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审查调查常用文书写作

2020-02-24  凌正军

审查调查常用文书写作

王为君

审查调查文书是整个审查调查工作运转的载体和过程的文字记录。按照纪委编印的教材中,审查调查常用的文书大致可以分为初核类公文、立案类公文、调查公文、请示批复纪要类公文、审查调查措施类公文五类。我的分类方法是分为三类,一填充式文书,也就是审查调查措施公文,比如询问通知书、查询文书等。一类是简单的往来公文,主要是请示、批复、纪要、通知、决定书建议书等。再一类是综合性文书,如初核方案和初核报告审查调查方案和审查调查报告、讯问询问笔录等。我们今天重点讲一下审查调查工作中综合性文书的写作。

审查调查文书的发展演变历史

里我首先给家介绍一下审查调查文书的历次修订,只有了解这个过程,大家才知道怎么去找资料和文件制度来写相应文书。这就好比我们学法律,有的同志总是喜欢去看刑法、民法等实体法律,而不重视法学基础理论、法律制度史的学习,一个具有高深法学素养的专家,一定对中法制史相当研究我们要写好审查调查文书,一定要熟悉审查调查文书发展和演变的历史。

1、2004年2月,中央纪委副书记刘丽英同志主编了《案件检查文书的写作与运用》,由方正出版社这是我们纪检监察机关一次编写案件检查文书写作工具书共介绍了27种案件检查公文,非常实用和具有指导意义,我们今天所有的审查调查文书都是在此基础上演变与发展而来,文书基本框架没有大变化,变化的只是一些错误名称、概念的提法等。我强烈建议大家把这本书找到学一学。

22013年11月1日,咸宁市纪委监察局汇编印发了《纪检监察案件检查工作实用手册》,这是我们咸宁市纪委、监察局在案件检查工作标准化建设探索过程中一项开创性的工作。这本书影响深远,书中有些模板至今还可以使用,如果你们在新的文书模本找不到的文书,可以到这本书中找。

3、2014年5月,省纪委以鄂纪办〔2014〕32号文下发通知,在全省纪检监察机关办案工作中试行《湖北省纪检监察机关案件质量标准》、《湖北省纪检监察机关案件卷宗模本》,这两个文件现在已被新的模本取代了。

4、2015年3月27日,省纪委鄂纪办〔2015〕14号文下发通知,在广泛收集修改意见和建议的基础上,结合查办案件新形势新任务新要求,对《湖北省纪检监察机关案件质量标准》、《湖北省纪检监察机关案件卷宗模本》进行了全面修订。共介绍了23种常用案件检查文书,主要分为两类:编写中,既对文书的有关要求进行了说明,也对文书样式进行了示范。我们现在通用的很多文书都在其中。

5、2016年7月5日,省纪委以鄂纪办[2016]46号文下发通知,就自办案件中的调查报告、审理报告、违纪事实材料、忏悔录(或检讨材料)、接受组织审查有关情况说明等5个文书进行了规范调整。

6、2016年7月13日,省纪委以鄂纪办[2016]49号文下发《关于进一步提高委厅机关自办案件质量的意见》,对初步核实情况报告进行了规范。

72017年8月18日,省纪委以鄂纪办[2017]6号文下发了《湖北省纪检机关线索处置工作办法(试行)》、《湖北省纪检机关谈话函询工作办法(试行)》、《湖北省纪检机关初步工作办法(试行)》、《湖北省纪检机关立案审查工作办法(试行)》、《湖北省纪检机关案件审理工作办法(试行)》、《湖北省纪检机关执纪审查安全工作办法(试行)》、《湖北省纪检机关执纪审查组织协调工作办法(试行)》共7个文件。应该说这里面的6个文件已经失效,仅有《湖北省纪检机关谈话函询工作办法(试行)》这个文件还可以用,包括其中的函询通知书、函询说明书都还在使用。另外《湖北省纪检机关线索处置工作办法(试行)》虽已失效,但其中的问题线索备案登记表、问题线索移交审批表、问题分办意见签问题线索处置审批表、问题线索处置集体研究记录、线索处置情况汇总表共7种文书仍然有效。

82017年12月15日,省纪委监委以鄂纪办[2017]号文下发了《湖北省纪委监委机关问题线索受理和处置工作办法(试行)》、《湖北省纪委监委机关审查调查专题会议办法(试行)》、《湖北省监察委员会机关调查措施使用管理办法(试行)》、《湖北省纪委监委机关初步核实工作办法(试行)》、《湖北省纪委监委机关立案审查调查工作办法(试行)》、《湖北省纪委监委机关涉案财物查封、扣押、冻结、保管和处理办法(试行)》、《湖北省纪委监委机关同步录音录像工作办法(试行)》、《湖北省纪委监委机关审查调查安全工作办法(试行)》、《湖北省监察机关与人民检察院办理职务犯罪案件衔接办法(试行)》、《湖北省监察机关与司法行政机关在调查案件中加强协作配合的工作办法(试行)》共11个文件。在《湖北省纪委监委机关审查调查专题会议办法(试行)》的附件中有3份文书,其中最重要的一份是审查调查方案及其4个子方案。在《湖北省监察机关与人民检察院办理职务犯罪案件衔接办法(试行)》附件中规定了6种文书格式,其中立案审查决定书、起诉意见书、涉案财物清单、关于被调查人接受调查期间有关情况的说明、补充调查说明等5种文书仍可使用,另外适用强制措施建议书已经不能再使用。

92018年9月28日,省纪委监委以鄂纪办[2018]89号文下发了《湖北省纪委监委监督检查审查调查措施常用文书格式》,共计59种文书格式,分别是谈话、讯问、询问、搜查时的4种笔录,采取谈话、询问、查询、调取、留置、讯问、搜查、扣押、查封、冻结、勘验检查、鉴定共12种措施时的相关文书,以及提请公安机关协助采取技术调查、通缉、限制出境3种措施的相关文书。

102018年12月27日,省纪委监委以鄂纪办[2018]117号文下发《湖北省纪委监委立案相关工作程序规定(试行)》,同时下发了相关的6种文书格式,分别是立案决定书、立案决定通报、立案通知书、指定管辖决定书、变更留置机关决定书、撤销案件决定书。

11、2019年5月28日,中央纪委国家监委以国监办发[2019]1号文下发《关于纪检监察机关提请公安机关协助采取搜查、留置、通缉措施的规定(试行)》,同时下发了相关的4种文书格式,分别是提请协助采取搜查措施函、提请协助采取留置措施函、提请采取网上追逃措施函、撤销通缉或网上追逃措施通知书。

二、审查调查常用文书结构和语言要求

们最常用的综合性文书主要两方案”(初核方案、审查调查方案)和“两报告”(初核报告、审查调查报告),他们共同都是由四部分组成,即标题、导语、正文和落款四个部分组成,所不同的是在正文的内容上有所区别。

(一)两方案、两报告的结构要求

1、初核方案的结构。根据2017年12月15日下发湖北省纪委监委机关初步核实工作办法(试行)》第三条的规定,初步核实方案一般包括以下内容:(1)问题线索来源、被核查人基本情况、反映问题和可能涉嫌违纪违法犯罪问题;(2)初步核实的目的、方向、范围以及需要重点查明的问题;(3)初步核实的时间、步骤、方法和措施;(4)核查组组长及人员的配备、分工及组织领导(5)初步核实安全防范措施以及突发、重大情况的处置预案;(6)其他需要载明的事项。

关于反映XXX(单位及职务)XXX(姓名)XXX问题线索的初步核实工作方案

委领导:

20XX年XX月XX日,我室收到案件监督室转来的移交办理通知书(编号)。按照要求,对于XXX署名(或匿名)反映XXX(单位及职务)XXX(姓名)XXX问题的线索(编号XXXX),我室在集体研究、认真分析的基础上,制定了初步核实工作方案,现报告如下。

一、XXX基本情况

XXX,男,19XX年XX月生,身份证号码422301XX,汉族,大学学历。19XX年XX月入党,19XX年XX月参加工作。20XX年XX月,任市政府教育督导室督学;20XX年XX月,任XX区副区长;20XX年XX月,任市教委党组成员、副主任;20XX年XX月至今,任天津某大学党委书记(正局级)。

注:曾经受过处分的,应当说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

二、反映的主要问题

(一)反映XXX涉嫌违反XX纪律问题

注:按照违反政治纪律、违反中央八项规定精神、违反组织纪律、违反廉洁纪律、违反群众纪律、违反工作纪律、违反生活纪律、其他违纪问题的顺序,把所反映问题涉及的内容疏理归类、逐条列入、详略得当、不能遗漏。

(二)反映XXX涉嫌职务犯罪问题

……

三、初步核实的主要内容

1.……

2.……

3.……

注:将反映的主要问题转化为初步核实的具体内容。根据情况,初步核实可选择全部或部分问题进行调查,也可以分轻重缓急,先后主次,分步实施。

四、方法步骤

……

注:包括初核的时间、范围、程序、拟采用的方法措施和工作的先后次序等。

五、人员分工

……

注:写明核查组成员及其职责分工,人员较多、有分组的,要明确上下级之间的负责关系。

六、安全风险评估

……

注:此部分应当根据被反映人情况、反映的主要问题、初核内容及方法步骤等,写明初步核实中可能出现的安全风险。

七、相关工作预案

……

注:根据工作计划及安全风险评估情况,写明相关工作预案。

八、工作纪律和要求

……

注:根据具体情况,对工作中应注意的问题、遵守的工作纪律及有关要求加以明确。

九、其他需要说明的问题

……

妥否,请批示。

         第X审查调查室主  任:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

 20XX年XX月XX日

2、初核报告的结构根据2017年12月15日下发湖北省纪委监委机关初步核实工作办法(试行)》第九条的规定,初步核实工作结束后,核查组应撰写初步核实情况报告,列明被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据及初步核实结果,存在疑点、处理建议。

关于反映XXX(单位及职务)XXX(姓名)XXX问题线索的初步核实情况报告

委领导:

20XX年XX月XX日,我室收到案件监督管理室转来的移交办理通知书(编号)。XX月XX日,经XXX(市纪委监委主要负责同志)批示同意,并报请XXX(市委主要负责同志)批示同意,我室于XX月XX日至XX月XX日,对XXX署名(或匿名)反映XXX(单位及职务)XXX(姓名)XXX问题的线索(编号XXXX)进行了初步核实。现将初核情况和处理建议报告如下。

一、被反映人XXX基本情况

XXX,男(女),汉族,19XX年XX月生,身份证号码422301XX,湖北咸宁人,大学学历。19XX年XX月入党,19XX年XX月参加工作。20XX年XX月,任市政府教育督导室督学;20XX年XX月,任XX区副区长;20XX年XX月,任市教委党组成员、副主任;20XX年XX月至今,任天津某大学党委书记(正局级)。

注:曾经受过处分的,应当说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

二、已取得双证或多证的问题

(一) 违反政治纪律

1、 对抗组织审查……

2、 参加迷信活动……

(二)违反中央八项规定精神

1、违规出入人会所……

2、违规组织、参加公款宴请……

(三)违反组织纪律。

1、不按规定如实报告个人有关事项……

2、违反选拔任用干部……

……

(八)违反国家法律法规规定

1贪污公款X万元……

2、挪用公款X万…………

以上事实有××的交待、××的谈话笔录和××宾馆房间的开房记录等(证据)证明(列明证据名称)。

注:按照违反政治纪律、违反中央八项规定精神、违反组织纪律、违反廉洁纪律、违反群众纪律、违反工作纪律、违反生活纪律、其他违纪问题的顺序,把所反映问题涉及的内容疏理归类、逐条列入、详略得当、不能遗漏。

三、已有相关人员交代或取得初步证据的问题

(一)涉嫌收受相关人员财物。

XX交代……

四、其他问题线索

(一)关于反映……的问题

……

以上事实,有……为证。

(二)关于反映……的问题

……

以上事实,有……为证。

(三)关于反映……的问题

……

以上事实,有……为证。

(四)初核中发现的新问题

……

以上事实,有……为证。

注:抓住主要问题,对主要问题的具体情节、经过和各种证据应当全面反映,对所核实的问题是否存在,要作出肯定或否定的回答。对不能作出肯定或否定回答的问题,要如实反映。

五、存在疑点

……

注:主要写明初核中还不能作出结论需要进一步通过谈话、留置等措施来查明的问题,以及相关事实证据还存在哪些疑点。

六、处理建议

综上所述,我室认为反映的问题不属实,建议予以了结。或者,我室认为反映……的问题属实,……的行为违反《……》第XX条之规定,依据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)》第二十五条(和《中华人民共和国监察法》第三十九条)之规定,建议对XXX违纪和涉嫌职务违法、职务犯罪问题进行立案审查。或者,……

注:根据初核的结果,按照立案审查、予以了结、谈话提醒、暂存待查,或者移送有关单位处理等方式,实事求是地提出处置建议。对需要立案调查的,应当写明认定违纪违法和定性的依据;对不需要立案调查,但需要作出批评教育、写出检查等处理的,要明确提出意见;对是否需要在一定范围内予以澄清的问题,也要提出建议;政策界限不清,问题性质一时难以认定的,可采取写实的办法。

妥否,请批示。

         第X审查调查室主  任:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

         20XX年XX月XX日

3、审查调查方案的结构根据2017年12月15日下发《湖北省纪委监委机关立案审查调查工作办法(试行)》中第五条规定,审查调查报告一般应当包括下列内容:(1)被审查调查人的基本情况;(2)线索来源及内容,初步核实发现的违纪、职务违法、涉嫌职务犯罪事实;(3)立案依据和理由(4)审查调查的方向、范围、内容及重点;(5)审查调查人员的配备、分工及组织领导;(6)审查调查途径、突破中和取证、个查、追赃范围以及审查调查的方法、步骤、措施、策略;(7)根据审查调查工作情况,需要采取的审查调查措施;(8)需要有关部门协作配合的工作方案;(9)防止被审查调查人以及涉案人员自杀、自残、脱逃的措施,被审查调查人突发疾病的处理预案,明确责任人;(10)审查调查的时间和纪律要求;(11)其他需要明确的事项。

关于对XXX(单位及职务)XXX(姓名)违反XX纪律和XX职务违法、职务犯罪案件的审查调查方案

20XX年XX月XX日,经XXX(XX纪委监委主要负责同志)批示同意,并报请XXX(市委、区委主要负责同志)批示同意,我委对XXX(姓名)涉嫌违纪、职务违法、职务犯罪问题进行立案审查调查。经研究,现将审查调查方案报告如下:

一、被审查调查人XXX基本情况

XXX,男,19XX年XX月生,身份证号码422301XX,汉族,大学学历。19XX年XX月入党,19XX年XX月参加工作。20XX年XX月,任市政府教育督导室督学;20XX年XX月,任XX区副区长;20XX年XX月,任市教委党组成员、副主任;20XX年XX月至今,任天津某大学党委书记(正局级)。

注:曾经受过处分、刑事处罚的,应说明是在何时何地因何问题受过何种处分及前科情况。

二、立案依据及相关问题线索情况

(一)涉嫌违反政治纪律问题

1.……

2.……

(二)涉嫌违反中央八项规定精神问题

……

(三)涉嫌违反组织纪律问题

……

注:按照违反政治纪律、违反中央八项规定精神、违反组织纪律、违反廉洁纪律、违反群众纪律、违反工作纪律、违反生活纪律、其他违纪问题的顺序,把审查调查问题涉及的内容疏理归类、逐条列入、详略得当、不能遗漏。

三、审查调查工作的基本思路

(一)谈话讯问、询问)工作思路……

(二)外查工作思路

……

四、审查调查工作的组织实施

(一)审查谈话(讯问、询问)工作……

(二)外查工作……

(三)案件移送审理工作……

注:包括审查调查的时间、范围、程序、拟采用的方法措施和工作的先后次序等。

五、审查调查工作的组织领导

(一)审查调查组人员组成分工。……

(二)临时党支部工作安排……

注:写明审查调查组成员和其职责分工,人员较多,有分组的,要明确上下级之间的负责关系;根据工作方法步骤设定各阶段用时及整体用时。

六、审查调查工的注意事项

1、安全风险评估……

注:此部分应根据被审查调查人情况、审查调查内容及方法步骤等,写明审查调查中可能出现哪些安全风险。

2、相关工作预案……

注:根据工作计划及安全风险评估情况,写明相关工作预案。

3、工作纪律和要求……

注:根据具体情况,对工作中应注意的问题、遵守的工作纪律及有关要求加以明确。

4、其他需要注意的问题……

第X审查调查室主  任:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

20XX年XX月XX日

4、审查调查报告的结构根据2017年12月15日下发《湖北省纪委监委机关立案审查调查工作办法(试行)》中第十六条规定,审查调查报告一般应当包括下列内容:(1)被审查调查人基本情况;(2)问题线索来源以及审查调查依据、审查调查过程;(3)主要违纪事实以及涉嫌职务违法、职务犯罪事实;(4)被审查调查人的态度和认识;(5)涉案财物情况;(6)处理建议及被审查调查人有无从重、从轻、减轻、免除处分处罚情节的说明;(7)需要启动没收违法所得程序的,应当提出没收违法所得的建议。

关于对XXX(单位及职务)XXX(姓名)违反XX纪律和XX职务违法、职务犯罪案件的审查调查报告

20XX年XX月XX日,经XXX(XX纪委监委主要负责同志)批示同意或经XX纪委审查调查专题会(纪委常委会)研究决定,并报请XXX(市委、区委主要负责同志)批示同意,我们对XXX(单位及职务)XXX(姓名)涉嫌违反XX纪律、XX职务违法、XX职务犯罪问题进行立案审查调查并采取“留置”措施(调查组组长XX,案件主办人XX)。现将审查调查情况报告如下:

XXX,男,19XX年XX月生,身份证号码422301XX,汉族,大学学历。19XX年XX月入党,19XX年XX月参加工作。20XX年XX月,任市政府教育督导室督学;20XX年XX月,任XX区副区长;20XX年XX月,任市教委党组成员、副主任;20XX年XX月至今,任天津某大学党委书记(正局级)。(如果违纪时间靠前,任职情况应从违纪行为发生的上一个任职开始写,停职、免职情况均应写清楚)

注:曾经受过处分、刑事处罚的,应说明是在何时何地因何问题受过何种处分及前科情况。

一、关于立案依据的调查情况

案立案依据是XXX涉嫌XXX、XXX、XXX等×方面的问题。经立案调查,XXX、XXX等方面问题已经查实,XXX、XXX等方面问题未查实。

(一)已查实的问题

1.关于XXX收受XXX所送XXX万元的问题。(经立案调查,XXX事实已经确认(实际查实XXX收受XXX所送×万元的问题)。有......(证据)证明,其中.....证据在立案前已经固定下来,立案后新调取了.....证据。

2.  …….

3.  …….

(二)未查实的问题

1.关于XXX收受XXX所送×万元的问题。经查,××××××(所开展了哪些调查工作),由于×××(原因和事实),该问题被查否或有待××××在移送后由检察机关一并调查认定。

2.  …….

3.  …….

二、调查认定的违纪事实

经审查调查,XXX(同志)存在以下违反政治纪律、中央八项规定精神……的问题。

(二) 违反政治纪律

3、 对抗组织审查……

4、 参加迷信活动……

(二)违反中央八项规定精神

1、违规出入人会所……

2、违规组织、参加公款宴请……

(三)违反组织纪律。

1、不按规定如实报告个人有关事项……

2、违反选拔任用干部……

……

(八)违反国家法律法规规定

1贪污公款X万元……

2、挪用公款X万…………

以上事实有××的交待、××的谈话笔录和××宾馆房间的开房记录等(证据)证明(列明证据名称)。

三、暂扣涉案款物情况

在调查期间,调查组已暂扣了以下涉案款物:

1.从××处暂扣××收受×××所送的鉴定价值为××的××手表一块;

2.从行贿人××处暂扣××为掩饰违纪所退的涉案款项××万元;

……

根据调查报告认定的错误事实,本案应收缴×××万元,还应收缴(超出收缴)人民币×××万元,对少(多)收缴的部分调查组的处理意见是×××。

、量纪情节情况

      XXX到案后,能够积极配合组织调查,如实交代了组织已经掌握的……,主动交待了组织尚未掌握的……,此外,还向组织检举揭发了……。

     XXX在接受组织审查调查期间,写下了忏悔录(或者材料)对其所犯错误……。

     其他需要说明的影响量纪处理的情节。

五、处理意见

综上所述,×××在担任×××职务期间,利用职务上的便利,为他人谋取利益,收受贿赂人民币××万元、港币××万元、欧元××万元、价值人民币××的××,构成受贿错误,数额巨大;接受他人所送礼金人民币×××,构成接受礼金错误;违反社会主义道德,与×××发生不正当两性关系,构成通奸错误。根据《中国共产党监督执纪工作规则》第××条、××条,《中国共产党纪律处分条例》第××条、第××条、第××条、第××条和《行政机关公务员处分条例》第××条、第××条的规定,我们建议:

1.解除对×××的“留置”措施,将其涉嫌犯罪的问题和线索移交司法机关查处;

2.将×××违纪案移送审理,给予其××(开除党籍)、××(开除公职)处分;

3.将本案暂扣的×××万元违纪款予以收缴;

4.  其他处理。

妥否,请批示。

         第X审查调查室主  任:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

第X审查调查室承办人:XXX(签字)

 20XX年XX月XX日

(二)要注意的几个问题

们很多同志对于文书格式的模板中的文往往比较重视,但对于标题、导语、个人基本情况、处理建议等部分不够重视,也不知道这些东西有什么作用,导致一份报告最后漏洞百出。知道,纪检监察机关办案的二十四字方针是:事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法,那么我们的有的文书写作必须体现这个要求。

1、标题。标题文书的眉目,通过它可以起到传神的作用,要求我们把中心问题告诉读者,应当鲜明地反映出问题的性质,明确表达作者的态度。按要求,标题应写成关于反映何单位何职务何人何问题的何文书。比如关于反映赤壁市某局副局长某某涉嫌受贿问题的初步核实方案步核实情况报告审查调查方案、审查调查报告)》,而不能简单地写成关于反映xxx(姓名)问题线索的初核报告。,甚至有的人就简单写成关于巡视反映某某单位的初核报告,这些都是不规范的写法如果所反映的问题比较多,那就选取其中最主要最严重的一至二个问题为标题如果涉及的人员较多,就选取其中最主要的、职务最高的至二个人员为标题。如《关于反映赤壁市某局副局长某某股长刘某某等受贿、违反规定兼职酬等问题的初步核实情况报告》。

2、导语。导语的作用就是用一段话简明扼要地将案件的办理过程。从导语部分部分要能看出办案的时限是否超期办案的程序是否例规、办案的责任人员是谁、办案的主要措施有哪些等导语部分作用就是要让读者能知道我们的手续是完备的、程序是合法的,要能让人通过这段话简要地了解我们的审查调查的过程。首先,我们要注意这几个文书导语的开头都是20XX年XX月XX日”,而我们的通病都是只写“20XX年XX月”,有的干脆就不写时间,这不合要求,写这个时间就是要让看报告的人知道我们办案的时限是否符合要求,是否超期。其次,导语都要写明问题线索的批办和中间的一些审批过程,表明的

3被反映人(调查人)基本情况。这一部分关系我们案件构成的四个要素之一的主体部分以及我们的纪的情节,们说这个人构成了贪污,那么我们要从他的个人基本情况中看出他是公职人员,有职务之便。我们要对这个给予党纪处分,要能看出他是个正式的中共党员我们要给予政务处分,要从这个部分看出他是监察对象。你要给他撤职,那么要写清楚他的所有职务,在后面才能提出掉哪些职务。包括:姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、文化程度、入党时间、参加工作时间。主要工作经历及担任职务,特别要写明与初核问题线索有关的职务和现任职务及任职时间等。曾经受过处分的,应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

(三)怎样用好纪言纪语

我们评价一份报告写得是否合格,除了结构合规、语句通顺外,最主要的是要运用好纪言纪语,不能说外行话。在这里,我建议我们的每一个同志,每个月亲自动手、认认真真去填写单位的案件统计报表,在填写报表的时候,对其中的每个纪律专业术语,对照《纪检监察机关反映问题线索处置情况登记表填写说明》、《纪检监察机关立案审查调查情况登记表填写说明》、《违纪、涉法行为分类和解释》把这三个文件学好,可以说你们就在纪委很牛了,不要说我们在座的同志,就是在纪委工作十几年的同志和检察院转隶的很多同志,都没有认真去学过,所以写的文书总是有这样或那样的问题。我们如果能连续6个月把报表做好,你肯定就能写好一份文书了,你在工作中就能熟练地运用纪言纪语了。

(四)如何给错误定性

们很多新进纪检监察机关的同志最大的困惑就是不知道如何给错误定性,我们多都知道有六大纪,于是多同志定性时就只定到了六大纪律其他县市我不知道,在我们赤壁一个突出的问题,就是70%的报告中都是定性都是的违反政治纪律、中央八项规定、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、群众纪律、生活纪律和违反国家法律法规。们学法律的都知道,刑法每一章有一个标题,比如二编第一章是危害国家安全二章危害公共安全罪、八章贪污贿赂如果一个罪犯放火了,但我们的法院判决书从来有判决过危害公共安全罪,而是判决的放火罪。章名称是类罪名,能作为判决的罪名,具体到每一法条的罪名才是我们判决的罪名。对应到我们的纪律,《纪律处分条例》一章错误也是类错误,统计上为一级错误名称。具体到每一条的才是二级错误,是我们应该定性的错误。们怎样才能准确地定性错误呢?理论上我们是按刑法规定的四要件来定罪,就是按主、客体、主观方面、客观方面,当然现在又有新理论,比如三阶层理论,纪律也是个道理,但这些理论都太深奥了,初学者往往听着里雾里。们可以按以下方法来确定

一步你要确定他的行为是否由司法机关或行政机关移交而来的违法犯罪问题这类案件往往在乡镇纪委和派出纪检监察组比较多,大约占案件总数的20%左右。如果是这种案件,很简单就定为“违反国家法律法规,赌博(或酒后驾驶机动车辆等,以司法机关或行政机关的法律文书确定的名称为准)”

第二类就是由监察委管辖的刑法中88罪名的案件。主要就是贪污、贿赂、挪用、失职渎职等几大类,大家也可以看一下刑法的理论书籍,这些罪名的构成可以刑法规定的四要件来定,就是按主、客体、主观方面、客观方面来最后确定。如果数额达到犯罪的标准就定为“涉嫌职务犯罪,贪污公款(或收受贿赂、挪用公款)X万元”。如果没有达到犯罪的起点数额,那就定为“涉嫌职务违法,贪污公款(或收受贿赂、挪用公款)X万元”。

第三类就是看是否违反中央八项规定精神,如果是就定为“违反中央规定精神,公款旅游(或公款吃喝等问题)”

第四是再看是否是纪律条例规定的违反纪律的行为。我们应首先确定其是违纪行为一级分类中的哪一类,那就是从政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律先确定是哪一类,再从这一类的具体条款中来找符合哪一个的描述,再按《违纪、涉法行为分类和解释》确定的三级分类中的错误来定,比如“违反政治纪律,组织反党集会活动”“违反廉洁纪律,违规为亲属经营活动谋利”“违反群众纪律,弄虚作假、欺上瞒下”等等。

最后,实在找不到合适的错误名称,那就以其他违法行为来定,比如我们常见的小金库问题就是违反财经法规,实际上我查的对象的行为绝大部分是法律行为,比如会计有会计法、统计有统计法、一个公职人员都执行法律规定的职责,每一个部门都有相关的法律,这些法律法规中都有相关的禁止性规定,就是规定我们有哪些行为不能有,如果有就要承担法律责任的规定。如果实在找不到,就找《公务员法》中的禁止性规定来适用。

三、 如何做好笔录

不论是司法机关还是我们纪检监察机关,一个称职的办案人员,他必须首先能做好笔录,其次能单独取证,最高境界是能主办大要案。然而,我们很多人以为笔录就是一问一记,以为很容易,其实能做好笔录的人并不多,虽然优秀的笔录员不一定最后能当主办案件,但案件主办必然曾经是优秀的笔录员,因此学习如何做好笔录就显得很重要。

(一)、笔录的作用。笔录是纪检监察机关的办案人员在调查过程中依法对证人、案件知情人或案件有关人员进行的询问或谈话,并用文字记录的方式而形成的书面材料,是对证据的提取和固定办案行为的证明。

1、笔录是证据的一种载体。它运载证据,在办案调查的过程中,对物证、书证和言词证据的提取和固定实际上要通过笔录把它载入,同笔录一起形成证据。在我国刑法规定的七种法定证据中,除了鉴定外,其余的证据如证人证言,当事人陈述,被调查人供述、提取物证书证过程、勘验情况等都是通过笔录这种形式运载证据,笔录对于案件的作用可见一斑。

2、笔录是证据的一种表现形式。也就是说笔录本身具有证据的作用,一旦形成笔录就是一种证据,如果笔录出现缺陷,就会影响证据的完整性弱化证据的证明力。比如我们对同一个人的两份笔录前后不一,或是同一份笔录前言不搭后语,或是笔录与客观证据不符,或是多人的笔录不相吻合,这些都会造成案件最后无法定性。

3、笔录是办案行为的一种证明。如提取一物证或书证,制作的提取笔录必须反映提取证据的合法性,用过程来证明提取证据的合法性。我们与被调查人员或证人谈话、询问的过程是否合法,也都要通过笔录进行体现。[如某笔录,“问:你为什么要送钱给王某?答:我没有送钱给王某。问:你不老实,王某都讲了,你没有送钱,他会说你送钱给他了吗?你仔细考虑一下。答:沉默……。问:你考虑好了吗?(宣传政策)。答:我是送钱给了王某……”]虽然案件实事确实如此,但此笔录有指名问供和诱供的嫌疑,如果用此作为证据,就不具有证明力,只能证明我们的办案行为不合法。

4、笔录是一种调查案件的方法。无论什么时候,制作笔录都是办案的一种最原始的,又是最基本的,而且是非常重要的一种方法。通过在制作笔录中的“问”“答”“记”,使我们能顺利地调查案件的事实真相。比如我在查办某村支书挪用公款和受贿案中,通过前期的大约二天时间的谈话和其自己的交待材料,我们初步掌握了一些情况,最后是在做笔录过程中的问答又进一步挖出其他大量的违法违纪问题,使这个案件顺利移送司法机关。

(二)、笔录的要求。制作笔录的基本要求是:依纪依法、客观真实、全面准确。

1、依纪依法。一是合法的调查对象和身份,询问或谈话笔录只能针对被调查人、案件咨询人和与案件有关的人。二是合法的执纪资格主体,必须具有办案资格的检查人员,必须二人以上而不能是单人询问或谈话。三是合法的格式要求:首尾应有告知和认同的内容。告知包括:案由的告知、执纪主体身份的告知及责任的告知。认同要求笔录结尾注明,以上笔录看过或念给我听过属实。

2、客观真实。笔录不仅要追求结果的真实,重要的是通过对过程中各情节的客观反映达到结果的真实可信。[如,有一个案子,三次收钱8万元,笔录上是这样记载的:“答:第一次收的是5千元。问:你好好回忆。答:我记得好象是5000元。问:不对,你好好想一想。注(沉默不语)答:我想起来了,好象是8千元。问:你再想。答:那就是10000元。问:你在什么地方收的10000元。答:记不清了,大概跟第一次差不多。问:宣传政策(略)……”]这份的笔录的客观真实性是有很大的疑问,收钱的金额和地点都不清,收多少钱也含混不清,根本上反映不出案件的客观真实性,最后这个案件被查否了。

3、全面准确。一份完整的笔录,主要分为三个部分 。开头部分主要反映出询问的时间、地点,调查(询问)人的姓名,记录人的姓名,被询问人的姓名、性别、年龄、文化程度、籍贯、工作单位或住址、现任职务及任职时间等。是党员的要反映其入党时间。事实部分要全面在反映被询问人所提供的事实和情况。要求被询问人证实的每个问题,询问人要问清时间、地点、人物、事情的经过、因果关系、被询问人是如何知道的,还有哪些人知道。记录人要记得准确、具体。结束部分。事实部分记完以后,交给被询问人细阅,没有阅读能力的,记录人要读给其听,并让其在记录终了处写上“以上笔录已阅,与本人所述无异”或“该记录已读给本人听过,记录无误”的字样,并要求被谈话人签名、注明时间、按指印或盖章。凡有修改的地方,应由被谈话人按上指印。

(三)、笔录的技巧。作为笔录入员应该苦练内功。一方面要有较好的文字功底和书写速度。另一方面还应具备广博的社会知识和专业知识。有这些基础,作起笔录来就能得心应手。根据多年的实践,笔者感到调查笔录有以下方法和技巧。

1、 作好笔录前的准备工作。要熟悉和研究案情,对举报材料,已获取的证据及证明程度,哪些问题不清楚及缺乏哪些证据,案件相关人员情况及与违纪人员的关系等等,记录人员都要烂熟于胸。同时,要在掌握违纪人员及其家庭基本情况的基础上,分析违纪人员心理特点和谈话只可能出现的心理变化情况。我们的办案人员每一次外出前都要检查一下自己的纸、笔、印泥、《纪律处分条例》等基本工具是不齐备,不能临阵出现忘笔掉纸等现象,当被询问人一见此种场面,就会给其造成询问不负责任或不慎重的印象,这对询问工作的进展是不利的。

2、掌握违纪人员和证人的心态反应和心理动态。违纪人员的心态反应主要有六种:(1)惶恐心理。其主要表现为坐立不安,顾虑重重。(2)自谅心理。其主要表现是心安理得,自以为“这种错误普遍”,甚至满不在乎。(3)侥幸心理。他们自以为手段高明,企图蒙混过关。(4)探路心理。他们报小瞒大,以山抵水,避重就轻,讲远不讲近,假装坦白,投石问路,窥测办案人员的意图。(5)固守心理。守口如瓶,订立“攻守同盟”,妄图逃脱罪责。(6)悔过心理。能主支交待问题,积极退赃,立功赎过。证人的心态主要有十种:(1)怕担责任。(2)自我保护。怕出具证明而受到违纪人或其亲属朋友的打击报复。(3)怕受牵连。因直接或间接与违纪人员存在利害关系,怕引火烧身, “拔出萝卜带出泥”,因而拒绝作证。(4)有意包庇袒护。有的因与违纪人员是亲属或好友关系,有的因违纪人员的行为给本单位带来一些好处,有的怕追究自己的渎职责任等有意袒护而拒不作证。(5)同情违纪人员。对政策严肃性认识不足,或怕违纪人员受到法律、党纪政纪的处分后导致家庭纠纷,出于同情心里不愿出证。(6)对现行政策理解不透,辨不清是非。对违纪行为缺乏正确认识,甚至认为是政策失误法律、法规的易变所造成的,而不愿作证。(7)怕自己经济上受到损失。有的人不但了解案件有关情况,而且还持有一些重要物证,如赃款、赃物等,认为这些物证如果不被提取就会归自己所有。有的本身就是自己的财物,怕作证后,这些财物被没收,给自己经济造成损失。(8)主观上具有报复的动机。有的与违纪人员存在个人恩怨,不向办案人员提供真实情况。(9)有抵触情绪。有的与领导平日积怨较深,对现实不满,出于不正确动机拒绝提供证据。(10)对办案人员在办案中的失误不满。有的办案人员因急于求成或缺乏办案经验,在巡问证人时不注意方式方法引起证人不满,使证人不愿意提供证据。

3、灵活运用做笔录的三种方法。录音式笔录法:即证人怎么说就怎么记,照葫芦画个样。这是最差的记录方法,在证人的文化素质较高、语言精练、思维清晰、逻辑性强、记忆好、语速缓才可以采用。意记式笔录法:是根据证人的言词通过笔录者的语言加工整理所做出的笔录,这应是我们采用最多的记录方法,实际上我们的谈话过程是一个不够系统的过程,那么笔录员在笔录时就要根据案情和谈话的情况,整理出一份笔录。素描式笔录法:有时有的被调查人激动异常,不知所云,或是故意编造谎言,或是语速极快,连珠炮似的谈吐,令你无法笔录。遇到这种情况也有办法:备用一张草稿纸,先认真听,边听边将其谈话的内容、主要情节、关键部节,简单明了的词汇先记下,待其说完,核准其内容的真实性或待对方的情绪调整好后再作充实完善补记到正式笔录上来。这种方式一般只用于不够重要的笔录或者我们一开始不太会做笔录的情况下。

4、了解笔录询问的技巧。两面问。既正面问又反面问,不但问主要问题而且要问次要的,不仅问知道的还可以问不知道的。一般对领导干部多采用正面问,其特点是:开门见山、干净利落。对一些正面问不清楚的事情适当反面问,可以促进对方思考,也是全面了解人和事所必需的。侧面问。有的人或事从正、反两面都不好问,就从侧面或另一角度入手,迂回前进,在回到正面问题上,这对于思想顾虑大或有意无意同办案人员绕弯子的被询问对象比较适宜。设问。从被询问者的角度提出一些假设,启发对方思考帮助回忆,这对于询问那些时间过长、记忆模糊的问题和文化素质较差的被询问对象比较合适。追问。循着对方的谈话的线索,紧追直问问题的来龙去脉,问题的要害和事实真象。用追问要注意不要把追问变成逼问以免引起被询问人反感。启发回忆。在询问取证过程中,经常遇到的心里阻碍时“想不起来了”这就要求我们善于启发回忆。

5、抓住实质,取有效之证。一个言词证据,对于案件定性来说用得上的也就那么几句关键性的词句,如果说关系到案件定性的关键性词句没有记或记不清、记不准,这个证据等于白取。不同的案件错误性质,各有其关键性的定性词句和实质性的内容,取证时方法正确,就能取到有效证据。例如嫖娼性质的错误,主要是把握当事人两性间的金钱物质和其他利益的交割,以及在此前提下的性关系。有的话记录得不准确就定不了性,也就是通常所说的“就差一层纸没有捅破”。例如作风案中女方当事人谈到可以定性的关键时刻,由于女性的心理原因,只说到什么什么后“就与他上了床”。其实这“上了床”就是指发生性关系,这是关键性的词句。可是,如果按原活记录是不能定性的。尽管调查人和证人都心领神会,事实也是如此。这时就要抓住实质,用括号说明:指发生性关系。这样所取的证才是有效证据和有用证据。有时说到关键处,对方干脆就不讲了,此时调查人应该替其说出来,然后再问对方,只要求对方作出是或否的回答就行了。

6、把握笔录收尾。谈话人和记录人要灵活掌握收尾的“度”。在案件调查的谈话中不可能一次完成,本次询问的收尾就是下次询问的开始,因此使这次询问有一个良好的收尾,就等于下次询问有一个良好的基础。在办案实践中,收尾会出现双向选择的情况,就是谈话人和被谈话人根据自己的需要,促使谈话的结束。一般情况下,谈话人拥有决定权和较多的选择余地,但谈话人应把握收尾的时机和度。谈话人一般应注意以下几种情况:A、本次谈的问题已经谈完,没有发现新的问题;B、询问中发现新的重要线索,应进一步调查后再问;C、发现对方对谈话感到厌倦,经调整无效,再谈不利;D、调查人员高度疲劳,无法集中精力。谈话结束时常几种方式,如留尾方式、夸奖方式、批评方式和人为结束式。谈话人要使被谈话人放松,力求创造一种宽松谈话结束气氛,使被谈话人产生一种依赖感,感到说得越早越好、越彻底越好。对于被谈话人特别是重要违纪人应根据不同情况采用不同方式对待,不能留下其串供的机会,要在掌握确凿证据、完整结束本次询问。

(四)、笔录的配合。记录人员是谈话过程中的协助人员,这种协助并不仅仅限于负责谈话的记录,而应在特定情况下,主动参与谈话,适时补充主谈人员可能出现的疏漏,纠正偏差,缓解谈话的僵持气氛,震摄违纪人员的嚣张气焰等。作为主谈人员来讲,他不会希望有一个一言不发的记录人员陪场子,也不会需要一个随便说话,甚至是和自己'南辕北辙'的人自乱阵脚。

    1、要保持清醒的意识。记录人员在整个谈话的过程中虽然是起一个配角的作用,但却是不可或缺的,因而在谈话中就同样必须和主谈人员一样保持清醒的头脑、同步的意识。这样可以围绕主谈的谈话内容以适当的方式进行提问和说服,既达到强化补充主谈人员的观点、增强询问的效果,又有利于在节奏紧张谈话氛围中,为主谈人员赢得思考的时间或得到适当的休息。另外,保持清醒的意识,可以细致注意观察讯问对象的反应变化,注意发现其供述意向和辩解中的疑点和矛盾,以适当的提示、提醒主谈人员,并可以提出相应的建议。

2、 要耳清目明出手快。准确快速地记录谈话情况,是对谈话笔录内容的根本要求。主谈人员的提问,违犯人员的回答和记录人员的笔录是一个整体。要保证笔录的高质量,很重要的一点就是做到耳清目明出手快,因为制作笔录时,看、听、想、写是同步进行的。看得清楚,听得明白,反应敏捷,就为准确完整、客观地记录奠定了基础。记录快速而保证字迹端正(这需要平时的勤学苦练)就可以尽可能缩短记录的时间,以保持提问和回答的节奏和连续性。

3、切忌喧宾夺主、打乱谈话节奏。在谈话中记录人员不是不谈,但不能乱谈。要真正配合主谈,除了谈话前准备外,记录人员必须有意识地了解主谈在谈话中的习惯特点,如发问、思维的方式、遇到意料之外问题时可能会出现动作等,这样才能掌握时机配合发问,不致于打乱主谈的思路,从而影响谈话的节奏。比如,对违纪人员看似合理的辩解,有时主谈可能会抽烟喝水而不马上发问,多半是在考虑下一个问题问什么;有时主谈是借抽烟喝水在考虑对方的回答有什么漏洞。此时,作为记录人员来讲,一是要进一步思考,尽快设想主谈可能会如何发问而进行有效的配合;二是不能因片刻的冷场而随意插嘴发问。再如,违纪人员有的辩解是谈话人员不掌握的情况,对此,有的主谈习惯于马上转移话题,有的主谈则习惯让对方继续讲,也有的主谈会在几个细节上加以穷尽。此刻,记录人员则应适机顺应主谈的话题,或是从语气上,或是细节上加强发问。

4、熟悉和掌握主谈的提示或指引。谈话中,有时会出现记录人员人员在记录时因问答速度快而跟不上的情况,或者由于违纪人员的交待、辩解出现一时的语言、逻辑上混乱,致使记录人员人员难以准确记录。因此当被谈话人讲完一段后,主谈一般对其讲过的重要情节进行重复,以提醒记录人。有时证人能够准确记忆,但未必能准确地陈述,为防止被谈话人遗漏重要证言、证词,也防止记录人记不上。有时主谈可能重复提问让违纪人员复述一遍,或者示意让违纪人员讲得慢一些,有时也用对违纪人员的回答作归纳的方法帮助记录人员人员便于记录等等。另外,对于违纪人员的交待的内容是本案的关键环节时,主谈人员也会给予记录人员的记录以提示。

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