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“ 一 周 问 答 ” 认认真真地做一种事业 然后凭自己的兴趣读世上一切有趣的书 ——by 黄永玉  盆友们，本周合规问答整理好了哈 01 问：承诺锁定不减持的股票是否适用于融资融券业务？ 答：信用账户和普通账户是合并计算持股数的，普通户划到信用户不算减持。 02 问：公司更换监事是否需要在开监事会之前先向交易所提交相关材料审核？ 答：如果是更换非职工监事，按照有关的法律法规及公司章程规定推荐监事候选人，经监事会审议通过后提交相关公告时在业务专区填报变更监事的有关信息，与相关公告一并提交交易所即可。如变更职工监事，则需要在业务专区将职工大会选举职工监事的公告及填报更换职工监事信息一并提交交易所。 03 问：限制性股票回购注销的话需要在中登专门开立一个证券回购账户吗？ 答：上市公司既可以使用回购账户，也可使用通过证券公司开立的普通账户办理限制性股票的回购注销。法规参考《中国结算深圳分公司上市公司股权激励业务操作指南》（适用于深交所）。 （点击可看大图） 04 问：董监高配偶是否受短线交易的限制？除了敏感期不能买卖，董监高配偶有没有其他买卖股票限制？ 答：一般情况下，董监高、大股东等主体的配偶交易不认定为短线交易。但建议不要出现六个月内董监高和配偶有反向买卖的行为（如董监高买配偶卖），不同监管员监管力度也不太一样，建议避开。 05 问：上市公司购买股权如果发生合并报表（金额没有达到披露标准），是否需要披露？ 答：没有达到披露标准的不强制披露。 06 问：注销募集户需要董事会审议吗？ 答：如开设专户的时候审议了，建议销户的时候也审议一下。 07 问：在参股公司为上市公司关联方的前提下，向参股公司增资构成关联交易。如果出售上述参股公司股权，不属于关联交易的理解是否正确？上述事项是否需要上董事会审议？ 答：关联交易主要指交易对手是关联方情形，标的为关联方是没有关系的。相关法规可参考《股票上市规则》9.2/9.3。 （点击可看大图） 08 问：按照现行规则上市公司高级管理人员能否担任关联方高管？ 答：根据《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》，是不可以的。 （点击可看大图） 09 问：上市公司全资子公司要引进新股东增资扩股，需要相应的信息披露吗？ 答：上市公司全资子公司引进新股东增资扩股会视为放弃优先增资权利的。信息披露可参考《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易(2018年修订)》。 （点击可看大图） 10 问：募集资金理财转为定期存款需不需要公告？ 答：募集资金理财转为定期存款相当于都是募集资金进行现金管理，募集资金现在监管比较严格，建议公告。 11 问：上市公司向控股股东借款（利率水平与市场一致）属关联交易吗？需履行什么程序？ 答：接受关联人提供财务资助属于关联交易的，按照关联交易审议即可。 以上问题的答案仅供参考。最后，祝大家周末愉快  |
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