【原】专利申请后状态的研究

专利申请后状态的研究(第一部分)    

                                        统计方法及其结果

                                 刘 闻 铎

      国家知识产权局定期公布的专利受理与授权状况是指导各地工作的重要反馈信息，从中可以掌握各省市当年、当月的申请量、授权量、三种专利的构成、职务发明与非职务发明比例等动态。也可以进行大概的横向比较，找出差距和原因，用以指导工作。所谓申请量和授权量并非是对同一批专利申请而言的，专利申请与授权之间有一个时间差，实用新型和外观设计的授权要在申请之后一年左右，发明要差三、四年。申请和授权是二个重要的程序，这二组数据仅仅表明发明创造的资源状况和专利审查进度。专利申请一旦授权，就具有产权性质，成为有价值的无形资产。我们对专利申请后以及授权后的状况了解很少，地方和行业的各级领导很关心各年度的申请有多少授权，受到法律保护的有效专利有多少，流失了多少，在专利产权维护方面还存在什么问题。然而，在现有资料中找不到这些问题的答案。

   本文试图通过逐项跟踪专利申请法律状态，进行重新分类统计的方法〔1〕,窥视专利申请后及授权后状态的一斑。

   一、逐项跟踪，分类统计，动态比较方法

   尽管专利审查程序复杂，在光盘中记录的法律状态也似纷乱，然而是有规律可循的。法律状态可分为三种，第一种是不稳定状态，包括公布、实质审查，即处于可以提出审查或审查在进行之中的；第二种是相对稳定状态，是指审查后的授权状态，有些可能把专利一直维持到届满，有些可能因未按时缴纳年费而终止，个别的可能被撤销或被宣告无效。授权状态或迟或早全部要变为第三种状态；第三种是稳定状态，包括公布后视为撤回的，审查过程中视为撤回的、驳回的，授权过程中的视为放弃取得专利权的权利的以及由授权状态变化而来的各种类型的状态。到此为终结，不会再有变化。

   将某一区域，某一特定范围，例如某个省的每个年度的所有项目重新分类排队，即可以形成新的动态结构。这种结构的特点和计算方法为：

   （一）将所有项目的法律状态分别填入统计表1。表中“审查撤回”可包括“驳回”；授权过程中的“视为放弃取得专利权的权利”单独计算；各种状态所发生的时间唯有“终止”的时间具有特殊的意义，有的二、三年，刚刚授权就终止了，有的十年二十年才终止或届满，其专利的价值和在经济活动中的意义是有很大区别的。所以，对“终止”项目又按专利有效期分别统计。目的是看其动态规律。授权后的“撤销”、“无效宣告”和“届满”，统计在“终止”内。“有效”数是指某年申请的至统计时有效授权专利数。授权数等于“有效”与“终止”之和。有些状态，如“驳回”、“撤销”、“无效”、“届满”也可根据需要作单独统计。

    表1:专利申请后与授权后状态统计

	待  审		撤  回			终止专利的有效时间(年)
公布总数	公布	审查	公布撤回	审查撤回	视为放弃	1	2	3		9	10			19	20	有效专利
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)										(8)
小计
合计

   （二）关于指标的计算：

    1.每个项目只能定位一种法律状态，各种状态之和等于公布数，即满足公式：

     (1) = (2) + (3) + (4) + (5) + (6) + (7) + (8)           〔1〕

    2.“公布撤回率”：“公布撤回”是专利申请策略之一。专利申请公布之后，根据市场反应或出于干扰他人的策略决定撤回，也有因自身发明不完善或撰写的欠缺决定撤回。管理不善也会造成“公布撤回”。“公布撤回率”为“公布撤回”在已结案项目中所占比例。公式为：

       公布撤回率＝(4)/〔(1)－(2)－(3)〕                          〔2〕

   3.“审查撤回率”：“审查撤回”取决于发明本身的专利性和审查员的掌握，与撰写技巧有关，也与答辩能力相联系，甚至与专业相关。如果认真对待审查通知，积极配合，认真答辩，据理力争，可以减少“审查撤回”。管理不善，未按时答复审查通知或未按时缴纳维持费也会导致“视为撤回”。“审查撤回率”为“审查撤回”占请求审查项目的比例。公式为：

         审查撤回率 ＝(5) / 〔(1)-(2)-(3)-(4)〕            〔3 〕               

    4.“放弃率”：“视为放弃取得专利权的权利”发生在授权过程中，经过实质审查，由专利局发出授权通知后，申请人不办理登记手续和缴费而被“视为放弃”。不属于审查没有通过，也不属于授权范围。这种放弃是由于申请人的主观行为造成的，应引起重视。“ 放弃率”是指“视为放弃”占发出授权通知书总数的比例。公式为：

        放弃率＝ (6)/ 〔(6)+(7)+(8)〕         〔４〕                           

   5.“公布授权率”是指授权专利占除去待审项目外的公布专利的比例，即在已经结案的项目中有多少授权。便于从直观了解申请状况。公式为：

     公布授权率＝〔(7)+(8)〕/ 〔(1)-(2)-(3)〕                      〔5〕

   6. “审查授权率”是指授权专利占请求审查的比例，也可以作为评价申请后状态的指标之一。即在请求审查的项目中有多少授权。公式为：

     审查授权率＝〔(7)+(8)〕/ 〔(1)-(2)-(3)-(4)〕                  〔6〕

    7.“有效率”是指有效专利数占全部曾授权专利数的比例，即表明专利授权后的维护状况。丧失专利权的情形，除了极少数的“撤销”或“无效”外，主要是由于专利权人以停止缴纳年费的方式主动放弃专利权而造成“终止”。公式为：

     有效率＝(8) /〔(7)+(8)〕                                     〔7〕

    8.“专利平均寿命”是指授权专利的平均有效期，用 Y 表示。根据表1专利有效期分布，通过求加权算术平均值的方法计算，公式为：

              ∑Yf

          Y  =                                             〔8〕                       

                     ∑f 

	式中: Y  代表有效期值;            f   代表有效期的次数;     “专利平均寿命” Y 是评价专利维护状态的重要指标。它能说明某一批专利的价值和竞争能力，也可以对其实施状况和市场占有率做出分析和评估。

   （三）专利维护动态曲线

    为研究专利维护状态的动态规律，可以通过动态曲线表达。纵坐标为百分数P，横坐标为有效期Y（年）。可将上述有关数据换算成百分数，再绘制成曲线。曲线1的VP线为有效率曲线,CP线为终止率曲线。yi为某年。yi对应VP线的纵坐标Vp为yi年时的有效率。yi对应CP线的纵坐标Cp为yi年当年的终止率。Vp值为1减yi年及其之前的终止率之和的差数。按绘制曲线1的方法可以绘出如曲线2的VP曲线族图。                             

                

  （四）每年的“公布”和“审查”项目，肯定要有变化，每次统计要重新核对。“公布”的一部分可能变成“审查”，另一部分则变成“公布撤回”，也有个别的补充项目；“审查”的一部分可能变成“审查撤回”、“驳回”、“视为放弃”或“授权”；“授权”则可能变成“终止”、“届满”和少数的“撤销”与“无效”。

   实用新型的统计原则与发明基本相同。外观设计，由于光盘记录的法律状态不确定，故未作统计。

   二、专利申请后与授权后状态

   由于工作量很大，本文只对一个省和典型断面作剖析。

   （一）一个省的专利公布后状态

    下面以河北省为例，根据专利检索光盘（2），将全部公布的专利申请按上述方法通过序号或申请号为每个项目的法律状态定位，重新分类统计。得出的表2的发明专利公布后状态。“合计”栏可以纵览全部公布专利的状况。根据表2 经过计算，得出表3发明专利的“公布总数”、“授权总数”、“公布撤回率”、“审查撤回率”、“放弃率”、“公布授权率”和“有效率”统计指标，并反映出各年度的变化。表4为实用新型公布后状态和比较重要的“放弃率”及“有效率”指标。从表2可以看出1992年以后待审项目比例高，对各项指标影响较大，表3、4中加*号的综合平均指标是根据1991年以前各年度之合计算的。

  表2：河北省发明专利公布后状态

年 份	公  布总  数	待  审	公  布撤  回	审  查撤  回	放  弃	终  止	有  效
状态/公式	(1)	(2)+(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)
1985	69	0	15	33	1	18	2
1986	80	0	27	22	1	27	3
1987	149	2	48	43	4	43	9
1988	184	7	58	52	2	37	28
1989	155	11	45	47	3	28	21
1990	204	17	72	42	1	41	31
1991	270	68	107	34	3	24	34
1992	363	147	158	12		2	44
1993	404	336	33	7			28
1994	369	362		1			6
1995	133	133
合 计	2380	1383	563	293	15	220	206

  （二）一个省的专利维护状况

   专利授权后除极少数“撤销”和“无效”，专利权人一般应该很好地维护专利权。大量的“终止”是专利权人通过停止缴纳年费的方式形成的。“终止”发生的时间不等，是动态的。“终止”专利可以根据表1的有效时间分布分别统计。表5、6分别为发明专利和实用新型专利有效期的动态分布。从中可以看出每一年度申请的授权专利“终止”的时间、数量及其走势，表中对角线方向之和为某一维护年度内“终止”项目总数，可以比较每年“终止”的绝对数量。也可以换算成百分数绘出动态曲线，也就是有效率变化曲线。   

  表3：河北省发明专利公布后状态指标统计

年  份	公  布 总  数	公布撤 回 率%	审查撤 回 率%	放弃率  %	授  权 总  数	公布授 权 率%	有效率  %
状态/公式	(1)	[2]	[3]	[4]	(7)+(8)	[5]	[7]
1985	69	21.7	61.1	4.8	20	28.9	10.0
1986	80	33.7	41.5	3.2	30	37.5	10.0
1987	149	32.7	43.4	7.1	52	35.4	17.3
1988	184	32.8	43.7	2.9	65	36.7	43.1
1989	155	31.3	47.5	4.8	49	36.1	42.9
1990	204	38.5	36.5	1.4	72	38.5	43.1
1991	270	52.9	36.8	4.9	58	28.7	58.6
1992	363	73.1	20.7		46	21.3	95.7
1993	404	48.5	20.0		28	41.2	100.0
1994	369	0.0	14.3		6	85.7	100.0
1995	133	－	－	－	0	－	－
合 计	2380	36.9 *	43.1*	4.2*	426	34.4*	36.9*

      *为1991年以前综合平均数。

  表4：河北省实用新型专利公布后状态及指标

年  份	公布  总数	异议 驳回	放 弃	放弃 率 %	授 权	无效 **	终 止	有 效***	有效率     %
状态/指标	(1)	(5)	(6)	[4]	(7)+(8)		(7)	(8)	[7]
1985	138	9	2	1.6	127	3	127	0	0
1986	251	3	6	2.4	242		242	0	0
1987	528	4	61	11.6	463	1	463	0	0
1988	627	4	84	13.5	539	1	539	0	0
1989	714	4	98	13.8	612		578	34	5.6
1990	939	3	107	11.4	829	2	767	62	7.5
1991	1316	1	200	15.3	1115	1	914	201	18.0
1992	1527	1	108	7.1	1418	2	886	532	37.5
1993	1543		－	－	1543		503	1040	67.4
1994	1471		－	－	1471		137	1334	90.7
1995	806		－	－	806			806	100.0
合计	9860	29	666	12.4*	9165	10	5156	4009	11.6*

    *     为1991年以前综合平均数 

    **   “无效”数计入“终止”

    ***   修改前专利法规定的专利期限可续展到八年,八年以上的均计为八年  

    表5：河北省发明专利有效时间动态分布

年份	授权	维护专利权有效的时间分布（年）									终止	占授权%
		3	4	5	6	7	8	9	10	11
1985	20			3	4	3	3	2	2	1	18	90.0
1986	30		2	2	7	12	3	1	0		27	90.0
1987	52			11	9	15	5	3			43	82.7
1988	65		3	12	9	8	5				37	56.9
1989	49		4	12	5	7					28	57.1
1990	72		12	17	12						41	56.2
1991	58	6	15	3							24	41.4
1992	46		2								2	4.5
1993	28											0.0
1994	6											0.0
小计		6	38	60	46	45	16	6	2	1
合计	426	220									220	－

     曲线2、3分别为河北省发明与实用新型的各年度有效率的动态变化。横坐标为申请后期限。所以曲线是重叠的。一是看曲线的走势，趋陡或趋缓。其次，可对某一申请后年限作分析，如曲线3，申请后五年的状态，1985年的有效率为最高，以后是逐年下降的。

表6：河北省实用新型专利有效期动态分布

年份	授权	维护专利权有效的时间分布(年)							终 止	占授权	平均寿命
		2	3	4	5	6	7	8*		%	年
1985	127			42	30	17	10	28	127	100.0	5.62
1986	242		38	63	65	41	9	26	242	100.0	4.99
1987	463	4	89	137	105	75	19	34	463	100.0	4.76
1988	539	19	92	160	217	25	9	17	539	100.0	4.43
1989	612	2	115	289	105	55	12		578	94.4	－
1990	829	3	297	233	172	62			767	92.5	－
1991	1115	47	279	452	136				914	81.9	－
1992	1418	17	471	238					886	62.5	－
1993	1543	25	249						503	32.6	－
1994	1471	137							137	9.3	－
1995	806								0	0.0	－
小计		643	1630	1614	830	275	59	105	5156	－	－
合计	9165	5156								－	－

     * 修改前专利法规定实用新型的有效期可续展到八年,八年以上均计为八年。                                   

三 、几个省市专利申请后状态            选1990年的专利申请，逐项跟踪至1996年10月。1990年是专利法实施的第六年，至1996年又经过六年，再回头分析六年中专利维护状况，能够反映一定的规律。表7中列举13个省市和国家发明专利申请后状态，序号1－4为科技实力雄厚，申请多的省市；5－8为中等水平的省份；9为市场观念竞争意识较强的广东省；10为在大陆实施较少的台湾；11－13为实行专利制度百年以上，专利意识比较强的发达国家的申请人在我国申请与维护专利权的情况，作为对比对照。表7的统计指标，为表8。表9为九省市及港台实用新型专利公布后状态及指标。表7作为对照的三个国家在我国的实用新型专利申请很少，未作比较，增加了香港。表10为北京、上海、广东、河北、黑龙江五省市（综合）与日本（对照）1985年
	表7：几个省市和国家1990年发明专利公布后状态
	序号		省(国)别		公布		待审		公布  撤回	审查   撤回	放弃		授权		终止	有效
	1		北  京		771		88		218	131	12		322		107	215
	2		江  苏		348		39		181	54	1		73		28	45
	3		山  东		310		45		135	52			78		31	47
	4		上  海		256		33		89	31	3		100		25	75
	5		河  北		204		17		72	42	1		72		41	31
	6		黑龙江		100		8		44	16	1		31		6	25
	7		陕  西		69		7		30	9			23		10	13
	8		江  西		93		15		41	16	1		20		13	7
	9		广  东		124		16		47	23			38		7	31
	10		台  湾		126		19		35	18	2		52		6	46
	11		美  国		1608		341		382	182	14		689		65	624
	12		德  国		205		33		55	30	2		85		6	79
	13		日  本		832		177		72	61	12		510		17	493
	新型专利申请很少，未作比较，增加了香港。表10为北京、上海、广东、河北、黑龙江五省市（综合）与日本（对照）1985年和1990年的发明专利有效率动态比较。根据表10的计算绘出有效率曲线，见曲线4。表 11为五省市与台湾（对照）1985年和1990年实用新型专利的有效率动态比较。根据表11计算绘出曲线5。     表8：几个省市和国家1990年发明专利公布后状态指标
				省(国)别		公布        总数		公布撤回 率%		审查撤回 率%		放弃率                %		公布授权 率%		有效率    %
		1		北  京		771		31.9		28.2		3.6		47.1		66.8
		2		江  苏		348		58.6		42.2		1.4		23.6		61.6
		3		山  东		310		50.9		40.4		－		29.4		60.3
		4		上  海		256		39.9		23.1		2.9		44.8		75.0
		5		河  北		204		38.5		36.5		1.4		38.5		43.1
		6		黑龙江		100		47.8		33.3		3.1		33.7		80.6
		7		陕  西		69		48.4		28.1		－		37.1		56.6
		8		江  西		93		52.6		43.2		4.8		25.6		35.0
		9		广  东		124		43.5		37.7		－		35.5		81.6
		10		台  湾		126		32.7		25.0		3.7		52.5		88.5
		11		美  国		1608		30.1		20.6		1.9		54.4		90.6
		12		德  国		205		31.9		25.6		2.4		49.4		92.9
		13		日  本		832		10.9		10.5		2.3		77.9		96.7

    表9：九省市与港台（对照）1990年实用新型专利公布后状态及指标

序号	省  别	公布   总数	视为   放弃	放弃率       %	授权	终止	有效	有效率  %
1	北  京	2302	335	14.6	1965	1719	246	12.5
2	江  苏	1668	255	15.3	1409	1275	134	9.5
3	山  东	1405	167	11.4	1238	1134	104	8.4
4	上  海	930	119	12.3	810	673	137	16.9
5	河  北	939	107	11.4	829	767	62	7.5
6	黑龙江	487	68	13.9	419	380	39	9.3
7	陕  西	380	59	15.5	321	300	21	6.5
8	江  西	351	59	16.8	292	278	14	4.8
9	广  东	574	93	16.2	481	412	69	14.3
10	台  湾	704	40	5.7	664	379	285	42.9
11	香  港	62	4	6.5	58	43	15	25.9

    

   表10：五省市与日本（对照）1985年和1990年发明专利有效率动态比较

				授权数			专利权终止的时间分布（年）及有效率变化（％）													有效
								1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11			％
	五 省市		85 年		671					2	4	57	85	107	91	70	61	32			162
					有效率％					99.7	99.1	90.6	77.9	62.0	48.4	38.0	28.9	24.1			24.1
			90 年		563				1	10	48	72	55								377
					有效率％				99.8	98.0	89.5	76.7	66.9								66.9
	日      本		85 年		1234			1	1	7	6	14	8	17	66	52	92	47			923
					有效率％			99.9	99.8	99.3	98.8	97.7	97.0	95.6	90.3	86.1	78.6	74.8			74.8
			90 年		510						6	6	5								493
					有效率％						98.8	97.6	96.7								96.7

  表11：五省市与台湾*（对照）1985、1990年实用新型专利有效率比较

		授 权	专利终止时间分布及有效率变化（％）							有效
			2	3	4	5	6	7	8
五 省 市 综 合 统 计	85年 ％	1363					280	66	227
		100.0					21.5	16.7
	90年 ％	4504	15	1291	1171	1039	435			553
		100.0	99.7	71.0	45.0	21.9	12.3			12.3
台 湾 对 照	90年 ％	664		81	76	103	119			285
		100.0		87.8	76.4	60.8	42.9			42.9

         *台湾（对照）1985年没有实用新型专利申请。                                                                                                                                                               

     四、小结

     专利申请后的各种状态及其变化是有规律的，是可以通过统计方法进行量化和比较的。本文提出了量化指标及动态比较方法，并试揭示了部分有代表性的统计结果。这些指标及其动态规律的形成不是偶然的，与其区域的整体科技创新能力、经济环境、市场意识、政策导向及专利工作体系不无相关，是值得深入研究的。