装备研制的风险评估方法

内容提要：装备研制的风险评估，是依据相关知识、经验和数据等，分析装备研制影响因素，预测装备研制风险因素、发生概率，评估各种风险因素对实现装备研制目标影响程度的过程。本文详细论述了风险评估的常用方法，分析了风险评估的主要依据，并对改进我军装备研制风险评估提出了对策措施。

装备研制的风险评估，是依据相关知识、经验和数据等，分析装备研制影响因素，预测装备研制风险因素、发生概率，评估各种风险因素对实现装备研制目标影响程度的过程。为降低失败风险、确保达到预期目标，武器装备研制特别是大型武器装备开发建设，不仅要周密组织技术可行性论证，而且要详细进行研制风险评估。风险评估通常采取定性和定量分析方法进行，评估结论用于改进装备研制方案，研究确定消除或者降低装备研制风险的针对性措施。

一、风险评估的常用方法

用于武器装备研制风险评估的方法多种多样，概括起来，主要是专家研讨法、函询调查法、矩阵分析法和模拟仿真法。其中，由于专家研讨法简便易行，广泛运用于装备研制风险评估；随着信息技术的快速发展，模拟仿真法在装备研制风险评估中的运用越来越多，是装备研制风险评估的主要发展方向。

（一）专家研讨法

专家研讨法也被称为“头脑风暴”法，是组织来自相关领域的代表性专家群体，召开装备研制风险研讨会，发挥集体智慧研究装备研制过程中可能存在的风险，并预测各种风险的发生概率和影响程度的方法。在缺乏数据资料，或者装备研制风险不明确而运用其他方法又有困难时，通常采取专家研讨法。组织会议研讨，通常按照会前准备、会议进行、会后梳理三个阶段进行。

会前准备阶段需要完成的工作，主要是确定研讨议题、研讨重点，遴选主持人和有关专家，确定会议时间、地点和保障事项等。研讨议题可以是装备研制的某一方面或者几个方面的风险，也可以是全部风险；主持人既要有良好的专业技能，也要有主持能力和技巧，善于启发诱导与会专家发表不同意见；专家应当来自不同专业领域，规模结构合理，有权威性代表性。

会议进行阶段需要完成的工作，主要是启发诱导与会专家充分发表意见，适时就有关问题展开辩论交锋。组织专家研讨，是十分考验会场控制能力的活动，要着力避免两种倾向。一是与会专家知而不言，有所保留；二是专家之间相互攻击，影响团结。为此，应当及时调节会场气氛，保持会场适度活跃状态。在发现新问题或者需要深入讨论的问题时，应当引导专家展开讨论；在专家修正补充自己的意见时，应当适时给予鼓励；在专家评论、批驳、打断他人意见时，应当及时制止。

会后梳理阶段需要完成的工作，主要是分类归并专家意见，形成专家评估意见报告。分类归并专家意见，应当合理确定分类标准，确保专家意见被充分吸收利用。当无法确定专家意见是否应当被归并入某一类时，应当再次征求提出意见的专家的建议。在分类归并基础上，如果无法确定各种影响因素对装备研制目标的影响程度，可以再次组织专家研讨，采取适当方法得出判断结论。专家评估意见报告，既要全面总结专家研讨结论，也要客观反映与会专家组成、研讨方式、研讨过程。

（二）函询调查法

函询调查法，是向有关专家函询装备研制可能存在的风险，并形成风险评估结论的方法。函询调查法运用比较成熟的是美国兰德公司提出的反复函询方法，或者称为“德尔菲”法。1964年，赫尔默和戈登在《长远预测研究报告》中，首次将德尔菲法用于技术预测，随后得到广泛运用。德尔菲法与一般函询方法主要有两点不同：一是采用问卷调查和匿名函询的方式，参与调查的专家背靠背提出意见，互不交流；二是参与函询的专家依靠自己的经验和能力来回答问卷，通过逐步深入的多轮次函询，最后形成评估分析结论。这种方法，既可以避免专家参与研讨过程中受主持人影响，或者专家间相互影响形成错误的群体意识，也可避免单个专家认识的局限性。在国外，许多学术机构曾对德尔菲法的准确性和可信度进行试验。试验结果表明，采用匿名反馈、多轮函询的德尔菲法，在经过对专家队伍的三四轮调查后，得出的结果通常较为可信。

矩阵分析法，是根据风险因素产生概率和影响程度，建立两维矩阵分析评估装备研制风险的方法。1995年4月，美国空军电子系统中心的采办工程小组提出该评估方法。由于该方法充分考虑了风险因素的发生概率，以及风险因素出现后对装备研制质量的影响程度，较之对装备研制风险的单一维度评估方法更合理，并且原理明确、形象直观、计算简便，在美国国防部装备技术采办项目风险评估中广泛运用。

运用矩阵分析法评估装备研制风险，通常按照三个步骤进行。第一步，预测装备研制过程中可能出现的各种风险因素，并按照风险因素出现概率的大小进行排序。第二步，评估各种风险出现后对实现装备研制目标的影响，并按照风险因素影响力的大小进行排序。第三步，建立风险因素概率和风险因素影响两维矩阵，依据前两步得出的结论，形象直观地图示装备研制风险，并以此为依据研究制定针对性措施。在第一步、第二步确定风险因素出现概率和风险因素影响大小的排列顺序时，还可以采取层次分析、配对比较、环比评分等方法。

（四）模拟仿真法

模拟仿真法，是采取计算机模拟仿真计算方式评估装备研制风险的方法。实际应用中，既可以对装备研制项目的某个阶段进行模拟仿真风险评估，也可以对某些影响因素、影响指标进行模拟仿真风险评估，具有过程可控、耗费小、可重复的显著优点。但受计算模型、基础数据制约，运用模拟仿真法评估装备研制风险，得出的评估结论往往具有局限性和片面性，对于复杂项目来说尤其如此。

运用模拟仿真法评估装备研制风险，可以按照四个步骤组织实施。第一步，提出评估需求，包括模拟条件和模拟结果两方面内容。模拟条件，重点是提出装备研制环境、技术条件、保障能力、应对措施等方面的支撑数据；模拟结果，重点是确定装备研制风险评估需要采集的数据和分析论证需求。第二步，进行评估设计，主要是根据风险评估需求，研究确定风险评估模型的类型、重点和实现方式。第三步，开发评估模型，就是依据前两步得出的结论，研制用于计算机运行的智能化模拟仿真系统，并通过检验性运行逐步完善。第四步，分析评估结论，就是运行模拟仿真系统，采集系统运行产生的关键数据并加以分析，得出装备研制风险评估的最终结论。

二、风险评估的主要依据

在装备研制风险评估过程中，无论是采取定性分析方法还是定量分析方法，都需要有准确的依据。通常包括法规标准、经验数据、管理数据等三个方面的数据依据。

（一）法规标准

作为装备研制风险评估依据的法规标准，包括国家法律法规和技术标准、军队法规规章和技术标准，以及经审查批准的装备项目建设要求、论证报告等。国家、军队法规标准，如《常规武器装备研制程序》《军工产品定型条例》等，用于为制订风险管理计划提供政策制度和标准依据，明确相关规划计划要求。装备项目建设文件，用于指导风险评估计划的制订，明确装备建设项目的费用基线、进度安排和主要战术技术指标。组织装备研制风险评估，应当详细了解国家、军队有关法律法规和技术标准，切实掌握装备建设的总要求和战术技术指标要求，并研究明确哪些是必须遵守的规章制度、哪些是必须达成的主要指标。

（二）经验数据

作为装备研制风险评估依据的经验数据，既包括以往工作中积累的相关知识和数据，也包括针对装备研制最新得到的项目关联数据和已经识别的专家评测数据。这些数据，不仅是评估装备研制风险的重要依据，也是针对各种风险改进装备研制方案或者制定应对措施的依据。比如，装备研制成果的交付使用往往需要配套项目，这些配套项目建设过程中可能存在的风险，也应当作为风险评估的重要因素、重要依据。再如，运用成熟技术可能存在的风险，远远小于采用最新技术、创新性技术存在的风险，风险概率和影响也相对明确。在装备研制风险评估过程中，可以根据成熟技术在装备研制中的运用情况，直接采用成熟技术运用风险的统计数据。

（三）管理数据

作为装备研制风险评估依据的管理数据，包括装备研制项目管理数据和装备研制风险控制数据等。项目管理数据，如项目进度管理明确的研制进度、主要困难和解决途径，项目费用管理明确的经费概算、成本变数和应对办法等，都是组织装备研制风险评估和制定应对措施的重要依据。此外，装备研制风险控制计划已经明确的风险类别、发生概率、主要影响和风险应对的责任主体等，也是预测未知风险、判断风险发生概率、评估风险应对结果的重要依据。基于风险评估结论提出风险应对方案时，原有风险控制数据中未明确的风险和风险控制措施，应当及时补充；原有风险控制数据中已经明确相关风险控制措施的，必要时调整完善。

三、对改进我军装备研制风险评估的几点思考

武器装备是军队战斗力的重要组成部分。装备研制质量的高低，不仅直接影响国防经费投入效益，而且影响装备运用于战场的作战效能，影响部队实现能打仗打胜仗的目标。着眼改进我军装备研制风险评估现状、提高武器装备研制的质量效益，应当从以下三个方面做出努力。

（一）切实重视装备研制的风险评估

在我军相关法规中，已经明确把风险评估作为装备建设管理的一个重要环节。但在实际执行过程中仍然存在对风险评估重视不够、操作执行不好的问题，影响武器装备建设的质量效益。应当从实现党在新时代的强军目标、建设世界一流军队的高度，深刻认识风险评估对装备建设质量、对军队战斗力建设的重要意义；从落实法规制度、依法从严治军的高度，深刻认识把风险评估纳入装备建设管理链路的重要意义，切实增强使命感责任感，认真组织实施每一个装备建设项目的风险评估，把职责使命和法规规范落实、落细、落到位。

（二）改革创新风险评估的方式方法

我军组织实施装备研制风险评估，主要采取召开专家研讨会的方式，以定性分析为主，开展量化分析比较少。定性分析操作起来相对容易，但主观性比较大，可能因为参与者经验和直觉的偏差导致失真失准；定量分析能充分运用技术手段，但依赖大量的基础模型和数据，也有可能因为模型偏差和基础数据不足而导致偏差。由于定性定量方法互有优长和不足，目前为止，无论是我国我军还是外国外军，都没有形成统一的装备研制风险评估方法。但是，美军高度重视装备研制风险评估、不断创新风险评估方式方法的做法，值得我们借鉴运用。即使运用定性分析方法，我军也需要在组织专家研讨的过程中有所创新。

（三）开放共享风险评估通用基础模型

运用现代技术评估装备研制风险，是风险评估方法的重要发展方向。我国运用模拟仿真技术评估装备研制风险的实践还比较少，大多停留在概念探索、数据积累、模型初创阶段，与国外尤其是美国相比有较大差距。即使有限的智能化模拟仿真系统，也受条块分割的管理模式限制共享共用不够。在缺少数据支撑和成熟模型的情况下，针对任何装备研制项目开展风险评估，都可能存在时间、技术、数据支持等方面的不足，这进一步限制了对量化评估方法的开发和运用。应当树立工程化、标准化风险评估理念，统一制定风险评估标准，统一组织基础数据建设，统一开发基础评估模型，结合评估实践不断调整完善，大力发展实用好用的智能化风险评估手段。（装备质量）

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