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国泰君安从年头被罚到年尾 “隔靴搔痒”风控缺位
2月26日,上海证监局也对国泰君安作出顶格处罚:“国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷,...
证监会又开亿元罚单,罚了谁?
证监会又开亿元罚单,罚了谁?昨晚,证监会开出两张罚单,对“超级牛散”冯志浩和孟祥龙合计罚没逾1亿元,因其操纵股价。其中,冯志浩被...
55家上市公司越“红线”被罚 信息披露成重灾区
55家上市公司越“红线”被罚 信息披露成重灾区。具体来看,未及时披露重大事项成为监管层处罚上市公司的重灾区,共31家上市公司撞上“监管枪口”,包括未及时披露有关人员持股情况、未及时披露关联交易...
盘点全球那些惊人的天价罚单
盘点全球那些惊人的天价罚单。2008年之后,因不当销售住房抵押贷款支持证券(MBS)的问题,美国司法部已陆续向摩根大通、花旗银行、美国银行、德意志银行、高盛等几家大行开出巨额罚单。2018年4月,美...
证监会紧盯:游资大佬上半年被罚惨 八大牛散倒下
证监会紧盯:游资大佬上半年被罚惨 八大牛散倒下。导读:游资们似乎正处于最艰难的时刻:监管层重拳出击,证监会亿元天价罚单直指游资操纵市场行为;今年以来,证监会对游资的一直保持严厉打压的态势,...
证监会3周开近18亿罚单 牛散亏2.8亿仍被罚300万(附完整名单)
证监会3周开近18亿罚单 牛散亏2.8亿仍被罚300万(附完整名单)另据观察者网统计,从9月2日至今,证监会共开出了17.6亿元的罚单,涉及券...
56.7亿!证监会给北八道开出史上最贵罚单! | 功夫有料
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西部证券营业部被罚,为什么大家都害怕?
4. 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。按照证监会2013年发布...
年底券商乱象频出:中金员工炒股亏23万还被罚40万
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