德国研究与创新专家委员会发布2019年度报告，建议加强支持...

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德国研究与创新专家委员会2月27日向德国政府提交新一期年度报告，提出要加强对科研创新的财政支持，推动区块链和人工智能等技术发展。报告建议政府应提供财政支持，推动德国科研支出逐步实现到2025年时占国民生产总值3.5%的目标，特别应为中小型企业的研发活动提供税收优惠。本号对EFI2019年度报告摘要进行了全文编译，报告内容不代表本机构观点，由于成稿仓促，如有纰漏，敬请谅解。

执行摘要

A  当前的发展和挑战

A1  关于当前研究和创新政策的评论

德国联邦内阁于2018年9月通过了《高科技战略2025（HTS 2025）》。该战略确定了到2025年将把相当于3.5％的国内生产总值用于研发的目标。专家委员会呼吁联邦政府在本立法期间提供足够的资金，作为对逐步实现3.5％这一目标的贡献。

专家委员会明确欢迎《HTS 2025》对数字化转型的重要考虑，但敦促应将所宣布的措施迅速予以实施。专家委员会还再次要求迅速采用委员会先前建议的方式，对研发活动进行税收优惠，特别是针对中小企业的税收优惠。

2018年8月，联邦内阁决定成立一个促进跨越式创新的机构。为了实现预期的目标，该机构必须拥有相当大的自由，能够以最大程度的，独立于政治控制的方式开展日常业务。目前的限制预算将在中期内有所增加。

联合科学会议目前正在就制定研究与创新公约（PFI）和高等教育公约的协议进行磋商。在推进PFI的过程中，应更加重视知识和技术的转让。关于高等教育经费的分配，除了能力方面的考虑外，高等教育公约之后的协议还应注意质量指标方面的问题。

A2  人工智能- 德国联邦政府的人工智能战略

联邦政府于2018年11月15日通过了联邦政府的人工智能战略。专家委员会欢迎联邦政府到2025年打算为这项重要技术提供金额为30亿欧元的大量资金。 但专家委员会认为，目前版本的人工智能战略在许多方面仍然含糊不清，需要进一步明确和深化发展。最重要的是，战略需要一个有明确目标的实施计划。

专家委员会对政府打算建立至少12个人工智能能力中心的措施持怀疑态度。专家委员会认为，联邦政府应主要使用预算资金来加强现有的人工智能中心，以创建高性能、国际可见的人工智能生态系统。

鉴于人工智能专家的就业市场过热，对于是否有足够的高质量候选人来满足政府提出的设置100个教授职位的目标，似乎也值得怀疑。相反，这些资金应该在较长时间内错开，并用于填补永久性和终身教授职位。必须紧急加强欧洲在研究和转让方面的合作。在这方面，目前还缺乏有关所宣布措施的细节内容。

目前使用的机器学习方法需要大型数据集用于培训目的。这有利于在美国和中国等国家进行人工智能研究。因此，联邦政府应采取措施改善数据的可用性。另一方面，支持应该更加关注德国的具体区位优势，包括面向机器数据的高可用性和相对高质量的数据集。

A3  基础研究资助结构和出版物的国际比较

在基础研究的竞争性融资方面，德国的中央研究基金组织是德国研究基金会（Deutsche Forschungsgemeinschaft，DFG）。DFG资助项目的资金结构和出版物与英国、荷兰、瑞士和美国最重要的研究资助机构进行了比较。国际比较表明，DFG更加重视旨在促进合作和结构发展的资助计划。同时，就单项目资金而言，DFG新申请所涉及的平均资金数额相对较低，资金期限相对较短。应严格审查旨在促进合作和结构发展的筹资方案的重要性。此外，增加单个项目资金的平均资金数额和最长资金期限可能是有用的。

同样引人注目的是，参考DFG的出版物的共同作者所衡量的国际合作率低于平均水平。这就提出了一个问题，即DFG是否应该更加强有力地促进国际合作。

如果考虑到DFG资助项目的出版物质量，基于出版物和资金提供者的参考文献，很明显这一比例低于用来作对比的国家。专家委员会建议调查造成这种模式的原因。因此，委员会建议根据最新的科学标准更多地使用因果分析的方法来实行。

B   2019核心主题

B1  初创企业在创新体系中的作用

初创企业一词指的是具有创新商业理念和高增长潜力的年轻企业。德国开发了一个充满活力的初创场景，在这里它是高度集中的区域。

初创企业追求新的商业模式，通过他们的创新，他们扩展和现代化可用的产品和服务范围。从科学机构中脱离出来的新公司在实践中的知识和技术转让中发挥着重要作用。初创企业也是发展趋势的侦察员，为成熟公司提供动力。作为与成熟企业合作的合作伙伴，初创企业有助于创新的联合开发和营销。

德国的初创企业- 特别是在增长阶段- 在获取风险资本方面仍存在问题。此外，鉴于其规模和业务模式，他们面临特定的挑战，这些挑战在某种程度上受到法律环境的影响。考虑到这一点，专家委员会提出以下建议：

• 为了促进科学界的初创企业发展，必须进一步加强高等教育机构的创业文化，启动培训应该是所有课程的组成部分。为使创始人能够快速获得许可，高等教育机构和非大学研究机构应制定标准许可协议，以便将权利转让给分拆公司。

• 初创企业，特别是高科技领域的企业，从地理上集中的生态系统中获利，他们可以在这些生态系统附近找到研究机构、投资者、成熟企业和其他初创企业。为了促进全球可见的初创生态系统，必须不抵消其地理集中，而是扩大已有或正在发展的初创生态系统。

• 必须进一步改善初创企业的私人投资条件。鉴于德国锚定投资者的短缺，专家委员会主张为机构投资者创造激励措施，以便更多地投资于风险投资。此外，应废除对基金管理人提供的管理服务强制征收增值税的规定。

• 员工分享计划是招聘技术工人并确保其对初创公司的长期忠诚度的重要工具。但是，在制定必要的合同时要考虑的法律和特别是税法要求往往是初创企业及其投资者相当不确定的根源。为了提高初创企业引入员工股票计划的法律确定性，与初创企业有密切联系的行业协会应与联邦当局协调，共同制定此类计划的标准合同，以提供最大程度的法律保障。

• 在动态技术领域- 例如区块链或人工智能- 联邦政府应积极建立可靠的法律框架，以减少初创企业所经历的不确定性。为开发创新友好型环境，应该增加使用监管试验台。

B2  能源转型的创新

德国赞同国际社会制定的将全球变暖限制在2摄氏度以下的气候政策目标。为此，到2050年，德国的能源系统必须在很大程度上成为温室气体中性产品。因此，需要从化石燃料到温室气体中性可再生能源的能源转型。

创新技术和商业模式可以为具有成本效益的能源转型做出决定性贡献。它主要不是发明新技术的问题。许多重要的技术和商业模式已经准备就绪。然而，二氧化碳价格低和监管限制阻碍了新技术的扩散。

较高的二氧化碳价格是能源系统脱碳的核心，将导致柴油、汽油、取暖油和天然气价格上涨。为了减少不希望的分配产生的效应，以二氧化碳为导向的税制改革必须补偿低收入家庭，例如：通过收入转移的方式。

专家委员会建议联邦政府采取以下措施：

• 为了使创新和气候友好型技术和商业模式更具竞争力，所有经济部门的能源税收和征税应基于能源载体的二氧化碳含量。 政府应该使用来自二氧化碳税改革的额外税收来补偿低收入家庭，这些家庭将受到能源价格上涨的特别沉重负担。

•  必须修改电网运营商的激励法规（ARegV），以确保稳定电网的创新技术和商业模式的盈利能力。

•  为了在电力供应和需求方面提供灵活性选择，必须改革电网费用，以反映电网使用的实际成本随时间和空间的变化。

•  鉴于能源转型部门耦合的重要性，研发（支持）应更好地面向部门耦合的组织原则。

B3  区块链

区块链是一种技术，可实现不可变、防篡改的数字存储和数据传输。数据不是由任何一个单独的机构存储，而是由多个参与者同时存储。因此，没有中央实例可以控制存储的数据。

区块链技术目前正在被各种参与者开发、测试并转换为可销售的产品。希望区块链可以实现的分散数据存储将降低数据驱动行业的市场集中度，并降低进入市场的门槛。通过这种方式，区块链技术可以导致现有行业发生根本变化。

德国在帮助塑造区块链技术的发展并实现经济和社会潜力方面处于有利地位。当前的区位优势应该被政治社区用作促进区块链技术持续发展和应用的杠杆。

专家委员会认为区块链技术对企业、人口和行政管理具有相当大的潜在利益。为了实现这一潜力，专家委员会建议联邦政府采取以下措施：

• 联邦政府计划的区块链战略应包括对德国作为区块链中心的优势和劣势的分析。这应包括对阻碍创新的当前法律和监管条件的分析。

• 该策略应包括监管测试平台的建议，其中可以测试已识别障碍物的解决方案，以便为法律情况做好必要的修正。

• 该战略应指定与联邦政府其他数字政策战略的结合点，如人工智能战略或执行战略。同样，应识别和利用各种战略的综合效果。

• 还应通过促进各部和各部门联系人的能力发展来减少企业的法律不确定性。这种能力的提高也应该用于分析区块链技术在政府管理中的使用概念，并在有意义的情况下启动试点项目。

• 最后，应让公众和企业了解区块链技术的优点和缺点，使他们能够自信地处理区块链应用程序。

B4  高等教育机构的数字化

根据自己的陈述，德国高等教育机构非常重视数字化。但是，在研究、教学和管理方面实现的数字化水平并未得到好的反馈。因此，德国高等教育机构的持续数字化，存在巨大的发展潜力，尤其是在教学和行政管理方面。

在高等教育机构的数字化中，由于治理结构不完善，技术复杂的任务更加复杂。要使数字化取得成功，高等教育机构必须继续实现管理现代化。

建议如下：

• 专家委员会建议高等教育机构制定具有明确目标和适当协调实施计划的数字化战略。这种数字化战略应与专家委员会一再要求的高等教育机构的形象建设同时进行。特别应考虑到对职业外培训的需求。

• 高等教育机构应通过在大学间集中购买许可证来提高其谈判能力。各州科学和文化部可以为这一进程提供支持。

• 德国结构性资金不足的高等教育系统的数字化是一项持续的任务，需要可持续的融资。专家委员会建议通过实行一次性数字化支付来支持高等教育机构。高等教育机构应为每位学生收取特定金额，用于开发和维护其数字基础设施和应用，并扩大其数字教学和学习优惠。

• 应继续通过竞争性获得的项目资金支持高等教育机构的数字化。

• 为使高等教育机构更容易招聘信息技术专家，专家委员会建议各州作为公共服务雇主应在现有的薪酬条例中引入一些灵活性措施，并以“公众集体协议”为导向服务。

• 专家委员会建议，应通过建立信息技术服务中心和加强现有咨询、支撑扶助机构来支持规模较小的高等教育机构。