突出风险管理规范运行模式简化作业文件

Koujianchaosin 2018-03-21

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1 引言

为了强化HSE管理体系在基层组织的有效运行，规范和简化基层组织HSE管理体系文件，中国石油天然气集团公司（以下简称中国石油）自2001年以来在全系统开始推行基层组织HSE“两书一表”，提高了基层组织HSE风险管理水平，使HSE管理体系在基层组织得到推广和运行。HSE“两书一表”的探索和实践，建立起了中国石油的基层组织HSE管理体系运行模式。

2 现状与问题

在各企业探索和积极推动下，中国石油的工程技术服务类、生产服务类等基层组织，都根据要求编制并运行了“两书一表”。其他类型的基层组织，也参照要求，推行了“两书一表”。“两书一表”作为一个固定的说法已经被广泛接受，但在不同单位的实际运行中，它有多种多样的表现形式，譬如：“两书一表一卡”、“两书一卡”、“一书一表”等。有的基层组织还针对具体专业活动或作业场所以及工艺流程，根据HSE“两书一表”风险管理思路，探索和应用了许多个性化的工具和方法，如：“四有一卡”、STOP卡、ACT卡、HAZOP以及作业许可等。这些表现形式和具体工作方法，丰富了HSE“两书一表”的内涵。

2001年，在基层推行“两书一表”运行模式时，考虑到稳步推行和持续改进的需要，避免由于推行HSE管理体系与传统安全环保管理模式发生冲突，提出了“两书一表”是支持而不是取代现有的规章制度和管理文件，以便实现由传统安全环保管理模式向HSE管理体系运行模式平稳过度。随着工作进展，“两书一表”逐步完善，从而在运行中也出现了文件交叉、重叠等现象，影响了HSE管理体系的有效运行。

存在这些问题的主要原因主要有以下几点：一是，参与编制的人员对“两书一表”实质理解不透彻，对工艺过程、生产流程以及主要危害不清楚，没有认真开展风险识别和分析，结果在文件化上花了很大力气，而编制人自己也不清楚如何去执行；二是，照抄照搬、忙于应付，没有衔接好与现有规章制度、操作规程等基层文件的关系，“两书一表”的作用没有发挥出来；三是，机械地照上级文件要求编写文件，在HSE作业指导书（简称指导书）和HSE作业计划书（简称计划书）内容上，做了大量重复性工作；四是，在“两书一表”的实施方面，由于文件编制质量不高，造成文件可操作性不强，以至于有些基层组织为编制文件而编制文件，走形式主义，忽视了内容的适用性，造成写的与做的相脱节的“两层皮”现象。

3 解决方案

3．1 明确适用范围

HSE“两书一表”是HSE管理体系在基层组织运行的一种模式，主要适用于从事生产施工作业活动的基层组织（基层队、项目部等），应用对象是基层组织岗位员工。

勘探、开发及油气管道等企业的工程技术服务类基层组织，都应编制并运行HSE“两书一表”；炼油与化工等企业的炼化检维修基层组织可参照编制要求，结合“四有一卡”、“作业许可”、“作业指导卡”等风险管理方法，实施HSE“两书一表”管理；生产服务、加工制造、后勤服务及其他企业的基层组织可参照编制要求，结合现有的安全生产责任制度等，实施HSE“两书一表”管理，加强对生产过程的HSE管理。

3．2 界定好指导书与计划书的关系

指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定；计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。

3．3 把握统一、规范、简洁和可操作原则

编写指导书和计划书时，应与为基层减负工作结合起来，作好对基层现有的作业文件进行清理和梳理。要结合基层实际，对基层现有作业文件进行简化，用HSE“两书一表”规范基层HSE管理，确保基层HSE管理文件的权威性、一致性；用规范、简洁的文件，对基本操作规程、安全注意事项等进行描述，确保文件简单、适用；要广泛征求基层岗位员工的意见，在可操作上下工夫，针对基层岗位员工的知识水平、接受能力，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，使员工易学、易懂，便于掌握和方便使用。

4 指导书的主要内容及要求

4．1主要内容

1）岗位任职条件；

2）岗位职责；

3）岗位操作规程；

4）巡回检查及主要检查内容；

5）应急处置程序。

以上五部分是指导书的主要内容，随着基层岗位员工掌握程度和接受能力的提高，可逐步完善指导书的相关内容。对条件成熟的单位，应把现行的作业程序、设备操作规程、工艺技术规程以及应知应会知识等文件进行清理，充实指导书的内容，减少基层文件重复现象，确保指导书在规范基层岗位员工操作行为上具有唯一性和权威性。

4．2 编制与使用

指导书应根据基层组织的性质编写，同一类型的基层组织可以编制一类指导书。指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组。编制时，首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理，然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合。编制完成后，由主管生产技术的领导牵头，HSE主管部门组织，各有关部门和基层岗位员工参加，对指导书进行审核，并组织培训。

指导书应印发到基层岗位员工，内容较多时可按分册管理，相关人员应人手一册。使用过程中，要定期强化培训。各有关业务主管部门应及时收集有关信息，协调解决文件执行中的问题，按照体系变更程序进行变更管理。

5 HSE作业计划书

5．1 主要内容

1）项目概况、作业现场及周边情况；

2）人员能力及设备状况；

3）项目新增危害因素辨识与主要风险提示；

4）风险控制措施；

5）应急响应计划。

以上五部分是计划书的建议内容。基层组织可以参照上述内容，编制计划书，作为指导书的补充文件。没有编制指导书的基层组织，或是由不同单位基层组织新组建的项目部，在各自的指导书上存在很大差异不便执行时，应按照上述内容，把指导书中有关内容一并考虑，编制计划书。

5．2 编制与使用

在内容上，计划书应满足“适时、实用、简练”要求。计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生变化或变更而产生的危害因素进行辨识，由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与，编制计划书。计划书编制完成后，应组织培训，并对相关方进行告知。

针对作业周期及作业场所不同，基层组织在使用计划书时应注意以下几种情况：

第一种：作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。

第二种：作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。在施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。

第三种：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。在同一区块施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井《风险管理单》。

第四种：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动，填写《风险管理单》，也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中（作业许可、施工方案或变更方案等临时性作业文件，应当并且已经针对特定的风险制定和落实防控措施及应急计划的，则没有单独编制作业计划书的必要）。

其他情况下，基层组织可参照上述要求，编制和使用计划书。

6．结束语

本文在综合分析基层HSE作业文件基础上，给出了作业指导书、作业计划书的内容和使用要求，对基层编制文件和使用只是一个框架型指导意见。规范HSE作业文件的目的是加强基层HSE风险管理，明确作业程序和操作规程，实现“设备无隐患、工艺无缺陷、人员无违章、班组无事故”。各单位可以结合自己的工作实际，在“两书一表”统一要求下，在HSE作业文件的文件、内容上可以简化，在表现形式以及文件的名称上也可以按照本单位的习惯去表达，按照员工易理解、愿接受、能执行的方向努力，使“两书一表”更具适用和操作性，做到重点突出，规定详细、操作简便。

附表

风险管理单（样表）

编码				编号
作业地点（包括井号、工号等）
本表对应的作业计划书名称
1	新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）
2	主要风险提示（包括指导书中提到的主要风险）
3	风险削减和控制措施
4	应急处置措施
填写人		年月日			项目监督	年月日
审核人		年月日			项目经理	年月日
相关人员告知记录
序号		姓名	工作岗位（职务）			签字	日期
							年月日
							年月日
							年月日
完成时间：年月日					验收人	年月日
备注：1、本表是计划书的附件。2、本表的内容按照计划书的使用要求填写。3、本表的内容不限于在一张表格上，可以视情况增加附页。