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慢钱头条讯 今年8月末，证监会网站上公布了两则行政处罚书，上海务本投资控股集团有限公司总经理马永威，构成操纵证券市场的行为。 今日，有媒体报道称，两次新政处罚加在一起，马永威总共被证监会重罚1.4个亿。这可不是一笔小数目。 再加上去年，“温州帮”马永威被公开处罚过一次，“一字断魂刀”、虚假报单“撬跌停”、交易对敲等游资手法曝光，让股民们”大开眼界”！让最近的两则处罚再次受到关注。 具体来看看案件详情。 根据证监会的两则行政处罚： 马永威控制使用陈某、杨某德、陈某凤等共计36个账户交易“宝鼎科技”，证监会决定没收马永威违法所得877.89万元，并处以1755.78万元罚款。 此外，2016年5月16日至2016年6月1日，马永威控制使用安某林、蔡某一夫、陈某凤、陈某球、陈某、冯某峰等共计48个账户交易“中水渔业”。证监会决定没收马永威违法所得1452.06万元，并对马永威处以2904.11万元罚款。 而去年6月，马永威因为跟同伙一起操纵“福达股份”被罚没6865万。 彼时，在上海东方金融广场 B1503 室，马永威、曹勇带领几个年轻的操盘手，利用从江浙闽等地找来的上百个账户，先后狙击了 A 股多只股票。去年 7 月，他们通过利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂”收割获利的方式，用 8 个交易日完成了对福达股份(603166.SH)的一轮操纵，单只股票获利超过两千万。 合计下来，几次罚没共计已经接近1.4亿。 还原“宝鼎科技”惊人操作手法先来看宝鼎科技的情况。根据证监会处罚决定书，2016年5月5日，账户组开始建仓，当日持仓2,204,211股。 5月6日至5月19日，账户组多次在盘中通过大额申报、多笔申报、连续申报方式拉抬股价，导致期间股价大幅上涨，至5月19日，股价达近期最高点19.98元，上述11个交易日合计买入4954.11万股，合计买委托金额8.22亿元，平均每日的买入数量占全市场买入数量的比值28.61%。 5月20日9:16:08至9:17:49，集合竞价阶段，账户组以21.42元的涨停价格申买6笔共160万股，上述买单申报后所在档位为买1档，但该批买单于9:18:25前均被撤销，账户组上述买单明显不以成交为目的，其目的为影响开盘价格，诱导其他投资者买入。 当日，账户组买入撤单2083.6万股，占账户组买入委托股数比率22%。卖出撤单3013.3万股，占账户组卖出委托股数比率21%。集中卖出导致当日股价跌停，卖出量总计为持仓的55%，当日持仓减至676.3万股。 5月23日，账户组继续卖出直至清仓，当日股价跌停。两个交易日账户组累计委托卖出2177.31万股，卖出金额3.70亿元。 5月5日至5月19日，“宝鼎科技”股价从13.96元上涨至19.47元，涨幅39.47%，与同期深证综指（下跌7.76%）相比偏离47.23%，与同期公司所属机械设备行业指数（WIND资讯801890.SI，下跌9.01%）相比偏离48.48%；5月20日至5月23日，股价从19.47元下跌至15.77元，跌幅19%，与同期深证综指（上涨2.54%）相比偏离21.54%，与同期机械设备行业指数（上涨2.87%）相比偏离21.87%。期间，该股日均交易量是前13个交易日日均交易量的4.42倍，是后13个交易日的1.45倍。操纵期间，上市公司未披露对其股价具有重大影响的其他信息。 账户组在操纵期间，累计买入56,304,110股，买入成交金额940,670,901.61元，累计卖出56,304,110股，卖出成交金额956,096,216.76元，扣除佣金和相关税费，盈利8,778,917.7元。 操纵“中水渔业”还原2016年5月16日至5月30日，账户组净买入期间，“中水渔业”股价从11.73元上涨至15.40元，涨幅31.29%，与同期深成指（下跌1.43%）相比偏离32.72%，与同期公司所属食品行业指数（下跌3.22%）相比偏离34.51%。2016年5月31日至6月1日，账户组净卖出期间，“中水渔业”股票价格从15.40元下跌至14.47元，跌幅6.04%，与同期深成指（上涨0.48%）相比偏离6.52%，与同期公司所属食品行业指数（上涨3.98%）相比偏离10.02%。 其中，2016年5月25日10时45分54秒至10时53分21秒，账户组密集申报，买入成交697,550股，占期间全市场买入总量的67.42%，期间该股上涨约2.48%，拉抬后账户组卖出3,477,887股。当日11时10分16秒至11时19分03秒，账户组密集申报，买入成交1,017,701股，占期间全市场买入总量的50.25%，期间该股上涨约4.21%，拉抬后账户组卖出3,477,887股。当日14时21分29秒至14时25分38秒，账户组密集申报，买入成交2,150,000股，占期间全市场买入总量的61.20%，期间该股上涨约2.89%，拉抬后账户组卖出3,320,387股。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量。账户组在2016年5月16日至6月1日的13个交易日内，除5月17日和6月1日外，其余11个交易日均有在自己实际控制的账户之间进行证券交易的情形。上述期间，在自己实际控制的账户之间进行证券交易的累计交易量达13,132,249股，其中日最高交易数量达4,400,659股，占市场竞价成交量的11.48%；账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易的日平均交易数量占市场竞价成交量达4.04%，有7个交易日账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易量占市场竞价成交量的比例在2%以上。 操纵期间，账户组累计买入撤单4,376.32万股,占账户组累计买入委托股数比例达到35.03%，有5个交易日账户组买入撤单占市场买入撤单的比例在25%以上；累计卖出撤单2,958.79万股，占账户组累计卖出委托股数比例达到25.97%，有5个交易日账户组卖出撤单占市场卖出撤单的比例在20%以上。操纵期间，账户组除6月1日外，其余12个交易日均存在虚假申报的行为。其中，2016年5月25日，日买入撤单比例达到最高值43.85%，账户组买入撤单占市场买入撤单比例达到45.96%，日卖出撤单比例达到最高值61.00%，账户组卖出撤单占市场卖出撤单比例达到24.45%，当日股价大幅波动，当日股价涨停，涨幅较深成指（下跌0.24%）偏离10.23%。 综上，操纵期间，“中水渔业”股价从11.73元最高上涨至15.40元，涨幅31.29%，与同期深成指（下跌1.43%）相比偏离32.72%，与同期公司所属食品行业指数（下跌3.22%）相比偏离34.51%。操纵期间，有5个交易日账户组当日竞价买入成交量占全市场竞价成交量比例超过20%，最高值达到29.82%；有5个交易日账户组当日竞价卖出成交量占全市场竞价成交量比例超过20%，最高值达到39.22%。账户组累计买入“中水渔业”69,282,354股，买入成交金额942,869,561.65元；累计卖出79,018,739股，卖出成交金额1,085,859,475.89元；2016年6月1日集中卖出后，账户组持有的“中水渔业”仅余110股，扣除相关佣金和相关税费，获利14,520,571.09元。 |
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