证监会怒开史上最大罚单:曝光割韭菜隐秘套路,还重罚56.7亿

2018-05-16  yh18

证监会官网披露出的一份市场禁入决定书与三张沉甸甸的行政处罚书,让一个新的纪录就此诞生。

证监会怒开史上最大罚单:曝光割韭菜隐秘套路,还重罚56.7亿

近日,证监会在其最新公布的处罚书中表示,实际控制“陈某腾”等301个证券账户的北八道集团有限公司,涉嫌操纵市场,将对其作出没一罚五的顶格处罚,罚金达到56.7亿元人民币。

56.7亿元的金额,也让这张罚单,成为了证监会有史以来开出的最高额罚单。

那么,北八道究竟做出了何种的行径,对社会产生了哪些损害?

证监会对其违规的套路,做出了毫不留情面的剖析:北八道实际控制的301个证券账户,由员工及员工相关账户和配资中介提供账户两类所组成,同时,账户组与北八道存在大量、频繁的资金往来。账户组中员工及员工相关账户的交易资金主要来源和去向均指向北八道。配资户的保证金来源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道,且有相关配资中介指认。

在集中资金后,北八道连续买卖操纵和胜股份(002824)、张家港行(002839)以及江阴银行(002807)等次新股,其主要方法据证监会披露大致有以下8种:

证监会怒开史上最大罚单:曝光割韭菜隐秘套路,还重罚56.7亿

1.利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;

2.利用资金优势,通过高价申报在集合竞价阶段拉抬股价,大单申报封涨停;

3.利用持股优势、资金优势,通过高价申报、连续买卖在盘中拉抬股价;

4.利用资金优势,多次通过高价申报、连续买卖在盘中拉抬股价;

5.利用资金优势,通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;

6.集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了股票交易价格;

7.在大量委托未成交的情况下,继续连续以涨停价申报,营造虚假需求,维持涨停价

8.用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。

“2017年2月7日至5月9日期间,北八道控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易方式操纵‘张家港行’、‘和胜股份’、‘江阴银行’,影响了股票价格,累计获利94487.121623万元,违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项规定,构成了《证券法》第二百零三条所述违法行为。”

根据证监会的揭露,北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,不仅如此,北八道还涉嫌“相关人员通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权”等极端行为。例如,作为北八道主要负责人,林庆丰与林玉婷就“严重扰乱证券市场秩序”。再例如,作为这一系列活动的具体负责人员,李俊苗则“违法行为性质恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益”。

因此,除了开具罚金高达56.7亿元的罚单以外,证监会还严正宣布:对林庆丰、林玉婷采取终身证券市场禁入措施;对李俊苗采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,上述当事人不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

证监会怒开史上最大罚单:曝光割韭菜隐秘套路,还重罚56.7亿

史上最大罚单,也彰显了证监会重拳出击、严惩那些意图通过割韭菜以填满自身钱袋者的决心。

在履新证监会主席后不久,刘士余曾在一次演讲中强调:“我希望资产管理人,不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”

毋庸置疑的是,从鲜言收到的34.7亿元的巨额罚单,到西南证券的“断崖式降级”,再到目前北八道收到的史上最重罚单中可以窥见,“坑民害民的害人精”们,将愈发无处遁形。

    来自: yh18 > 《个案剖析》

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