成功案例办案心得之七：谢XX与北京XXX茶业有限公司、姜XX、卢X股东资格确认纠纷
作者/徐敏单位/北京市求实律师事务所
摘要：本案由中国裁判文书网公布，系股东资格确认纠纷，求实律师代理二审，成功获得发回重审，扭转了案件局面。
案件性质：商事争议、股东纠纷。
代理阶段和委托方身份：
二审（上诉人）。
办案结果：
委托方在二审获得发回重审，扭转了案件局面。
基本案情：
1998年，台湾居民谢XX与张XX、李X三人看好北京的茶叶销售市场前景，共同出资设立XXX公司，约定公司注册资本金额为人民币80万元。谢XX出资40万元人民币占股50%，张XX出资20万元人民币占股25%，李X出资20万元人民币占股25%。
在公司成立之初，台湾居民注册为大陆公司股东有一定限制，且谢XX考虑到自己需常年在台湾经营茶田、负责公司货源，为便于公司日常事务的处置，委托姜XX作为其公司股份的名义持有人和法定代表人。公司成立当日，姜XX向谢XX出具了《声明》，记载：“在XXX茶叶有限公司组建之初，须具北京市身份自然人亦可或批准，故以姜XX名义担当法人，实则姜先生本人在该公司不占有股份，又未投入过资金。待公司正式运作后，适时更换法人。”
但2015年至2016年期间，姜XX因不满公司的福利待遇，多次以股东的身份与其他股东发生冲突，并且强行控制了公司印章、执照等，不认可股权代持事实，企图占有其代持的股东身份和权利。
谢XX于是向北京市西城区人民法院起诉。一审法院认为，谢XX在起诉时述称其为原始取得，后变更意见为继受取得，关于其如何取得隐名股东身份的陈述前后不一致，关于收到黄XX台币并兑换成美元的金额的陈述亦与登记在姜XX名下出资额不相符，均未能合理解释并提供佐证，且根据各方提交的证据及XX一方证人林X的证言，均可证明姜XX并非完全不参与公司的经营，经过多次开庭审理，判决驳回谢XX的全部诉讼请求。
谢XX不服一审判决，向北京市第二中级人民法院上诉后，更换代理人为求实律师。我们首先对一审数十本案卷进行了详细阅卷，梳理办案思路；然后进行了大量的证据搜集整理工作，并将在台湾地区形成的大量证据、证明材料、文件等交由台湾公证机构公证，进而在大陆进行转递认证，最终获得法庭采纳。二审经过多次谈话、开庭审理后，认为一审存在事实未查清的问题，具体为：因涉及到黄XX的实体权利，一审法院需追加黄XX为本案第三人参加诉讼；要结合事件发生时的社会背景，进一步查清涉案当事人的出资情况、股东权行使情况、股份分红款的发放、股权取得基础对价支付等实际情况，进而确认姜XX名下的股份是否是本人实际出资、是否存在代持关系以及代何人所持；如能确认姜XX名下股权为代持关系，那么实际权利人显名是否符合法律规定的条件等事实，还需进一步查明。最终，二审法院裁定撤销北京市西城区人民法院作出的一审民事判决，将案件发回北京市西城区人民法院重审。
办案心得：
本案为疑难复杂案件，且存在台港澳与涉侨因素，必须针对案件的特殊性开展大量工作。
谢XX、几位证人等均为台湾居民，语言词汇、表达思路与大陆不同，需要耐心细致的沟通。
对一审数十本案卷进行全面阅卷，详细了解和梳理整个事实过程，发现关键事实和合同依据，确定争议焦点，不盲目听从委托方的判断。
针对争议焦点进行充分的调查取证，有力举证。
熟悉台湾地区证据、证明材料、文件的有效转递认证流程：首先，将需要认证的文件交由台湾公证机构公证，出具公证书；然后，公证书（正本）送往该使用所在地省级（省、自治区、直辖市）公证员协会或中国公证员协会，请求进行转递和认证；然后，把公证书（副本）由台湾财团法人海峡交流基金会转递至大陆的海峡两岸关系协会，再转递至上述收受公证书正本的公证员协会，相互进行对比，确认真实性并进行认证，出具证明书，取得大陆地区官方认可的法定形式；最后，将认证部门与法庭之间的送达工作做好衔接。
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