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从小燕子赵薇被处罚看什么是市场禁入

2018-04-27  公司法张...

/张特 北京市隆安律师事务所公司金融部律师

 

近日,证监会发文驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化(现已更名为祥源文化” 600576)及相关当事人的申辩。证监会最终决定,对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施,市场禁入这个名词频频见诸报端,那么什么是市场禁入呢?
  按《证券法》第233条,所谓证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董监高的制度。《证券市场禁入规定》对“证券市场禁入”的定义有了进一步完善。根据《证券市场禁入规定》第四条,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

《证券市场禁入规定》中第五条,则根据不同程度的行为所对应的不同监管措施做出了明确定义。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。此外,第五条还对更为严重的“终身禁入”做出了定义。

  据统计,2017年年度,有30多人收到市场禁入的监管措施,有16人是上市公司实际控制人,其被施以监管措施的原因包括信息披露、重组和年报造假等。其中,因“1001项议案”等引发热议的慧球科技为例,在领了证监会“史上最大罚单”之后,资本玩家鲜言收到多份行政处罚及市场禁入事先告知书,主要涉及信披违规和市场操纵等多宗案件。其中,仅操纵匹凸匹股票价格案,证监会拟对鲜言处以共计逾34.7亿元罚没款,并实行终身禁入。

  证监会依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条、第六条的规定,对赵薇等做出《市场禁入决定书》,决定:对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。当然如果赵薇等人不服决定,还可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。但是在复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

    虽然赵薇夫妇的任性,较为恶劣,但并没有从中获利因此,受到的处罚并不严重。但在资本市场严厉监管的今日,不论是赵薇,还是李薇,只要触碰了红线,法律就会给予否定性评价,资本市场的参与者应时刻规范自身的言行,做到合法合规。

  

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