澳大利亚ASIC监管

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)，简称：ASIC，于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立，是澳大利亚外汇零售行业的监管机构。

要注意，AFSL（Australian Financial Services Licensee）澳洲金融服务牌照，通常以6位数居多，只有从事金融服务的企业才有，拥有AFSL才是真正受监管经纪商。

如果有澳洲外汇经纪商宣称，监管号是9位数的ACN或11位数的ABN，那么这家公司肯定有问题，ACN或ABN根本不是监管号，其仅仅是澳洲企业工商注册码。

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在图示中输入AFSL监管牌照号，通过下拉select register菜单中选择Australian Financial Services Licensee（AFSL），然后点击Search查询。

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确认status状态显示为current，则该公司目前是受监管的。

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受监管外汇零售经纪商一定要有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构）EDR。根据澳洲ASIC规定，外汇经纪商向零售客户提供金融产品和服务，必须加入EDR以保障零售客户的权益。

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查看受监管的业务范畴，必须至少拥有b）deal in a financial product金融产品交易，而其可开展业务通常要涵盖derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts（外汇合约），面向的客户群体要包含retail零售客户。（拥有derivatives，可不需要foreign exchange contracts）

总结

澳洲AISC监管的合规外汇零售经纪商：

1.Status监管状态必须是Current

2.必须要加入EDR，接受Retail零售客户

3.可开展业务，至少拥有b)deal in a financial product同时包含derivatives(金融衍生品)或foreign exchange contracts(外汇合约)

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