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《清华法学》2018年第4期 迈向数据法学 专题 主持人：何海波教授 迈向数据法学 专题絮语 这个专题，缘于去年年底在清华大学法学院举行的“迈向数据法学”研讨会。九篇文章集合在一起，不是因为相同的主题，而是因为大体相同的研究方法，即以数据获取和分析为重心的法律实证研究。 法学论著中使用数据由来已久，但只有到最近几年，数据在法学研究中才得到较大规模的使用。这一方面得益于法学界对社会科学研究方法的接纳。尤其是，法律实证研究的先锋作品和相关方法的讨论（包括“社科法学”与“法教义学”的对话），激发了年轻学者对社会科学研究方法的兴趣。另一方面，数据来源渠道的增多也促进数据的使用。司法裁判文书和行政执法文书的公开，在实地调研和官方统计之外，提供了过去难以想象的海量数据。中国法学界面临前所未有的机会，法学研究的图景必将因此刷新。引经据典的论证不再一统天下，“拿数据说话”将成为常态，对数据的获取和分析将成为法学研究一个新的高地。 这一组文章展示了问题意识和数据来源的多样性。习超等对证券监管“旋转门”的分析数据，来自上市公司公开披露的监管执法事件。张青关于基层法官流失的研究，使用的是自己对西部某省５家法院调查所得的数据。兰荣杰对人民调解走势的分析，利用的是政府的统计数据。更多的研究则是利用各地法院公开的裁判文书，而具体方法又有不同：有的从中抽取大样本进行分析，如褚红丽等研究的异地审理与腐败惩罚、乔仕彤等研究的行政征收的司法控制、胡昌明研究的被告人身份差异与量刑轻重；有的则进行全样本、大数据的分析，如唐应茂研究的裁判文书公开的决定因素。张海燕对督促程序的讨论，则同时使用《中国法律年鉴》、某省法院审判管理系统和中国裁判文书网的数据。 法学论证使用数据的方法也是多种多样，并无定式。有些文章本身是一个经验的命题，从头到尾都在陈述和验证这个命题；也有的文章本质上是一个法律解释或者立法对策的问题，但在其中某个环节主要利用数据分析帮助论证，例如张海燕对督促程序的讨论。对于有些研究，数据是现成的，研究者的工作和贡献主要在于其独到的分析，例如兰荣杰对人民调解走势的判断；而对于另一些研究，搜集或者挖掘数据本身是一个艰难的过程，能够得到或者得出关键数据就是让人狂喜的进展，例如张青等多位的研究。一些论文只需要简单的描述和分析；另一些则需要建立数据模型，进行回归分析，例如习超等对证券监管“旋转门”的分析和褚红丽等对异地审理与腐败惩罚的分析。各种方法之间没有必然的高下之分，具体由研究者根据讨论的主题、数据的状况以及自身所受的学术训练决定。 任何好的研究，必须有好的问题、令人信服的论证以及清楚明白的表达。数据法学的研究者同样必须面对这些问题。好的问题，必须能够回应法律实践中出现的重大问题，开启或者增进我们的见识。上述几篇文章，相信都是来自实践、回应实践，所论问题有一定的普遍性、所得结论也有一定的穿透力。而面对一个有意义的问题，要给出令人信服的结论，数据法学研究者还面临更多的挑战：数据来源是否可靠？分析过程是否科学？相关方法是否做了合理交代？让人耳目一新又不荒腔走板，实在不是一件容易的事。还有，数据法学研究的跨学科性质经常让它面临困窘：“怎么能让人明白？”研究意义和创新之处要让人看得见，问题呈现和文献综述是必须的。要让一般法律读者了解其研究是怎么做出来的，对统计方法可能需要更通俗的交代。甚至，如何把图图表表整得干净利落，也需要下点功夫。这一组的最后一篇、程金华教授的文章讨论了法律实证研究中存在的种种问题。数据法学果真要迈向“科学的实证研究”，必须建立起一系列的研究规范和伦理，在不断批评和总结中成长。 数据法学研究在一定程度上改变了传统的学术生产方式。大量数据的搜集、整理和分析，往往不是一个人的精力所能承受，也不是一个学科的知识所能够对付。团队合作甚至跨学科的合作，将越来越常见。一段时间以来，学术界提倡单独署名、贬抑合作作品的做法，在这里不再合理。为此，我们本着长期的立场，不搞一刀切的署名限制，但要求具体说明合作作者之间的分工。其本意仍不过是，鼓励真诚的学术研究和真正的学术创新。 《清华法学》历来重视法律实证研究，发表过多篇实证研究文章。今天组织这个篇幅庞大的专题，希望进一步展示并推动数据在法学研究中的应用。 数据法学专题目录与摘要 1.“旋转门”影响证券监管执法吗？ 作者：习超，香港中文大学法律学院教授，法学博士；曹宁，香港中文大学法律学院博士后研究员，金融学博士；龚浩川，北京大学法学院博士生。 习超负责本研究整体构思、设计、分析和论文写作，曹宁主要承担定量建模工作，龚浩川参与部分分析工作。感谢齐英程、庄明明、韩斯睿等在研究数据收集和处理过程中所做的工作。 内容提要：证券监管者与被监管者之间的“旋转门”是否影响证券监管执法的公正和有效性？本研究基于我国2004年至2016年证券监管执法大样本数据，使用定量实证研究方法，检验证券监管机构人员离任后进入上市公司担任董事、监事、高管职务对证券监管执法行为和结果的影响。实证结果显示，整体而言，“旋转门”对证券监管执法力度和刚度并无显著影响。同时，在外部制度变迁的影响下，2014年至2016年期间，“旋转门”产生了反预期性的效果，涉及“旋转门”的上市公司反而承受更为严厉的监管执法后果。 关键词：证券监管；执法；旋转门；监管俘获；实证 2.异地审理与腐败惩罚：基于判决书的实证分析 作者：褚红丽，中北大学经济与管理学院讲师，经济学博士；孙圣民，山东大学经济研究院教授，经济学博士；魏建，山东大学经济研究院教授，经济学博士。 褚红丽负责提纲及初稿的撰写，孙圣民负责第四、第五部分的技术分析，魏建提出研究问题并负责全文的理论分析。全文共同讨论后定稿。内容提要：异地审理作为惩罚高级别腐败官员的重要制度，是排除地方权力对司法机关干扰的一种制度创新和尝试，这一制度创新在腐败惩罚中的效果如何，还有待评估。基于2014年至2016年贪污罪和受贿罪的一审判决书，我们实证分析了异地审理对腐败惩罚的影响。研究发现，与本地审理相比，异地审理并不影响腐败惩罚的严厉性，但会增加腐败惩罚的确定性。也就是说，异地审理对腐败惩罚的作用主要在于对腐败官员的定罪而不是判刑。进一步的机制分析表明，异地审理更多是通过腐败官员的立功来影响腐败惩罚的。 关键词：异地审理；腐败惩罚；惩罚严厉性；惩罚确定性；司法公平 3.司法公开及其决定因素：基于中国裁判文书网的数据分析 作者：唐应茂（北京大学法学院副教授、耶鲁大学法律科学博士SJD） 内容提要：本文研究外部因素是否及如何影响司法公开程度。文章首先报告了中国裁判文书网2008年至2016年裁判文书上网状况，包括全国及各省的裁判文书上网情况（上网率）。在此基础上，分析了权威、市场化水平和公众信任三个外部因素对代表司法公开程度的上网率高低的影响。本文发现，权威和市场化水平与司法公开程度存在正向关系，而公众信任对司法公开程度没有影响。本文指出未来司法大数据研究的三个方向，即关注内部因素如法院能力和意愿对司法公开程度的影响，在司法公开程度存在不足的情况下延续类型化研究路径，以及探索基于“小型”全样本的实证研究。 关键词：中国裁判文书网；裁判文书上网；司法公开；大数据 4.基层法官流失的图景及逻辑：以Y省部分基层法院为例 作者：张青（云南大学法学院副教授，四川大学法学院诉讼法学博士后） 内容提要：基层法官流失一直以来是困扰我国基层法院的一个突出问题。通过对Y省若干基层法院的实证研究发现，基层法官流失整体上虽呈逐年递减的趋势，但从微观层面看仍较为严重且表现出显著的地域性。从流出与流入人数对比看，经济社会发达地区与偏远落后地区基层法官流失率最高；远离大都市且经济发展较好的地区基层法官流失率则相对较低。从类型上看，总体以内向型和外向型的体制内流动为主，市场型流动极为有限。其中外向型与市场型流动所占比重同法院所在地区经济社会的发展程度呈正比例关系。从流失人员的构成来看，表现出年轻化、高学历趋势。在新一轮司法改革背景下，应对基层法官流失，应在考虑地区差异的同时注重法官职业保障深层次制度的完善，而不能仅仅关注福利待遇的提升抑或纯粹的行政压制。 关键词：基层法院；法官流失；司法改革；职业保障 5.行政征收的司法控制之道：基于各高级法院裁判文书的分析 作者：乔仕彤，香港大学法学院助理教授，耶鲁大学法学博士；毛文峥，香港大学经济及工商管理学院博士研究生。 本文写作承蒙何海波教授耐心指点，受益匪浅、特致谢忱。感谢第一届清华—芝加哥法律与社会科学青年学者论坛、２０１８年美国法经济学年会和２０１７年亚洲法实证分析会议与会各位专家的评论。港大法学院同学陆拯东、齐越、李行方、蒋思凡、胡海帆、邱浚峰、王钰、漆子琪、陈听听协助搜集和整理了本文分析的裁判文书。郭俊野为本文文字的整理和编辑贡献良多。在此一并致谢。当然，文责自负。 内容提要：本文整理和分析了中国裁判文书网上各省高级人民法院于2014～2015两年间做出的征收和拆迁行政判决书，共计586份。在这586份行政判决书中，原告胜诉的比率为28%。这一事实表明，高级人民法院能够在一定程度上保护私人财产权。对征收案件全部三个要素（公共利益、合理补偿和正当程序）在约束地方政府权力方面的作用进行比较分析后发现，各省高级人民法院主要关注征收行为的程序是否合法，而鲜有对征收项目是否符合公共利益或者征收补偿是否合理的审查。文章提出了解释行政程序在征收案件审判中发挥主导作用的三个原因：信息、专业知识和权力。由此，本文为未来这个领域的实证研究建构了一个理论框架。 关键词：行政征收；行政诉讼；正当程序；公共利益；合理补偿 6.被告人身份差异对量刑的影响：基于1060份刑事判决的实证分析 作者：胡昌明（中国社会科学院法学研究所助理研究员，法学博士） 内容提要：量刑正义是刑事裁判正义的最终体现，量刑的公正对于法律公正具有极为重要的作用。案件社会学理论认为在法定的量刑情节之外，案件的社会结构因素也会对法官量刑产生影响。当事人的性别、籍贯、年龄、学历、职业等是案件社会结构的重要组成部分，通过对某地四家基层法院1060个盗窃罪刑事判决的实证分析发现，当事人的社会结构因素确实对量刑的轻重产生影响。这种影响的程度又与当事人的社会结构差异相关，并体现出被告人自致因素的影响力大于先赋因素，地位越高、法度越宽等规律。被告人社会结构的差异对法官裁判的影响不可避免，但是可以通过加强裁判文书说理、提供案例指导等方式规制法官自由裁量范围，以期获得更加公平的裁判。 关键词：社会结构；案件社会学；量刑；刑罚强度；实证分析 7.人民调解：复兴还是转型？ 作者：兰荣杰（西南财经大学法学院副教授，法学博士，法律科学博士） 内容提要：四分之一世纪以来，人民调解处理的纠纷数量明显先抑后扬，转折点在新世纪最初几年，到2010年出现暴增。数据分析可见，人民调解的止跌回升除源于社会纠纷总量增加的“溢出效应”外，主因是适合人民调解的新型纠纷增加和人民调解机制的针对性调整。2010年的暴增则主要源于制定《人民调解法》的“立法年效应”，尤其是新法对调解员进行补贴和奖励导致的统计技术调整。可见人民调解的复兴半虚半实，定义为转型才更为准确。据此也可预测，随着社会进一步城市化和陌生化，人民调解必然会在改造后重生：人民调解处理的纠纷数量还会持续增长，但陌生人之间的纠纷会超过熟人之间的纠纷；德高望重型的传统调解员也将式微，具备专业优势的知识权威型调解员将成为主流；自发式纯民间调解会减少，人民调解更多需要依赖官方平台的支持和激励；调解结果会更加贴近既有法律规定，相对更少关注法律外的人情世故。 关键词：人民调解；纠纷解决；人民调解法；熟人社会；陌生人社会 8.督促程序的休眠与激活 作者：张海燕（山东大学法学院教授，法学博士） 内容提要：督促程序的本质是在当事人无实质争议纠纷中，让债权人以简速程序获得具有执行效力的支付令。该程序于大陆法系运行良好，在我国却近乎休眠。但对民间借贷、金融借款合同和信用卡纠纷实证分析发现，大量符合督促程序适用条件的案件却进入了诉讼程序。督促程序适用率低的原因在于：当事人权利义务配置失衡，支付令送达困难，法院排斥督促程序等。在“案多人少”矛盾突出的当下，激活督促程序、充分发挥其案件分流功能尤为必要。文章提出消解制约督促程序运行实效的因素，包括改督促程序与诉前财产保全的竞争关系为并存关系、规范对支付令申请和异议的审查、推动电子支付令的适用、优化督促程序与相关程序的衔接，以唤醒休眠于法规范中的督促程序。 关键词：督促程序；支付令；“案多人少”；实证分析 9.迈向科学的法律实证研究 作者：程金华（上海交通大学凯原法学院特聘教授、 法社会学研究中心执行主任。） 内容提要：当前中国法律实证研究虽然取得了重大成就，但是依然存在较多问题，需要对现存问题进行技术性讨论、批评和反思。研究中存在的问题主要有三个方面，分别为论题、理论、论据和结论这四大研究要素的残缺，研究要素在理论世界和经验世界的转换不当，以及它们之间的不当衔接。由于这三类问题的存在，使得相当一部分法律实证研究论著出现研究选题乏味、理论应用不力、量化数据不足和统计操作随意的技术缺陷。这些缺陷构成了当前中国法律实证研究进一步发展的瓶颈。文章建议，中国法律实证研究者在进一步建设学术共同体的同时，应当致力于共同遵循科学研究的“正当程序”来推进实证研究迈向科学。 关键词：法律实证研究；数据法学；学术批评；研究路径；问题意识 附：《清华法学》2018年第4期要目 转载自：《北大法律信息网》公众号
《清华法学》由中华人民共和国教育部主管，清华大学主办，清华大学法学院《清华法学》编辑部编辑，双月刊，逢单月15日出版。清华法学秉承清华大学自强不息，厚德载物，行胜于言之精神，《清华法学》以严谨求实自律为办刊宗旨，以开放的姿态，预留佳圃，敬候国手佳作。 《清华法学》2018年第4期要目 【专题：迈向数据法学】
专题絮语 作者：何海波 1.“旋转门”影响证券监管执法吗？ 作者：习超；曹宁；龚浩川（香港中文大学法律学院；香港中文大学法律学院；北京大学法学院） 内容提要：证券监管者与被监管者之间的“旋转门”是否影响证券监管执法的公正和有效性？本研究基于我国2004年至2016年证券监管执法大样本数据，使用定量实证研究方法，检验证券监管机构人员离任后进入上市公司担任董事、监事、高管职务对证券监管执法行为和结果的影响。实证结果显示，整体而言，“旋转门”对证券监管执法力度和刚度并无显著影响。同时，在外部制度变迁的影响下，2014年至2016年期间，“旋转门”产生了反预期性的效果，涉及“旋转门”的上市公司反而承受更为严厉的监管执法后果。 关键词：证券监管；执法；旋转门；监管俘获；实证 2.异地审理与腐败惩罚：基于判决书的实证分析 作者：褚红丽；孙圣民；魏建（中北大学经济与管理学院；山东大学经济研究院；山东大学经济研究院） 内容提要：异地审理作为惩罚高级别腐败官员的重要制度，是排除地方权力对司法机关干扰的一种制度创新和尝试，这一制度创新在腐败惩罚中的效果如何，还有待评估。基于2014年至2016年贪污罪和受贿罪的一审判决书，我们实证分析了异地审理对腐败惩罚的影响。研究发现，与本地审理相比，异地审理并不影响腐败惩罚的严厉性，但会增加腐败惩罚的确定性。也就是说，异地审理对腐败惩罚的作用主要在于对腐败官员的定罪而不是判刑。进一步的机制分析表明，异地审理更多是通过腐败官员的立功来影响腐败惩罚的。 关键词：异地审理；腐败惩罚；惩罚严厉性；惩罚确定性；司法公平 3.司法公开及其决定因素：基于中国裁判文书网的数据分析 作者：唐应茂（北京大学法学院） 内容提要：本文研究外部因素是否及如何影响司法公开程度。文章首先报告了中国裁判文书网2008年至2016年裁判文书上网状况，包括全国及各省的裁判文书上网情况（上网率）。在此基础上，分析了权威、市场化水平和公众信任三个外部因素对代表司法公开程度的上网率高低的影响。本文发现，权威和市场化水平与司法公开程度存在正向关系，而公众信任对司法公开程度没有影响。本文指出未来司法大数据研究的三个方向，即关注内部因素如法院能力和意愿对司法公开程度的影响，在司法公开程度存在不足的情况下延续类型化研究路径，以及探索基于“小型”全样本的实证研究。 关键词：中国裁判文书网；裁判文书上网；司法公开；大数据 4.基层法官流失的图景及逻辑：以Y省部分基层法院为例 作者：张青（云南大学法学院） 内容提要：基层法官流失一直以来是困扰我国基层法院的一个突出问题。通过对Y省若干基层法院的实证研究发现，基层法官流失整体上虽呈逐年递减的趋势，但从微观层面看仍较为严重且表现出显著的地域性。从流出与流入人数对比看，经济社会发达地区与偏远落后地区基层法官流失率最高；远离大都市且经济发展较好的地区基层法官流失率则相对较低。从类型上看，总体以内向型和外向型的体制内流动为主，市场型流动极为有限。其中外向型与市场型流动所占比重同法院所在地区经济社会的发展程度呈正比例关系。从流失人员的构成来看，表现出年轻化、高学历趋势。在新一轮司法改革背景下，应对基层法官流失，应在考虑地区差异的同时注重法官职业保障深层次制度的完善，而不能仅仅关注福利待遇的提升抑或纯粹的行政压制。 关键词：基层法院；法官流失；司法改革；职业保障 5.行政征收的司法控制之道：基于各高级法院裁判文书的分析 作者：乔仕彤；毛文峥（香港大学法学院；香港大学经济及工商管理学院） 内容提要：本文整理和分析了中国裁判文书网上各省高级人民法院于2014～2015两年间做出的征收和拆迁行政判决书，共计586份。在这586份行政判决书中，原告胜诉的比率为28%。这一事实表明，高级人民法院能够在一定程度上保护私人财产权。对征收案件全部三个要素（公共利益、合理补偿和正当程序）在约束地方政府权力方面的作用进行比较分析后发现，各省高级人民法院主要关注征收行为的程序是否合法，而鲜有对征收项目是否符合公共利益或者征收补偿是否合理的审查。文章提出了解释行政程序在征收案件审判中发挥主导作用的三个原因：信息、专业知识和权力。由此，本文为未来这个领域的实证研究建构了一个理论框架。 关键词：行政征收；行政诉讼；正当程序；公共利益；合理补偿 6.被告人身份差异对量刑的影响：基于1060份刑事判决的实证分析 作者：胡昌明（中国社会科学院法学研究所） 内容提要：量刑正义是刑事裁判正义的最终体现，量刑的公正对于法律公正具有极为重要的作用。案件社会学理论认为在法定的量刑情节之外，案件的社会结构因素也会对法官量刑产生影响。当事人的性别、籍贯、年龄、学历、职业等是案件社会结构的重要组成部分，通过对某地四家基层法院1060个盗窃罪刑事判决的实证分析发现，当事人的社会结构因素确实对量刑的轻重产生影响。这种影响的程度又与当事人的社会结构差异相关，并体现出被告人自致因素的影响力大于先赋因素，地位越高、法度越宽等规律。被告人社会结构的差异对法官裁判的影响不可避免，但是可以通过加强裁判文书说理、提供案例指导等方式规制法官自由裁量范围，以期获得更加公平的裁判。 关键词：社会结构；案件社会学；量刑；刑罚强度；实证分析 7.人民调解：复兴还是转型？ 作者：兰荣杰（西南财经大学法学院） 内容提要：四分之一世纪以来，人民调解处理的纠纷数量明显先抑后扬，转折点在新世纪最初几年，到2010年出现暴增。数据分析可见，人民调解的止跌回升除源于社会纠纷总量增加的“溢出效应”外，主因是适合人民调解的新型纠纷增加和人民调解机制的针对性调整。2010年的暴增则主要源于制定《人民调解法》的“立法年效应”，尤其是新法对调解员进行补贴和奖励导致的统计技术调整。可见人民调解的复兴半虚半实，定义为转型才更为准确。据此也可预测，随着社会进一步城市化和陌生化，人民调解必然会在改造后重生：人民调解处理的纠纷数量还会持续增长，但陌生人之间的纠纷会超过熟人之间的纠纷；德高望重型的传统调解员也将式微，具备专业优势的知识权威型调解员将成为主流；自发式纯民间调解会减少，人民调解更多需要依赖官方平台的支持和激励；调解结果会更加贴近既有法律规定，相对更少关注法律外的人情世故。 关键词：人民调解；纠纷解决；人民调解法；熟人社会；陌生人社会 8.督促程序的休眠与激活 作者：张海燕（山东大学法学院） 内容提要：督促程序的本质是在当事人无实质争议纠纷中，让债权人以简速程序获得具有执行效力的支付令。该程序于大陆法系运行良好，在我国却近乎休眠。但对民间借贷、金融借款合同和信用卡纠纷实证分析发现，大量符合督促程序适用条件的案件却进入了诉讼程序。督促程序适用率低的原因在于：当事人权利义务配置失衡，支付令送达困难，法院排斥督促程序等。在“案多人少”矛盾突出的当下，激活督促程序、充分发挥其案件分流功能尤为必要。文章提出消解制约督促程序运行实效的因素，包括改督促程序与诉前财产保全的竞争关系为并存关系、规范对支付令申请和异议的审查、推动电子支付令的适用、优化督促程序与相关程序的衔接，以唤醒休眠于法规范中的督促程序。 关键词：督促程序；支付令；“案多人少”；实证分析 9.迈向科学的法律实证研究 作者：程金华（上海交通大学凯原法学院；法社会学研究中心） 内容提要：当前中国法律实证研究虽然取得了重大成就，但是依然存在较多问题，需要对现存问题进行技术性讨论、批评和反思。研究中存在的问题主要有三个方面，分别为论题、理论、论据和结论这四大研究要素的残缺，研究要素在理论世界和经验世界的转换不当，以及它们之间的不当衔接。由于这三类问题的存在，使得相当一部分法律实证研究论著出现研究选题乏味、理论应用不力、量化数据不足和统计操作随意的技术缺陷。这些缺陷构成了当前中国法律实证研究进一步发展的瓶颈。文章建议，中国法律实证研究者在进一步建设学术共同体的同时，应当致力于共同遵循科学研究的“正当程序”来推进实证研究迈向科学。 关键词：法律实证研究；数据法学；学术批评；研究路径；问题意识 【论文】 10.合同解释语境中的印章及其意义 作者：崔建远（清华大学法学院） |
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