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“我不想亏损。当我亏损的时候，感觉很糟糕。在我的生活中，我几乎可以用自己的方式去做任何事情，并取得胜利——但交易是我的软肋。我知道亏损是交易的一部分，但这并不会让我们更容易接受损失。告诉自己这些陈词滥调是一回事，但实际上经历了一系列损失，看到自己的P/L缩水则完全是另一回事。当我亏损的时候，保持我盈利时的态度变得越来越困难，所以我必须更加努力。我知道我所做的一切都是徒劳的，但我一直坚持下去，希望通过坚定的决心，事情会有所好转。” 今天，我们来分享一个来自资深交易者的心得，聊一聊如何能够培养交易盈利的心理。 1 你的盈利心态在扼杀你的交易 要想取得成功，交易者必须在两股势均力敌、但却截然相反的力量之间沿着一条冲突的道路前进。 第一种力量(深深根植于我们人类的生存本能)想要赢(尤其是不输)，并让事情发生。这是一种人类对不确定性的固有反应模式，因为在人类拥有自我心理很早之前，它就已经成功了。失败不是这种根深蒂固的偏见的选择。对我们的祖先来说，当他们应对世界中危险的不确定性时，失败意味着死亡。不幸的是，这个世界在今天仍然是真实的，它影响到现代人的脑边缘，并且在交易中会加剧。每次你打开图表时，你仍然带着穴居人的大脑和直觉进入交易。这种心态是问题的根源。 第二，相反的力量是交易者真的无力控制结果，不管他尽了多大努力——表现为对失败的恐惧。尽管交易者有赢的欲望和意志，但交易是在一个不确定的世界里管理采取行动的随机性和概率，在这个世界里，赢和输都是潜在的结果，也不知道会发生什么。这是一种无力感(表现为对失败的恐惧的战或逃反应，或者表现为导致过度交易或报复交易的激进)，必须从为短期生存而进行的古老情绪大脑编程转变。你的生存本能(脑边缘对不确定性的反应)必须根据在交易和积极投资中发现的概率世界进行调整。这是交易中很少有人承认的问题。 正确看待这个冲突过程。每个交易者都“知道”，必须遵循自己的规则，在市场的随机性中创造概率优势，并提高在某一笔或一组交易中盈利的概率。每个人都“知道”这一点，或者至少口头上知道。然而，很少有交易者都能“做到”这一点——在压力下遵守自己的规则。 为了说明这一点，我的一个客户参加了在华盛顿特区举行的一个本地交易者小组会议。他有发言的机会，谈到了自己在遵守规则的过程中遇到的困难，以及他最终是如何取得进展的。然后他让这个人数相当多的群体中的人举手，看看他们遵守规则是否有困难。几乎每个人都举起了手。每个人都“知道”，但没有人能做到。你可能会认为，对于像遵守规则一样对交易成功至关重要的事情，每个人都在寻找这个问题的答案。他们可能在寻找，但他们在错误的地方寻找。 当投入真实资金的时候，他们的交易知识突然消失了，他们被自己对结果无能为力的现实所束缚。对失败的恐惧变成了现实。人类的生存本能一眨眼的功夫就战胜了会思考的大脑。古老的情绪大脑想要的是一件事，而你的现代思维大脑想要的是另一件事，希望获得潜在长期成功。交易者被夹在两股强大但对立的力量之间。情绪大脑在短期内经历着对失败(死亡)的恐惧的无力感，而新思维的大脑则预见到了在成功可能性上的优势。当你试图遵循规则时，这是你每天都要面对的内心挣扎。每次遭遇这种情况时，情绪大脑的生存本能每次都会胜利，直到你学会如何与情绪大脑合作。 这是你的自主神经系统所经历的，是在自觉意识和控制之外的。但是当投入资金面临不确定性时，你是如何体验的？交易者会经历焦虑、恐慌、甚至恐惧，并陷入自我怀疑。他们开始在设定中寻找更多的确认，作为“不输”的方式。他们认为，如果亏损，他们就失败了。面对正在经历的不确定性，投入资金的损失触发了以生存为导向的战或逃的反应。这是在他们没有意识到的情况下发生的。这只是一种对不确定性和固有风险的自动边缘脑反应。 你的边缘大脑(你的情绪大脑)宁愿避免亏损(失败)的可能性，因为它认为这是对生命的威胁。边缘大脑并不知道心理上的不适。这都是关乎短期生存。如果它能让你远离交易，那么它就能赢得短期生存，因为如果你不参与，就不会失败。这对你的情绪大脑来说是一个短期的胜利，但对你作为交易者的效率来说，却是长期的损失。 其他交易者的短期生存本能则有所不同。有些人发现，当交易“对他们不利”时，他们会惊慌失措或变得愤怒，想补偿损失反而损失更多，希望交易将会好转，这样他们就不会经历失败。为了短期生存，战或逃的反应已经被触发，思考的大脑(具有长期的成功观)被推到一边。在经历失败后，交易者想要赢回资金，从而开始报复性交易。这与基于恐惧的反应一样，是对不确定性的战或逃的反应——只是这条生存之路是由愤怒和激进控制的。不管怎样，思考的大脑被情绪的大脑所劫持，对失败的恐惧占据了交易者的心理。 冲动，或由于过度自信而过度交易，也有类似的情绪模式，但是由你的“追逐”本能驱动的。为了生存，我们的狩猎采集穴居人祖先追逐很多猎物。一旦有机会，他们就必须抓住，否则就有挨饿的危险。追逐猎物是一种使生存成功和避免生存失败的方法。为了生存，他们必须在危险面前有信心。还有一种刺激的追逐，驱使我们的祖先勇敢地面对危险，如果他们失败了，那将是非常危险的。 但是，如果猎人们和他们的家人要生存下去，就不能失败。这成为一股强大的推动力，植根于现代交易者的心理中。因此，追逐的本能与历代成功猎人的习惯模式联系在一起。然后，穴居人的日子让位于后现代世界。现代人类(拥有巨大的思考大脑)创造了交易，但却带入了狩猎采集时期的情感大脑。当你坐下来，感觉到交易的紧迫性，你就激活了这种强大的生存追逐本能。直到现在，你仍在进行不明智的交易。行动的紧迫性压倒了交易心理，导致了过度交易。 2 改变你处理失败的方式 为了培养你在不确定的市场中冒险的头脑和心智，你必须重新定义对失败的认知。失败(没有生物上的威胁)是大脑学习的方式，大脑不会从成功中学习。从字面上看，成功更深入地挖掘了思维大脑之外的自动反应模式。交易的成功经历了很多失败。但你对待和处理失败的方式必须改变，从而重新培养交易的思维。让我解释一下。 最近，著名的篮球运动员沙克奥尼尔在节目中讲述了他的失败经历。他的球队和迈克尔·乔丹的球队争夺冠军。沙克说这对他来说是一个非常艰难的系列赛——他打得并不好。沙克对他的表现很失望。他觉得自己和球队都失败了。比赛结束后，当球员们握手时，迈克尔·乔丹走到奥尼尔面前，拍了拍他的背。 然后奥尼尔告诉观众乔丹对他说的话：“沙克，你打了一场艰难的比赛。如果你打算提升到新的水平，你必须坦然面对失败并适应它。”然后乔丹走开了。迈克尔·乔丹的这几句话让沙克看到了一种理解失败的新方式。失败意味着你需要将自己的技能和信念提升到一个新的水平。这不是对你作为一个人的灵魂的控诉。 大多数交易者会逃避失败，因此他们会陷入一种无法应对交易和管理不确定性挑战的心态。在交易中你会失败。问题是你将如何应对失败? 3 将失败和身份区分开来 人们投入巨大的情感能量去成为一个成功者(而不是失败者)。成功者不会失败，这种赢家的身份在交易中受到了严峻的考验。成功心态的问题在于，你必须要赢才能保持这种心态。有了赢家的心态，就有了一个假设，即你可以让结果朝着对你有利的方向发展。这种心态在一个人生活的许多领域都很有效。人们往往是在经历了成功(盈利)之后才开始交易，并将这种努力工作的态度、积极的态度和盈利的意愿带入新的交易职业生涯。他们的想法是，赢家的心态以前有效，在交易中也会起作用。 在这种心态下，失败意味着不够努力，在游戏中没有加入足够的意志力，或者不够积极。当亏损的时候，你立即行动，再次交易，坚持到盈利为止。你强迫自己坚持到底。在这种情况下，失败不是成功者的选择。失败是一种角色缺陷，你必须勇敢面对，这样才能迫使自己成为赢家。这种看待世界的方式是在竞争文化中培养出来的，因此胜利就是一切，失败是不可接受的——失败带来耻辱。 许多优秀的男性和女性都把这种赢的态度带到了他们的交易生活中，他们让事情发生，并控制自己。许多完美主义者把完美主义(不犯错)作为一种控制结果的方式带入交易。毕竟，如果你把每件事都做对了，没有错误，你就会成功，避免经历失败。然后，优秀者和完美主义者都开始交易，发现控制结果是一种幻觉，尽管这在过去对他们很有帮助。优秀者发现，自己无力让结果符合自己的意愿。完美主义者发现，每件事都做的对，但交易让然是错误的。这就是本文开头提到的冲突过程. 他们过去应对随机性和不确定性的方式(情绪大脑非常讨厌这种方式)，与他们现在必须适应的环境无关。对于你的大脑和你学习最初跳出边缘脑，这是个新的机会。边缘脑专注于一种特殊的学习，这种学习定义了什么是成功和失败，以及如何为了短期生存成功而避免失败。它不知道如何将早期对赢家的感性认识转化为交易成功所需的心态。 实际上在交易中，你是在要求情绪大脑做与自然选择所设计的完全相反的事情。情绪大脑的生存动机是“避免失败”。对于它来说，失败意味着死亡。情绪大脑憎恶随机性和不确定性，而你在保持理性控制的同时，却将情绪大脑推入了不确定性。这是不可能的。还记得那个问一群交易者是否能在压力下遵守规则的交易者吗？你这是在交易中给情绪大脑带来不确定性。 4 重新定义成功和失败 胜利不能定义人的价值。这只意味着你在概率上占优势。失败只意味着，关于你的利益，你押注在错误的一边。这些都不能说明你作为一个人的价值。然而，当你交易的时候，盈亏就变成了个人的事情，尤其是当你连续亏损时。事实是，即使你做的每件事都是对的，只有盈利的可能性和亏损的可能性。你没有(也永远不会有)控制交易结果的能力。但是你确实控制了自己交易时的思维。你可以掌控自己的表现，你可以对此进行控制，这让你能够展现出系统和规则在理论上赋予你的优势。 这就是理论和实践成为伙伴的地方。你的任务是在交易时关注当下的表现。成功者和失败者来来去去。这是交易所需的基于概率的思维。当你对交易日进行评估时，就会知道你在用这种新的思维方式思考。问题很简单——这是一个有效的设定吗？如果盈利或亏损，我还会再次持有吗？我是否取得了成熟交易者的业绩？这从来不在于盈亏，从来不在于避免失败，而是吸取教训，接受失败(亏损)，这是一种提高业绩的技能。这是你从倾听失败和重建交易的自我中学到的情绪自制。你自己是驱动交易系统的优势。你内心的力量一直在等待被发掘和开发。这是交易者自我发展过程中最重要的经验之一。 |
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