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一、上市公司设立并购、产业基金主体 自然人：上市公司控股股东（自然人）、实际控制人、持股5%以上股东(自然人)、董事、监事、高级管理人员。 机构：上市公司控股股东（法人及其他组织）、持股5%以上股东(法人及其他组织)、上市公司控股子公司、上市公司参股公司（对上市公司构成重大影响的）。 二、投资机构 投资机构提供的服务内容包括业务咨询或财务顾问、市值管理服务的具体领域、一揽子计划安排、费用或报酬以及其他特别约定事项等。 充分披露原则：1、上市公司应完整披露与投资机构签订的各项协议，承诺不存在其他未披露的协议。2、投资机构持有或通过协议、其他安排或与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%的，相关信息披露义务人应当依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》及本所《股票上市规则》履行信息披露义务，上市公司在公告时应同时说明与该机构是否存在合作投资事项。 三、特殊规定 1、上市公司拟参与投资或拟与投资机构共同设立投资基金的，仅可以担任有限合伙人，上市公司控股子公司担任投资基金的普通合伙人的，上市公司应当在相关公告中说明上市公司是否存在为该子公司提供财务资助或提供担保等情形。 2、上市公司收购并购基金所投资产及上市公司收购合作机构推荐的资产的特殊要求。 上市公司参与投资或与投资机构共同设立投资基金后，上市公司购买该投资基金所持有的标的资产，或购买该投资机构推荐的标的资产的，应当充分披露以下内容: 投资机构及其管理的全部基金/信托/资产管理计划产品在标的资产中的持股情况，包括持股数量和比例、受让标的资产股份的价格和时间、锁定期安排等; 投资机构及其管理的所有产品在最近6个月内买卖上市公司股票的情况，包括持有上市公司股份的数量和比例、买卖上市公司股份的数量、比例、时间和锁定期安排等; 上市公司、投资机构与标的资产之间存在的关联关系或其他利益关系等情况。 案例链接 申通地铁 上市公司直接参与股权投资基金 公司拟与上海建元股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)、上海建元投资有限公司、上海爱建资产管理有限公司、上海建辕投资管理合伙企业(有限合伙)签订上海建元股权投资基金合伙企业(有限合伙)合伙协议，作为有限合伙人投资约2.37 亿元于上海建元股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“建元基金”)。 上述投资事项不构成关联交易和重大资产重组。 上海建工 上市公司全资子公司参与股权投资基金 上海建工集团股份有限公司下属全资子公司上海建工集团投资有限公司、上海市建筑装饰工程集团有限公司与上海建工股权投资基金管理有限公司(以下简称“建工股权基金”)签署了《苏州建赢睿信创业投资中心(有限合伙)有限合伙协议》。根据协议约定，建工股权基金作为普通合伙人投资建赢睿信基金100万元，建工投资和装饰集团作为有限合伙人各投资15,000万元于建赢睿信基金。 上述投资事项纳入公司2019年度投资计划额度，不属于关联交易和重大资产 重组事项。 横店影视
横店影视股份有限公司拟与横店资本管理有限公司共同投资设立东阳市横店影视文化产业投资基金合伙企业(有限合伙)，横店资本为该基金普通合伙人和执行事务合伙人、基金管理人，基金募集总规模为10亿元，首期认缴1.5 亿元。其中横店资本作为普通合伙人、执行事务合伙人和基金管理人拟出资150 万元，公司作为有限合伙人拟出资14,850 万元。 本次交易事项构成《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 北京科锐 上市公司直接认购投资基金份额 公司以自有资金1,000万元参与投资设立英诺科创基金进行战略与财务投资。英诺科创基金主要投资方向是人工智能和新一代信息技术，其计划对处于原始创新阶段的人工智能和新一代信息 技术及相关领域非上市公司进行的直接股权投资，实现合伙企业的资本增值，从而使公司获取前沿科创信息与资源，为公司提供并购方面的协助。 安妮股份 全资子公司参与投资设立产业基金 公司全资子公司北京畅元国讯科技有限公司(以下简称“畅元国讯”)作为有限 合伙人参与相关合作方发起设立的“庆云巨棒文化产业投资基金中心”(以下简 称“基金”)。基金以促进影视传媒及版权交易产业发展为方向，计划参股一些符合投资标准的文化产业项目，包括但不限于数字版权服务、数字营销服务、影院、影视IP、网络科技等。基金募集资金规模为人民币3亿元，其中畅元国讯出资人民币500万元，占投资基金总规模的1.67%，本次投资的资金来源为公司自有资金。 利德曼 上市公司与控股股东设立基金管理人 公司与公司控股股东广州高新区科技控股集团有限公司(简称“科控集团”)及深圳市力鼎基金管理有限责任公司(简称“力鼎基金”)共同设立广州黄埔生物医药投资基金管理有限公司(简称“基金管理公司”或“目标公司”)。公司于2019年5 月20 日与科控集团、力鼎基金签订了《关于设立广州黄埔生物医药投资基金管理有限公司股东协议》(简称“股东协议”)，拟共同设立广州黄埔生物医药投资基金管理有限公司，注册资本为2,000 万元，其中科控集团出资900 万元，占注册资本的45%;力鼎基金出资800 万元，占注册资本的40%;本公司出资300 万元，占注册资本的15%。 凯莱英 上市公司直接参与投资基金 公司拟以有限合伙人身份投资20,000 万元人民币与海英创(天津)投资管理有限公司(以下简称“海英创公司”)、天津若水管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“若水合伙”)、天津市海河产业基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“海河产业基金”)、 天津生态城国有资产经营管理有限公司(以下简称“生态城国资”)、海英创(天津)企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“海英创合伙”)共同投资天津海河凯莱英生物医药产业创新投资基金(有限合伙)(暂定名，具体以工商行政管理部门核准为准，以下简称“海河凯莱英基金”)。 山东高速 上市公司设立交通基础设施建设投资基金 公司与山东高速畅赢股权投资管理有限公司(以下简称“畅赢公司”)、 中交路桥建设有限公司或其指定的第三方、中铁四局集团有限公司或其指定的第 三方、山东高速通汇富尊股权投资基金管理有限公司或其指定的第三方共同发起 设立济南畅赢交通基础设施建设投资基金(以下简称“交通投资基金”或“合伙 企业”)。交通投资基金总体规模不超过,328,128.00 万元，其中公司拟认缴出资不超过66,000.00 万元，担任有限合伙人;中交路桥建设有限公司或其指定的第三方拟认缴出资不超过83,953.00 万元，担任有限合伙人;中铁四局集团有限公司或其指定的第三方拟认缴出资不超过61,655.00 万元，担任有限合伙人;山东高速通汇富尊股权投资基金管理有限公司或其指定的第三方拟认缴出资不超过116,510.00 万元，担任有限合伙人;畅赢公司拟认缴出资10 万元，担任普通合伙人。 苏宁易购
公司全资子公司江苏苏宁物流有限公司(以下简称“江苏苏宁物流”)与深 创投不动产基金管理(深圳)有限公司(以下简称“深创投不动产”)联合发起 设立物流地产基金(以下简称“物流地产基金”)，用于投资公司拟建、在建及已 建成高标准仓储物流设施，以及并购其他市场主体拟建、在建及已建成的高标准 仓储物流设施，物流地产基金目标总规模为人民币300 亿元。首期物流地产基金苏宁深创投-云享仓储物流设施一期基金募集资金规模50 亿元主要用于收购苏宁建成的成熟仓储设施、市场化收购及投资开发符合条件的 高标准仓储物流设施。该基金于2018 年9 月收购公司控股子公司沈阳苏宁物流 有限公司、徐州苏宁云商物流有限公司、湖南苏宁采购有限公司、上海沪申苏宁 电器有限公司、重庆苏宁云商采购有限公司共5 家项目公司100%股权(详见公 司2018-112 号公告)，剩余基金额度将继续投资于符合基金投资目标的相关仓储 物流设施。为进一步推进物流地产基金的运作，江苏苏宁物流与深创投不动产计 划设立苏宁深创投-云享仓储物流设施二期基金(以下简称“云享仓储二期基金”、“基金”)，基金目标募集资金规模不超过人民币26 亿元。 绿康生化
公司全资子公司绿康(平潭)投资有限公司(以 下简称“绿康平潭”)拟使用人民币4,600万元自有资金与隆裕弘达投资管理有限公司、福建华兴创业投资有限公司、张露共同投资设立福建平潭华兴康平医药 产业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“产业基金”)，并签署基金合伙协 议，绿康平潭为有限合伙人，该基金的管理人为福建省创新创业投资管理有限公司，投资基金将重点投向高成长性的、具备较高投资回报潜力的医药、医疗器械、医疗服务、大健康项目。 康辰药业
公司拟以自有资金投资潍坊高 新区康盛创业投资合伙企业(有限合伙)，并签署了《潍坊高新区康盛创业投资 合伙企业(有限合伙)合伙协议》。 本投资基金采用有限合伙企业形式设立，主要投资于生物医药及大健康产业 项目，总规模为人民币18,100 万元，其中公司拟作为有限合伙人出资人民币10,000 万元。 南京新百
公司与上海和平基业投资控股有限公司共同出资设立辅助生殖产业基金。 公司与上海和平于2019 年5 月6 日签署了《基金合作框架协议》，约定以现金方式各自出资500 万元，分 别占比50%，共同出资设立基金管理公司(注册资本1000 万元)。同时以该基金管理公司为平台，双方拟各自出资50%，共同发起并出资设立辅助生殖产业基金。 国新文化
公司拟与中国文化产业发展集团有限公司共同出资1000 万元设立基金管 理公司，其中公司出资510 万元，占比51%，中国文发集团出资490 万元，占 比49%。基金管理公司下设股权投资基金，基金目标募集总规模不超过6 亿元， 其中公司拟用自有资金认缴出资3 亿元，占比50%，中国文发集团及其下属企 业出资认缴2 亿元，占比33.33%，基金管理公司作为执行事务合伙人出资认缴100 万元，占比0.17%，其余9900 万元从其他合格出资人处募集。 洋河股份 上市公司全资子公司参与产业创业投资基金 公司同意江苏洋河投资管理有限公司(以下简称“洋河投资”)出资4,900 万元认购宿迁毅达产业创业投资基金(有限合伙)(暂定名以工商登记为准。以下简称“毅达基金”)有限合伙份额，成为毅达基金的有限合伙人。毅达基金的普通合伙人南京毅达股权投资管理企业(有限合伙)(以 下简称“南京毅达”)作为基金管理人，有限合伙人除洋河投资外，分别为江苏高科技投资集团有限公司、宿迁产业发展集团有限公司(以下简称“产发集团”)、宿迁市产业发展基金(有限合伙)、丁先进。 洪城水业
公司与江西洪客隆投资集团有限公司、深圳市华皓红谷投资有限公司、江西银行股份有限公司、深圳华皓汇金资产管理有限公司就设立“洪城水业产业并购投资基金”签订框架合作协议，总规模不超过20.1 亿 元。公司作为有限合伙人，拟以自有资金认缴出资不超过1.4 亿元。 终止参与投资设立产业基金的原因 因受到《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的影响，未能实现参与设立产业投资基金的初始目的。鉴于当前公司尚未对产业投资基金进行实际投 ，根据公司实际发展和资金使用情况，为提高资金利用效率，更好地发展主营业务，维护公司和广大股东的利益，公司经审慎考虑后与相关各方协商一致，决定终止参与设立上述产业投资基金。 东方时尚
苏州东方时尚与东方时尚投资有限公司、深圳市前海汇桥投资管理有限公司、苏州太联创业投资中心(有限合伙)及招商证券资产管理有限公司共同出资设立苏州东方时尚投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“东方时尚并购基金”)，利用并购基金的专业优势和风险控制能力，为本公司储备并购项目池，有效过滤标的项目前期的各种潜在风险，推动本公司积极稳健地并购整合及外延式扩张，实现持续、健康、快速成长。并购基金首期资金6.01 亿元，苏州东方时尚作为中间级有限合伙人承诺出资1 亿元。东方时尚并购基金虽已设立但未实际出资。 公司与深圳市民航投资管理有限公司、民航股权投资基金(有限合伙)、投资公司共同出资设立民航东方时尚培训产业并购基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“民航基金”)，基金管理人为民航投资管理有限公司，并购基金目标规模为人民币10 亿元，公司作为有限合伙人承诺出资1 亿元。民航基金尚未设立也未实际出资。 公司与共青城景从浩瑞投资管理有限公司、投资公司共同出资设立景从东方时尚产业并购投资基金(有限合伙)(以下简称“景从基金”)，基金管理人为共青城景从浩瑞投资管 理有限公司，并购基金目标规模为人民币10.01 亿元，公司作为有限合伙人出资7,000 万元。景从基 金尚未设立也未实际出资。 终止参与投资设立产业基金的原因 随着市场环境的变化，公司根据实际发展和资金使用情况，为提高资金利用 效率，更好地发展主营业务，维护公司和广大股东的利益，经审慎考虑及与相关 各方协商一致，决定终止参与设立及投资上述产业并购基金。 东杰智能 上市公司受让基金管理人股权 一、对外投资概述 1、对外投资基本情况 东杰智能于2019 年5 月22 日召开的第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于受让张闽所持深圳菁英时代基金管理股份有限公司0.8863%股权的议案》、《关于受让陶曲所持深圳菁英时代基金管理股份有限公司0.1116%股权的议案》，公司拟以1199 万元受让自然人张闽所持深圳菁英时代基金管理股份有限公司(以下简称“菁英时代”、“标的公司”)1,199,000 股股权(约占其总股本的0.8863%)，拟以151 万元受让自然人陶曲所持菁英时代151,000 股股权(约占其总股本的0.1116%)。公司将与张闽、陶曲签署《股权转让协议》。本次股权转让完成后， 公司持有菁英时代0.9979%的股权。 |
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