中国区块链产业研究热点和现状:基于中国区块链专利分析

注：本文内容节选自文献“翟通,李文兰.中国区块链产业研究热点和现状——基于中国专利文献分析[J].中国发明与专利,2019,16(05):49-54.”

对在中国申请的区块链专利进行检索，检索日期为2019年3月。对检索的专利进行去重和清洗后，共获得5418件中国专利申请。

区块链技术已有近10年的发展历史，但是直到最近几年，区块链技术及其应用才受到产业界的广泛关注。从图1中可以看出，中国有关于区块链的专利申请最早出现在2014年。2015年区块链的专利申请量略有增加，但数量仍然较少（17件）。2015年下半年以来，“区块链”这个词开始成为全球各大公司、政府机构、普通民众争相讨论的对象，区块链技术及其应用受到产业界的高度重视。2016年到2018年，区块链专利的申请量有了爆发式的增长。区块链专利的公开趋势与申请趋势类似，在2017年和2018年呈现爆发式的增加。由于对于发明申请公布存在一定的滞后性，故2019年的专利申请数量和公开数量不具有代表性。

图1 区块链中国专利的申请量和公开量变化趋势

目前，国内的区块链专利申请主要集中的金融商业领域和数据安全与通信领域。国际专利分类（IPC）是目前国际上较为通用的专利分类体系，其按所属不同技术领域对发明专利和实用新型进行分类。在IPC分类中，整个技术领域被分为5个不同等级：部、大类、小类、大组、小组，下一等级承接上一等级的类号。当一件专利涉及多个技术领域时，该专利文献可能被给予多个分类号。其中，第一个分类号被称为主分类号，是该专利文献最接近的技术领域。对于IPC主分类号-小类（图2（A）），区块链相关专利主要分布在G06Q、H04L和G06F这三个小类，三者占到区块链专利申请总数的86.7%。G06Q小类下专利申请最多，该分类代表的领域是“专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法；其他类目不包含的专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的处理系统或方法”。其次分别是H04L：“数字信息的传输”和G06F：电数字数据处理。对于IPC主分类号-大组（图2（B）），排名前十的IPC主分类大组专利数量占总数的82.5%。数量最多的大组是H04L29，主要涉及数字信息的传输。其余专利数量较多的大组：G06Q20(支付方案，体系结构或协议)，G06Q40(金融，例如银行业、投资或税务处理；保险，例如，风险分析或养老金)，G06Q30(商业，例如行销、购物、签单、拍卖或电子商务)，H04L9(保密或安全通信装置)。从专利分布的IPC分类可以看出，产业界对区块链技术在金融商业领域和数据安全与通信领域率先实现商业化抱有很大的期望。

图2区块链专利数量排名前十的IPC主分类号-小类（A）和IPC主分类号-大组（B）

对区块链专利申请人进行分析，申请人类别分布如图3所示。区块链中国专利申请以企业为主，企业申请的专利占总数的78.67%。其次，分别是大专院校（10.04%）和个人（9.24%）。专利申请数量前10的申请人如图4所示，阿里巴巴集团控股有限公司申请的专利数量最多。前10名申请人申请的专利总数占所有区块链专利申请的17.39%，专利集中度还比较低，目前在区块链相关技术领域还没有出现垄断性的机构，各机构均有较大的成长空间和增长潜力。

图3 申请人类别分布

图4 专利申请数量前10的申请人

对申请人所属国别/地区进行分析。国内申请人申请专利数量为5111件，占总数的94.3%。国外申请人在中国大陆申请专利307件，国外申请人的国别/地区分布如图5所示。国外申请人申请的专利在所有中国专利申请中的占比较小。而且，数量最多的开曼群岛，其申请人只有一个，即为阿里巴巴集团控股有限公司。国内申请人在中国大陆区块链专利申请中有较大的优势。中国大陆申请人的省市分布情况如图6所示。广东省的专利申请量最多，为1496件。从申请数量上看，北京市（1418件）、浙江省（455件）、上海市（406件）和江苏省（235件）分别位列第二到第五位。从中国申请人省市分布来看，经济发达地区的专利申请数量较多。

图5 国外申请人国别/地区分布

图6 中国申请人省市分布情况

权利要求及其数量反映专利保护的范围，专利要求保护的权利要求项越多，专利的技术特征就越多，其保护的强度就越大，部分学者认为专利权利要求数实际上比专利数量更能代表创新主体的创新产出水平。权利要求数量排名前10的区块链专利申请的申请人分别为：惠众商务顾问（北京）有限公司（CN105959119A）、中国人民解放军国防科技大学（CN108833081A）、华为技术有限公司（CN108270836A、CN109150943A）、北京京东尚科信息技术有限公司（CN109218079A）、阿里巴巴集团控股有限公司（CN107341702A、CN107395659A）、网易(杭州)网络有限公司（CN108667717A）、科因普拉格株式会社（CN108369697A）和曲立东（CN108664795A）。其中，专利CN105959119A有高达155项权利要求。权利要求数量排名前10的区块链专利中有9件属于中国申请人，这说明国内的申请人较为重视区块链专利的保护强度，尽可能保护发明不受侵害。

同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。一般而言，专利家族的规模越大，说明该发明在全球范围内需要保护的地域越多，其技术价值和国际化价值越大。对于中国区块链专利申请，分析同族数专利数量最多的前10件专利。其中，有8件专利的申请人属于安提瓜和巴布达，分别是区块链控股有限公司（CN109074433A、CN109074434A、CN109074462A、CN109074563A、CN109074576A和CN109155034A）和恩链控股有限公司（CN108292402A和CN108352015A）。美国申请人有两件，分别是黑金币公司（CN108701136A）和万事达卡国际股份有限公司（CN107743632A）。同族数专利数量最多的前10件专利全部属于国外机构。这一方面这说明了国外企业对中国大陆市场的重视。但是，另一方面也说明本土企业区块链技术主要布局在中国大陆，需进一步优化中国本土企业区块链专利在的全球的布局情况，增强中国企业在全球的竞争力。