00多项标准中的三分之一进行复审，一旦需要修订，修订一项标准平均时间是5~8个月。 ASTM标准的重新认可过程通常不经过分技术委员会而由技术委员会直接完成；而其标准的修订过程则如前所述，可以从工作组到分技术委员会再到技术委员会，也可以从工作组同时到分技术委员会和技术委员会。 3.3 会员服务与管理 （1）会员的类型 A ST M会员分为参与会员、团体会员、信息会员和学生会员四类。参与会员为选择加入ASTM技术委员会的个人。他们积极参与ASTM新标准的制定和现行标准的修订工作。这项工作在一个独特的专业环境下完成，这一环境由来自全世界的顶级专家在协作的氛围里通过表达并传递他们各自的兴趣来共同营造。通过直接参与ASTM标准编写过程，参与会员亲身参与位于世界前沿的新趋势和新技术的标准制定工作。参与会员可免费获赠一卷ASTM标准年鉴，免费赠阅全年ASTM杂志《标准化新闻》和每月的ASTM电子新闻，优惠购买ASTM出版物并享有优惠的会议注册费。参与会员每年会费75美元。 团体会员了解ASTM国际标准组织的价值，以及ASTM通过协商一致性标准为行业所做的贡献。团体会员深知他们所支持的标准工作不仅服务于公共利益，而且有助于其雇员的成长、行业的发展和国际贸易的增长，他们对此非常满意。团体会员可免费获赠一卷ASTM标准年鉴，其单位徽标及简要信息可免费列入ASTM团体会员名录。团体会员可获得免费赠阅的全年ASTM杂志《标准化新闻》和每月的ASTM电子新闻，优惠购买ASTM出版物并享有优惠的会议注册费。信息会员只能获得ASTM国际标准和相关技术信息，不参加其委员会标准制修订活动。学生会员是对ASTM标准工作感兴趣的全日制本科生或研究生。学生会员可以收到电子版的ASTM《标准化新闻》杂志和每月的ASTM电子新闻；免费参加ASTM研讨会；参与ASTM组织的学生竞赛活动；毕业后可享受优惠会员费；ASTM学生会员免会员费。 （2）会员管理机制 ASTM会员的有效期从每年1月1日至12月31日。每年10月1日以后申请入会并缴纳会费的会员有效期至次年12月31日。ASTM会员拥有各自的会员账号和ASTM网站上会员专区，可用于访问委员会投票、会议纪要、会议信息、议程、委员会成员的联系信息等。ASTM还按照会员所代表的利益相关方进一步分为生产者、使用者、消费者和一般利益相关者，并且授予每个利益相关方一张有效投票从而达到各利益相关方的利益均衡。 （3）会员关系维护 ASTM为其会员提供丰富的学习成长机会，不断加强其专业知识，例如：参加国际标准编制、公众演讲和担任领导角色等。同时ASTM还为会员提供了完善的在线培训课程，其灵活的培训方案可以满足不同层次的会员需求。在线培训包括新会员岗前指导与培训、投票和否定票处理、WebEx视频会议培训、ASTM在线工具使用培训、会员花名册维护、制定和修订标准、工作组主席和技术联系人职责、实验室比对项目和网站导航视频等。除了为会员提供丰富的资源。ASTM还设立了奖励计划，对在标准领域贡献大、表现出色的会员进行表彰，希望更多专业人士加入ASTM标准制定平台。 3.4 资源保障 （1）专家保障 目前，ASTM已有来自世界140多个国家和地区的专家30,000万余名，分布在100多个不同的行业。自2005年ASTM成立了标准专家项目以来，每年都会邀请各领域的专家到总部集中学习，学习期间还会到华盛顿地区各标准的私营和公共组织进行交流学习。此外，会员还可以参加ASTM举办的各种技术委员会会议、技术论坛等活动，与行业内的其他专家学者就各种技术问题和标准化问题交流讨论，从而不断提升自身专业知识、技能和经验，把握所在领域的最新标准化动态和技术进展，及时跟踪国际前沿信息和发展趋势。 （2）经费保障 A S T M是个非盈利性组织，主要运营收入来自标准销售，包括：ASTM全套标准、ASTM分类标准、ASTM标准胶片、ASTM专业图书/期刊等。标准及其相关出版物销售收入占到全部收入将近80%左右。ASTM对会员也会收取一定的会费。普通会员和信息会员每年会费为75美元，组织会员每年400美元，学生会员免费。 （3）信息系统 ASTM为了方便会员学习专门成立了电子图书馆，同时为了能更快、更有效地制定出高质量的标准，ASTM开发了许多工具，如：标准编写模板、不同类型标准的格式和风格说明、标准制定论坛、虚拟会议、电子投票系统等等。此外ASTM的委员会技术支持部门还经常组织技术委员会会员和相关专家等通过虚拟会议就某些问题做交流。虚拟会议通常由技术委员会技术支持主管和各技术委员会的人员经理主持，目前ASTM平均每周召开2～3次虚拟会议，参会人员遍及世界各地。ASTM针对所有标准的投票工作都在网站上通过电子投票系统完成，投票结束后投票情况报告以及反对票和评论意见的汇总情况都会公布在网站上。ASTM也正致力于通过在线方式处理和解决所有反对票。 4 经验总结 4.1 明确的愿景、使命和发展定位 2 014 年，A S T M明确其使命为“优化世界运转”，确立了6个战略目标，分别为：关注公共健康和安全，提升自身在标准行业的领导力，扩大ASTM产品和服务在国际上的使用；通过营造能够满足参与需求和期望的智慧与专业的有益协作环境来吸引和维护来自世界各地的技术专家；通过提供一流的、可扩展的标准制定机制保持标准的市场相关性和技术质量以及内容的不断提升；通过整合创新产品服务来满足全球社会需求以及服务于各利益相关者；提供服务与创新的组织文化以应对变化的环境。ASTM希望通过为人们提供创新性的产品与服务以优化世界运转。 4.2 系统的管理机制 ASTM拥有成熟、系统的管理机制和规范体系，涵盖组织运行、会员管理、标准制修订程序、技术委员会职责等方面，每个环节或是项目都可直接找到相应的管理方法或指导性文件。ASTM标准制修订程序从注册工作项到最后标准发表每个环节都有严格的要求和管理规范，如起草标准需按不同类型标准的编写格式和风格；标准草案投票程序必须经过SC/TC两个层次的投票，任何反对票都要处理，必须符合投票原则；协会审核中的资料审核与修改必须满足审核标准等。 4.3 强大的信息化系统 ASTM强大的信息运作系统，通过标准编制、电子投票、征询意见、标准电子出版等标准制定全过程，以及虚拟会议、远程电话、电子通知等辅助系统的信息化，极大提升了标准制定的效率、沟通的充分性和有效性。同时ASTM还开发了许多有效的工具，如标准编写模板、不同类型标准的格式、在线词典等，高效率地实现了标准知识传播与共享。 4.4 创新的市场推广手段 ASTM的市场推广工作具有两方面的特点。一是面向未来，如成立了免费向大学生开放的高校学习中心，配备了高校图书馆方便学生会员学习，通过对潜在会员的服务开拓未来市场。二是面向国际，ASTM与各国的标准化组织进行合作，如我国的上海市标准化研究院，并对合作机构人员进行标准培训以提高其专业知识水平，更好地参与到其组织工作中去。ASTM定期出版各类期刊杂志，提供各种语言（英语、中文、日文、法文等）的关于其组织、标准化信息等相关资料的下载，面向全球扩大影响力。 |
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