M4 模块一 行政文件和药品信息对比

M4 模块一  行政文件和药品信息

1.0说明函（详见附：说明函）

主要对于本次申请关键信息的概括与说明。

1.1目录

按照不同模块分别提交申报资料目录。

1.2申请表

主要包括产品名称、剂型、规格及申请事项等产品基本信息。

1.3产品信息相关材料

1.3.1说明书

1.3.1.1 研究药物说明书及修订说明（适用于临床试验申请）

1.3.1.2 上市药品说明书及修订说明（适用于上市及上市后变更申请）

境外已上市药品尚需提供该药品生产国家或者地区药品管理机构核准的原文说明书，在生产国家或者地区上市使用的说明书实样，并附中文译本。

1.3.2包装标签

1.3.2.1研究药物包装标签（适用于临床试验申请）

1.3.2.2 上市药品包装标签（适用于上市及上市后变更申请）

境外已上市药品尚需提供该药品生产国家或者地区上市使用的包装标签实样。

1.3.3产品质量标准和生产工艺/制造和检定规程

新化学实体化学药品提交生产工艺信息表和质量标准，生物制品提交参照现行版《中国药典》格式和内容，并结合实际生产和检定要求，拟定制造和检定规程和质量标准，一般分为基本要求、制造部分、检定部分、保存及运输和有效期等。

1.3.4临床试验相关资料（适用于临床试验申请）

1.3.4.1临床试验计划和方案

1.3.4.2知情同意书样稿

1.3.4.3研究者手册

1.3.5药品通用名称核定申请材料（适用于上市注册申请）

1.3.6检查相关信息（适用于上市申请和涉及检查检验的补充申请）包括药品研制情况信息表，药品生产情况信息表，现场主文件清单，药品注册临床试验研究信息表，临床试验信息表以及检验报告。

1.3.7疫苗生物安全及环境影响评价（详见附：疫苗生物安全及环境影响评价）

1.3.85产品相关证明性文件

1.3.5.1药品通用名称的命名证明文件（如适用）

1.3.8.1原料药、药用辅料及药包材证明文件（如适用）

原料药、药用辅料及药包材合法来源证明文件，包括供货协议、发票等。以及原料药、药用辅料及药包材的使用授权书（适用于制剂选用已登记原辅包情形）。

1.3.58.2专利信息及证明文件

申请的药物或者使用的处方、工艺、用途等专利情况及其权属状态说明，以及对他人的专利不构成侵权的声明。

1.3.58.3特殊药品研制立项批准文件（如适用）

麻醉药品和精神药品需提供研制立项批复文件复印件。

1.3.58.4商标信息及证明文件（如适用）

1.3.58.5参比制剂/对照药合法来源证明文件（如适用）

1.3.58.6药物临床试验相关证明文件（适用于上市申请）

《药物临床试验批件》/临床试验通知书、临床试验用药质量标准及临床试验登记号/生物等效性试验备案登记号（内部核查）。

1.3.5.7原料药、药用辅料及药包材证明文件

1.3.5.7.1原料药、药用辅料及药包材批准证明文件，合法来源证明文件，包括供货协议、发票等（如适用）

1.3.5.7.2原料药、药用辅料及药包材关联制剂审评的授权使用书(如适用)

1.3.5.7.3原料药、药用辅料及药包材自用或专供的相关说明（如适用）

1.3.5.8原料药/原材料有无动物来源声明

原料药/原材料有动物来源的，提供来源非疫区证明以及无BSE/TSE风险声明。

1.3.58.97委托研究证明文件（如适用）

申请人委托其他机构进行药物研究或者进行单项试验、检测、样品的试制等的，应提供申请人与被委托方签订的完整合同书复印件。二次委托研究应提供申请人与中间机构及中间机构与委托研究机构之间的完整的委托研究合同。非法人机构应为获得法人机构授权或持有二级机构合法登记证明文件的二级机构。

非临床研究安全性评价机构应提供符合《药物非临床研究质量管理规范》（简称GLP）的批准证明GLP资质证明，临床研究机构应提供备案GCP资质证明或符合GCP要求相关材料。

1.3.58.108药械组合产品相关证明性文件（如适用）

如属于药品或以药品为主的药械组合产品，应提交药械组合产品的属性界定结果通知书（内部核查）。

1.3.58.119允许药品上市销售证明文件（如适用于境外已上市的药品）

境外药品管理机构出具的已上市药品应提交允许该药品上市销售证明文件、公证认证文书及中文译文。

1.3.58.1210允许药品变更的证明文件（如适用于境外已上市的药品）

对于境外已上市药品发生变更的，应提交其生产国家或者地区药品管理机构出具的允许药品变更的证明文件、公证认证文书及其中文译文。

1.3.5.139其他产品信息相关材料证明文件（如适用）

1.4申请状态（如适用）

1.4.1既往批准情况

提供该品种相关的历次申请情况说明及批准/未批准证明文件（内部核查）。

1.4.2 申请撤回药物调整临床试验方案、暂停或者终止临床试验申请

1.4.3 暂停后申请重新恢复临床试验

1.4.4终止后重新申请临床试验

1.4.4 5申请撤回尚未批准的药物临床试验申请、上市注册许可申请、仿制药申请、或补充申请或再注册申请。（如有，可提供相关证明文件）

  1.4.5 申请撤回上市药物

  1.4.6 申请上市注册审评期间变更仅包括申请人更名、变更注册地址名称等不涉及技术审评内容的变更

  1.4.67 申请撤回批准的申请或注销上市许可批准证明文件药品注册证书

1.5加快审评审批通道申请（如适用）

 1.5.1加快审评审批通道认定上市注册程序申请

包括突破性治疗药物程序、附条件批准程序、优先审评审批程序及特别审批程序

 1.5.2加快审评审批通道认定撤回申请上市注册程序终止申请

 1.5.3其他加快审评审批通道认定注册程序申请

1.6沟通交流会议（如适用）

1.6.1 会议申请

1.6.2 会议背景资料

1.6.3 会议相关信函、会议纪要以及答复

1.7临床试验过程管理信息（如适用）

1.7.1临床试验期间增加新适应症临床试验

1.7.2 变更临床试验方案变更、重大药学变更、非临床研究重要安全性或者药学的变化或者新发现等可能增加受试者安全性风险的

1.8风险管理(如适用)

1.8.1临床试验期间的风险管理研发期间安全性更新报告

 1.8.1.1药物研发期间安全性更新报告

  包括全球研发和上市状况、正在进行中和已完成的临床试验、新增的安全性结果、重大生产变更、整体安全性评估、重要风险总结、获益-风险评估和下一年总体研究计划等内容。

1.8.1.2其他安全性更新报告严重不良反应（SAR）累计汇总表

1.8.1.3 报告周期内境内死亡受试者列表

1.8.1.4 报告周期内境内因任何不良事件而退出临床试验的受试者列表

1.8.1.5 报告周期内变更/更新总结表

1.8.1.6 下一报告周期内总体研究计划概要

1.8.2其他潜在的严重安全性风险信息

1.8.23风险管理计划（RMP）

    包括药物警戒活动计划和风险最小化措施等。

1.9上市后研究(如适用)

包括Ⅳ期和有特定研究目的的研究等。

1.10上市后变更(如适用)

1.10.1上市后药学变更审批类变更

1.10.2 上市后说明书信息变更（除适应症、用法用量及给药途径变更外）备案类变更

改变不涉及技术审评的药品注册证书载明信息的，境外持有人提交其所在国家或地区药品监督管理机构出具的允许变更的证明文件；境内持有人提交有关管理机构同意更名的文件复印件，如《营业执照》、《药品生产许可证》及变更记录页。

药品分包装申请需提交分包装合同（含使用进口药品商标的授权）、分包装生产企业《药品生产许可证》、分包装工艺、直接接触药品的包装材料和容器的选择依据及质量标准。

1.10.3上市许可持有人变更报告类变更

1.10.4上市后其它变更

1.11申请人/上市许可持有人证明性文件

1.11.1境内生产药品申请人/生产企业资质证明文件

1.11.1.1申请人/生产企业机构合法登记证明文件 （营业执照等）、。申请药品上市许可时，申请人和生产企业应当已取得相应的《药品生产许可证》及变更记录页、《药品生产质量管理规范》认证证书复印件。（如适用）（内部核查）。

申请临床试验的，应提供其临床试验用药物在符合药品生产质量管理规范的条件下制备的情况说明。

1.11.1.2境外生产药品申请人/生产企业资质证明文件

境外药品生产企业厂和包装厂符合药品生产质量管理规范的证明文件、公证认证文书及中文译文。

申请国际多中心临床试验的，可应提供其临床试验用药物在符合药品生产质量管理规范的条件下制备的情况说明。

1.11.1.3注册代理机构证明文件

由境外制药厂商常驻中国代表机构办理注册事务的，应当提供《外国企业常驻中国代表机构登记证》复印件。境外制药厂商委托中国代理机构代理申报的申请人指定中国境内的企业法人办理相关药品注册事项的，应当提供委托文书、公证文书及其中文译本，以及中国注册代理机构的《营业执照》复印件。

1.11.2上市许可持有人证明文件（如适用）

1.11.2.1资质证明文件

药品研发机构、生产企业在申报时需提交合法登记证明文件（营业执照、法人机构代码等）复印件。科研人员在申报时需提交居民身份证复印件、个人信用报告、工作简历（包含教育背景、药品研发工作经历等信息）以及诚信承诺书。

1.11.2.2药品质量安全责任承担能力相关文件

药品研发机构或科研人员申请成为持有人的，应当提交药品质量安全责任承诺书，承诺药品上市销售前向持有人所在地省级药品监督管理部门提交与担保人签订的担保协议或者与保险机构签订的保险合同；对于注射剂类药品，应当承诺药品上市销售前提交保险合同。上市许可持有人委托生产药品的，应当提交受托生产企业生产的书面说明、申请人与受托生产企业签订的书面合同复印件（含质量协议）。

1.12小微企业证明文件（如适用）

如符合小微企业行政事业性收费优惠政策，可提交小型微型企业收费优惠申请表并提供如下信息：

基本信息，如企业名称、联系人、联系电话等，应与《药品注册申请表》有关信息一致。从业人员、上一纳税年度营业收入、企业资产总值等：申请人依实际情况填写。

应由其法定代表人或接受其授权者（另需提供签字授权书原件）在此签名、加盖机构公章（须与其机构名称完全一致）。

1.13申报资料真实性声明

应由申请人声明对所申报的材料真实性负责，保证申报资料的真实有效。同时，需要法定代表人签字盖章。

同时有两个以上的申请人，需分别对整套申报资料的真实性负责。

申请成为上市许可持有人的申请人，需对整套申报资料的真实性负责。境外生产的药品申请注册的，真实性声明须公证认证。 

申报材料真实性声明（模板）

国家药品监督管理局：

我单位申请______，注册分类______类，提交如下申报资料：

1.

2.

3.

……

我单位保证以上提交的资料内容真实、有效，并对申报资料实质内容的真实性负责。如有不实之处，愿负相应的法律责任，并承担由此产生的一切后果。

特此声明！

单位法定代表人签字（盖章）

年 月 日

说明：1.申请人应在药品全生命周期申报过程中选择适用的文件提交，且各个文件可为概述说明，具体的研究资料参见相应模块及文件。2.境外生产的药品所提交的境外药品监督管理机构或地区出具的证明文件（包括允许药品上市销售证明文件、GMP证明文件以及允许药品变更证明文件等）符合世界卫生组织推荐的统一格式原件的，可不经所在国公证机构公证及驻所在国中国使领馆认证。

附:说明函

关于XX公司申报的XX产品的XX申请

1.简要说明

包括但不限于：产品名称，（拟定）适应症,用法用量，剂型，规格 。

2.背景信息

简要说明该产品国内外上市进展、注册分类依据、申请事项及相关支持性研究。

加快审评审批通道上市注册程序申请（包括突破性治疗药物程序、附条件批准程序特别审批/特殊审批/、优先审评审批程序及特别审批程序等）及其依据（如适用）。

附加申请事项 ，如减免临床、非处方药或儿童用药等（如适用）。

3.与该申请相关的沟通交流会议及问题答复（如适用）

43.其他重要需特别说明的相关信息

附：疫苗生物安全及环境影响评价

    对于不含活的微生物或不会显著改变对应微生物及其代谢、降解产物在自然界的浓度及分布的疫苗，如灭活疫苗、多糖疫苗、经传统方法制备的减毒活疫苗等，仅需对产品成分进行说明，提供制品无环境影响风险、不需采取防控措施的声明。

对于产品及其代谢、降解产物可能在人体及环境中有一定生长繁殖能力的疫苗，如载体疫苗、基因改构的减毒活疫苗等，应进行生物安全及环境影响评价，分析此类产品在使用、存储、处置过程中及经受种者排毒后对人类健康及环境（包括动、植物）的影响，在疫苗上市的全生命周期过程中进行环境风险评价并提供防控措施。

临床试验申请中需提供以下研究资料：（1）制品所含病原微生物关键的改造方式、宿主范围、传播途径、致病性及添加物质的种类等，分析其遗传稳定性及对环境造成的可能影响。（2）疫苗菌/毒株与野生株的可鉴别程度及鉴别方法。（3）制品及其代谢、降解产物对理化因子的敏感性或耐药性评估，建立发生意外事故的有效控制措施（4）动物体内排毒研究，包括制品及代谢、降解产物的排毒时间、排毒数量、排毒后释入环境后的生存能力、易感物种评价、重配或返祖风险等。

上市申请阶段需提供以下研究资料：（1）人体接种后的排毒时间、排毒数量、排毒后对人类和动物致病的分析和评价；分析制品及代谢、降解产物的遗传稳定性，选择优势，暴露及物种易感性（尤其是对濒危物种的影响），是否有控制其传播的自然屏障等。（2）结合临床试验期间的研究数据对环境影响风险进行综合分析，并提出环境风险防控措施。

上市后需按照上市后生物安全监测及风险评估计划持续开展研究，包括组织开展菌/毒株监测工作（如，循环菌株或毒株差异、菌株或毒株替代现象）；继续研究接种后排毒对人类和动物致病的可能性、对非靶标生物及生态环境的影响等。

M4 模块一 行政文件和药品信息

（征求意见稿）修订说明

为适用新的《药品管理法》、《疫苗管理法》和《药品注册管理法》（以下称《办法》）等相关要求，我局对《关于发布〈M4：人用药物注册申请通用技术文档（CTD）〉模块一文件及CTD中文版的通告（2019年第17号）》中的M4模块一行政文件和药品信息（下称M4模块一）进行了修订。修订的内容涉及通用名核定提交方式、检查相关信息、疫苗生物安全、原辅包关联审评审批证明性文件、境外生产药品证明性文件、注册申请流程状态、加快上市注册程序、临床试验过程管理、风险管理、上市后变更、及申请人/生产企业的证明性文件。具体修订条款如下：

一、增加的条款

1.按照《办法》第三十七条“申请人应当在提出药品上市许可申请时同时提出通用名称核准申请。”增加了“1.3.5药品通用名称核定申请材料”。

2.按照《办法》第九十七条“药品审评中心应当在药品注册受理后四十日通知药品核查中心启动核查。”为高效地基于风险发起检查，增加了“1.3.6检查相关信息”。

3.按照《疫苗管理法》第十一条“疫苗研制、生产、检验等过程中应当健全生物安全管理制度，严格控制生物安全风险，加强菌毒株等病原微生物的安全管理”增加了“1.3.7疫苗生物安全及环境影响评价”。

4.按照《办法》第三章“药品上市注册”中对于注册流程的要求在“1.4申请状态”项下增加了“1.4.2申请调整临床试验方案、暂停或者终止临床试验”、“1.4.3暂停后申请恢复临床试验”、“1.4.4终止后重新申请临床试验”以及“1.4.6申请上市注册审评期间变更”。

5.按照《办法》第三十条“有下列情形之一的，可以要求申报者调整药物临床试验方案、暂停或终止药物临床试验”增加了 “1.7.3要求申办者调整临床试验方案、暂停或终止药物临床试验”。

二、调整的条款

1.考虑到后续所有化学药品采用M4 CTD提交的要求，将“产品质量标准和生产工艺/制造及检定规程”的中化学药品适用范围由“新化学实体”调整为“所有化学药品”。

2.按照《办法》第四章“药品加快上市注册程序”相关内容在“1.5加快审评审批通道申请”调整为“1.5药品加快上市注册程序”，并添加了加快上市注册的具体程序。

3.按照《研发期间安全性更新报告要求及管理规定》相关内容将“1.8风险管理”进行了调整。

4.将“1.11申请人/生产企业证明文件”中相关内容改为 “申请临床试验的，应提供其临床试验用药物在符合药品生产质量管理规范的条件下制备的情况说明”。

三、删除的条款

1.按照《国家药监局关于取消68项证明事项的公告》（2019年102号）要求，删除了提交国家药监局出具的GCP、GLP资质证明、药械组合产品属性界定证明、有效期内的注册证和批件、登记状态证明及药品生产许可证的要求，改为内部核查。

2.删除了1.3.8.1中“原料药、药用辅料及药包材自用或专供的相关说明。”

3.《药品管理法》取消药品生产质量管理规范（GMP）认证行政许可事项要求，删除了1.11.1.1中GMP证明文件的要求。