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继去年9月收到限制通知书后，港资券商金利丰再次收到来自香港证监会的限制通知书。 日前，香港证监会向三家券商发出限制通知书，禁止其处理在多个客户帐户内持有的若干资产，总价值为38.14亿元。作为此次收到限制通知书的三家券商中惟一港资券商，金利丰证券旗下遭冻结的客户账户资产约值10.91亿港元。  金利丰证券的 “老板娘”正是2018年福布斯榜香港女首富、香港金融界大姐大朱李月华，还因其父是澳门博彩业元老而被称作“赌场公主”。然而，在2019年最新的香港富豪榜单中，朱李月华失掉女首富宝座，成为财富降幅最大的香港富豪。 港证监向金利丰证券发限制通知书 据香港证监会官网，日前，香港证监证券及期货事务监察委员会向长江证券（香港）、海通国际及金利丰证券三家券商发出限制通知书，禁止它们处理在多个客户账户内持有的若干资产。 香港证监会指出，根据其调查发现，有关客户账户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关，而相关资料相当可能会诱使他人进行交易。 值得一提的是，证监会就涉嫌市场失当行为进行的调查并非以有关经纪行作为对象，而限制通知书并不影响经纪行的运作或其他客户。证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书是可取的做法， 而证监会的调查仍在进行中。  这三家收到限制通知书的券商中，仅金利丰金融集团旗下的金利丰证券为港资，其他两家均为中资券商。目前，金利丰只有1号牌，只能从事证券交易业务。  事实上，此次收到的限制通知书，是金利丰五个月内收到的第二份。 新政府宪报（周五）公告显示，证监会在2018年9月17日向三家证券行发出通知，包括金利丰证券、中南金融、及汇丰金融证券（亚洲），禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下，以任何方式处置有关客户帐户內的任何资产，以总值101.68亿元为限。据了解，证监会彼时调查对象是蓝鼎国际。  当时，朱李月华曾表示，有关证监会发出通知，过去在行內亦有出现，会积极配合证监会的行动。 金利丰旗下涉案账户 约10.91亿资产遭冻结 政府宪报公告称，这些虚假财务资料与在2015年进行的某些集资活动有关，而所涉上市公司从中集资共38.14亿元 资料显示，负责披露虚假或具误导性资料的受人为两名属该上市公司高级管理层的人士。 该上市公司乃或该两名人士可能已因披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易而违反“证券及其货条例”第571章第277条或298条的罪行。 另外，该两名人士亦涉嫌透过在英属处女群岛（BVI）注册成立并由二人全资拥有及控制的公司挪用上市公司于2015年集资所得的部份资金，款项达2.58亿元。部分被挪用的资金存入了一间公司A，而公司A在金利丰设有两个保证金账户（账号：51194及53713），截至2018年11月22日，此两个账户内持有20.59亿该上市公司股份，约值10.91亿港元。 目前，公司A在金利丰持有的户口已被港证监冻结。 港证监表示，二人可能会被饬令采取原讼法庭指示的步骤，包括采取步骤使被诱使进行任何交易的各方回复他们订立交易之前的状况，或向有关各方作出赔偿。根据相关条例，二人亦可能会被饬令向该上市公司作出赔偿。 港证监没并未披露公司A、该上市公司的名字。 但据估算，金利丰证券的持仓股中，股份数量超过20亿且价值超过10亿的有天合化工（01619）、宏安地产（01243）、中国海洋捕捞（08047）三只。 金利丰金融集团行政总裁朱李月华日前出席香港金融服务界新春酒会，在接受传媒简短访问时她表示，证券行客户户口被冻结的情况多见，相信不只是目前这几家。她又指收到监管机构或其他监管机构信函或者是私人官司函亦属于业界常事，只不过刊宪就稍微少见。 祖籍广东东莞、出生于1958年的朱李月华是香港金融界赫赫有名的女富豪，福布斯发布的香港前女首富，有着“证券一姐”、“融资大亨”、“壳后”等称号。 |
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