作者简介: 克里斯蒂安·约翰·施密德(Christian Johann Schmid),男,德国卡塞尔国际高等教育研究中心博士后研究员。 摘要 德国高等教育研究经过40年的发展,已有了广泛而坚实的基础。本文从高等教育系统的数量—结构发展、高校治理、高校组织、高校中的行动团体和机会平等五个方面,概述了德国高等教育研究的相关内容和结果,认为该研究领域在理论、方法论和主题多元化等方面取得了令人满意的成绩。为了进一步发展高等教育研究,应该加强该领域的制度结构建设,特别是学术职业道路建设;同时,需要持续地发展理论和方法,并实现学术性与实践性导向的平衡。对未来发展而言,应该加强高等教育研究与科学研究的合作并关注高等教育领域的小众研究。 在本文展开之前,首先需要说明两点:一是为了理解德国高等教育研究,有必要在各个方面对德国高等教育系统的特点进行补充性描述和解释(例如,德国高等教育的联邦制特点、学术职业资格要求)。但因篇幅所限,本文无法做到这一点,只能在行文中重要之处为读者提供相关的文献信息;二是对于1990年德国统一之前的高等教育发展,本文的关注局限于西德。此外,我们引用的诸多统计数据是从1992/1993年冬季学期起,以反映德国高等教育体系自统一以来的发展情况。 学术生产力、科研项目制定与实施中的学术自主权,以及研究领域的实践意义和影响力,始终受到制度与制度化历史的影响。在艰难地对此进行重构时,我们将讨论限于国家补贴和/或认可的高等教育机构和教席,以及明确提出以高等教育和科学研究为主要任务或工作重点的学会,它们对高等教育研究领域有持续性和决定性影响(联邦教育和科技部[BMBF]的“科学与高等教育研究”网站[Bundesministerium für Bildung und Forschung 2020d]也提供了所有研究机构、学会、课程、研究人员和研究计划的英文概述)。 德国高等教育研究作为学术研究中的一个细分领域,可追溯到1960年代。正是这个时候,高等教育体系此前的章程以及战后社会中德国大学的理念,首次遭遇根本质疑(特别是来自西德学生运动的质疑)。这种高度政治化的氛围,使个别科学家(当时主要是社会学家)对高校和高等教育产生了更加系统性、更长期的兴趣,并将其作为真正的研究对象(Teichler 2018)。 1970年代,德国成立了第一批公立高等教育研究和咨询机构,包括在大学成立的高等教育教学中心(例如比勒菲尔德大学、多特蒙德大学、汉堡大学、柏林工业大学),或德国高校信息系统有限公司(Hochschul-Information-System GmbH,简称HIS)。1973年,由巴伐利亚州政府成立的巴伐利亚州立高等教育研究与规划所(IHF;Bundesministerium für Bildung und Forschung 2020d)也奠定了德国高等教育研究的基础。40年前,当高等教育研究机构在北京大学成立时,几乎同时,职业与高等教育研究中心在卡塞尔大学成立(1978年成立,现为卡塞尔国际高等教育研究中心;INCHER 2020),首任领导是乌尔里希·泰希勒(Ulrich Teichler),他是德国第一个专门从事高等教育研究的教授。随着高校政策参与者在德国高校发展和规划方面有越来越多的信息和咨询需求,卡塞尔国际高等教育研究中心(INCHER)作为迄今为止德国高等教育研究领域最重要的机构之一,也从中受益。另外,还有1994年成立并主要以智库形式运行的高等教育发展中心(CHE)、1996年成立的哈勒—维滕贝格大学高等教育研究所(HoF)以及其他规模较小的研究机构,例如2011年在多特蒙德工业大学成立的高等教育中心(Zentrum für HochschulBildung,zhb 202)。除此之外,在卡塞尔高等教育研究机构成立后的三十年内,应该再没有出现如此规模相当的高等教育研究机构。 直到2013年,国家才成立了一个高等教育研究机构——德国高等教育和科学研究中心(DZHW;Deutsches Zentrum für Hochschul—und Wissenschaftsforschung 2020a),其前身是德国高校信息系统有限公司(HIS)。该机构关注的研究主题覆盖面广,拥有无与伦比的大型研究数据中心以及庞大的设备和员工数量(2020年[上一次年度报告发布于2016年,Deutsches Zentrum für Hochschul—und Wissenschaftsforschung 2017]。从那以后,德国高等教育和科学研究中心[DZHW]发展迅速)度总预算预计在几千万范围内;估计有两百多名员工,其中包括一百多名研究人员),是目前德国最大的高等教育研究机构。 由此可见,德国高等教育研究的制度化既发生在大学内部,也发生在大学外部。在德国高校中,只有少数几个教授职位与高等教育研究直接相关。从不同学科的角度看,还有几十位教授一直从事高等教育研究,他们分别来自管理学、经济学、心理学、教育学、社会学或公共管理。 值得注意的是,高等教育研究的制度化不涉及教学领域。在德国,还没有大学建立与高等教育研究领域相对应的“高等教育学”专业。现有的相关课程数量较少,主题也有所局限,而且从培养目标上看,更像是继续教育(Bundesministerium für Bildung und Forschung 2020c)。 在德国,高等教育研究经费主要来自第三方资助项目,期限为两到三年。来自国家层面的资助有:科学上享有盛誉的德国科学基金会(DFG),该基金会旨在促进创新性基础研究;联邦教育与科技部(BMBF),资助与实践相关的研究。自2008年以来,联邦教育与科技部发起了“科学与高等教育研究”重点资助项目(Bundesministerium für Bildung und Forschung 2020a),为稳定和扩大与高校和科学系统相关的研究,提供了最重要的资金来源(年度总预算1300万欧元;Bundesministerium für Bildung und Forschung 2020f)。最后,为推动高等教育系统进一步发展的各项国家资助计划,也包括了资助辅助性科学研究的大量预算,例如“教学质量协议”(简写为QPL;总金额20亿欧元;期限为2011—2020年;Bundesministerium für Bildung und Forschung 2020b)或“通过教育而上升:开放的高校”项目(Open Universities 2020)。 研究领域的协调性、身份认同和影响力也可以通过该领域的学会进行重构。联邦教育和科技部(2020e)的网站对德国学会的情况进行了概述。 在国家层面,2006年在卡塞尔成立的高等教育研究学会(GfHf 2020)对于德语区所有高等教育研究人员而言至关重要。它组织年度会议,来自各学科的高等教育研究人员以及高校从业人员介绍他们的研究结果和发现。该学会发布了与国家高等教育政策相关的立场性文件,并以各种形式促进青年研究人员的发展(例如导师制、工作坊)。此外,该学会还对青年研究人员在高等教育研究领域的杰出学术资格论文进行表彰,授予年度乌尔里希·泰希勒奖。 其他学会在主题上都更加专业化,因此更适合作为高等教育研究的“亚团体”,比如德国教育学会(DGfE)、德国高校教学法学会(dghd)或德国高校继续教育与远程学习学会(DGWF)。此外,高度隶属于某一学科的高等教育研究人员,也在其学科传统的专业学会发表相关研究成果,比如在德国社会学学会(DGS)的相关活动中。 特别值得一提的是,高等教育研究者联合会(Consortium of Higher Education Researchers,简称CHER)也是由德国高等教育研究的奠基人乌尔里希·泰希勒于1988年在卡塞尔建立的。而CHER是由高等教育研究人员组成的国际性学会,在欧洲举办年会。上届CHER年度会议(2019)在卡塞尔举行,由本文的作者之一、同时也是卡塞尔国际高等教育研究中心(INCHER)的现任主任格奥尔格·克鲁肯(Georg Krücken)担任总主持。 如果总结当前关于德国高等教育研究制度化及其进一步发展的论述,可以得出以下结论:基于少数研究人员坚定的开创性工作和他们为高等教育研究所做的杰出努力,高等教育研究领域经过40年的发展,已经有了广泛而坚实的基础。特别是在过去十年中,不断增加的第三方资助经费以及德国高等教育和科学研究中心(DZHW)的建立,极大地推动了高等教育研究。但是德国高等教育研究仍主要通过项目资助的方式进行整合,因此人们仍然普遍抱怨高等教育研究的制度化程度太弱(WR 2014)。此外,高等教育相关的机构、人员职位(终身教授)和物质资源仍然很少,无法满足不断增长的研究需求,也无法与高等教育对于社会整体的重要性相匹配。更不用说在德国,高校是整个社会的中心机构之一,而这一社会日益以知识为基础,同时社会不平等现象也持续存在和/或加剧(Hüther & Krücken 2018)。 仅通过制度化历史呈现德国高等教育研究的特点是不完整的,对现有研究结果进行总结更为重要。在过去40年中,即使在这个相对较小的研究领域,也已针对各类主题出现了理论和方法上非常多样的研究。对此,现有文献进行了粗略的体系构建工作(Teichler 2008;Wolter 2011;Krücken 2012;Teichler 2000)。但是它们的发表日期已不是最新的,并且没有包含更详细的研究内容和结果。为了在一定程度上恰当地总结德国高等教育研究的内容和结果,我们建议进行专题开发。许特(Hüther)和克吕肯(Krücken)(Hüther & Krücken 2018,39—214)对此进行了最新、最详细的总结,并主要基于社会科学领域的德国高等教育研究,至少明确了五大主题领域:(1) 高等教育系统的数量—结构形态与发展;(2) 高校治理;(3) 高校组织;(4) 高校中的行动团体(学生、博士生/博士学位获得者、教授团体);(5) 机会平等。 从数量—结构方面的主题领域看(Hüther & Krücken 2018,41—63),自19世纪60年代德国高等教育体系扩张以来,不少研究记录和分析了这一扩张过程与后续问题,我们可将此类研究纳入这一主题领域。这主要涉及大学生和学术人员、高校数量的增长以及对其资助额度的增长。 在过去40年,德国高等教育系统主要在政治驱动下扩张,以下是对这一扩张过程的粗略量化描述:(1) 国家认可高校(包括私立高校)的数量从1993年的314所(Bundesministerium für Bildung und Forschung 2002,151)增加到2019年的426所(Statista 2019a);(2) 在1992/1993冬季学期至2019/2020冬季学期之间,大学入学人数从170万增至290万(Bundesministerium für Bildung und Forschung,2019c);(3) 1992年(1992年,第一次明确计算了整个德国大学的工作人员[Statistisches Bundesamt 2018,5])至2018年同期,专职和兼职的学术和艺术人员从大约143,000名增至大约158,000名(Statistisches Bundesamt 1996,15;Statistisches Bundesamt 2019,19);(4) 自1990年德国统一以来,政府对高等教育体系的年度支出从106亿欧元增至2018年的305亿欧元(Bundesministerium für Bildung und Forschung 2019a)。 联邦统计局每年发布的高校统计数据(Statistisches Bundesamt 2020)也记录了德国高等教育系统的总体发展情况,包括所有货币和非货币指标。传统上,围绕数量—结构发展的高等教育研究,很大一部分都具有描述性—信息性特征。这些大规模数据收集和评估可用于测量高校和科学系统,并且主要为更高层次的教育和高校规划服务。它们是各州和联邦政府高等教育和高校管理的决策基础,可用于评估决策目标的实现情况或作出预测。这些数据也始终是进一步研究德国高等教育系统的重要信息来源(请参阅以下部分)。 跨学科的治理研究涉及对高等教育系统和高校协调性的分析(Hüther & Krücken 2018,99—131)。针对高校基本调控能力、新治理机制实施的非预期效果,始终可以提出具有实践意义的问题。 一直以来,德国高等教育研究的整合,被认为是通过高校这个最小的共同研究对象,而非通过学科理论和/或方法论标准。但如上所述,在当前德国高等教育研究中发现了非常广泛的社会科学理论和方法范畴,这些理论和方法可以被视为“最新技术”或创新方法,例如包括所有社会或组织理论的切入点;而且涵盖了经验社会研究的整个方法范畴——标准化(定量)、非标准化(定性)和多元/组合方法(Wilkesmann 2019;Krücken 2012,269;Hertwig 2014,102;105—108)。只有其他少数几个研究领域能在理论和方法的多元性上达到如此程度。 德国还建立了对大规模群体进行纵向分析的数据库,所有这些数据库可用于高等教育研究(RDC-DZHW 2020)。这些研究文件对所有感兴趣的人开放,为先进的、具有竞争能力的评估方法提供了必要基础,而这些方法将来会发挥重要作用。但是在德国高等教育研究中,也将继续使用既有的、占主导地位的标准化调查和评估程序,约占75%(Hertwig 2014,69)。另一方面,观察和实验方法虽然一直以来被忽略,在1990年至2010年期间的使用比例约为10%(Hertwig 2014,69),但未来会被更广泛地运用。同样重要的是在高等教育研究中使用创新的机器学习方法,而这一方法已被运用于社会科学并得到了进一步发展(Heinisch,Koenig & Otto 2020;Heinisch & Buenstorf 2018)。 在上述发展基础上,除了常规形式和活动,德国高等教育研究越来越多地出现在以英语为工作语言的国际著名期刊或专业学术会议上。最重要的是来自不同学科的、训练有素的青年学者的加入,这对于高等教育研究而言具有重要意义,也使我们感到乐观。 尽管上一节强调了学术性导向,但德国传统上的高等教育研究明确显示出实践性导向,因为大多数研究一直以来是第三方资助的委托项目。 德国的高等教育和科学系统仍处于大规模改革阶段,特别在过去的20年中。相应地,高等教育研究非常关注这些改革的效果,或被委托对此进行研究。由此,高等教育研究也得到了复兴。目前大部分主流高等教育实证研究的特点是,对已经充分认识和理解的发展情况进行持续和深入地研究。特别是有较好理论与方法基础的研究,例如关于大学生或机会平等的研究,现在可以受益于数据状况的显著改善。在这里很难或没有必要指望有真正理论上的进步。一方面,通过主流的高等教育研究,可以持续地提供信息,而这些信息始终对高校和教育政策具有重要意义;另一方面,需要对改革浪潮进行持续研究,直到高等教育系统中新出现的发展变化得以巩固或正常化。由此来看,高等教育研究与其研究对象有着共同的特征。除了本文已经提到的研究不足和研究需求,我们还想提出德国高等教育研究未来发展的两大前景。 需要特别强调甚至督促的是,“经典”的高等教育研究(Hochschulforschung)与制度上尚处于不利地位的德国科学研究(Wissenschaftsforschung)之间,在很大程度上还可以进一步合作(WR 2014)。整合这两个研究领域,有利于更好地识别和理解上文提及的改革对高校的实际知识生产有哪些影响或者没有影响——社会变革如何影响认知结构和科学认识论特征。针对这一点还要指出,不能在目的上只考虑到科研,还要考虑大学的其他核心任务,学术性教学也很重要。此外,应考虑继续教育和知识向社会的迁移,即高等教育的“第三使命”。 如前所述,主流的高等教育叙述只是描述了高等教育研究领域及其研究者的主流性活动。这种路径会产生一些理论上的结论,但这些结论显然仅仅反映了平均的实际状况。或许更应该去关注一些非常规的或另类的研究,他们与已有的研究和假设或许不相符,甚至有所抵触。 这些高等教育研究不以大的发展线索或多数行动者和组织为重点,而是有意识地关注偏离主流的问题。我们指的是关于那些特立独行或不愿跟从的学者的研究,以及对偏离主流的科研和教学以及另类的高校(内部)组织或高校战略的研究。比如可以是那些挑战高等教育和学术系统的极富争议的学者,也可以是尝试使用不寻常的新颖方法来改变现状的高校成员(Schmid,C.J. & Lauer 2016)。通常情况下,正是那些非正统的、异端的、边缘化的人最清楚地展示了每个社会领域的动态和构成。对这类偏离主流的特殊情况进行研究,长期以来也是一种以经验为依据的社会研究方法论策略,旨在揭示某领域的信念(Doxa)或有效的权威结构。 这同样适用于研究高等教育领域的核心组织,即大学。大学比以往任何时候都更多地参与“地位竞争”(Statuswettbewerb)。在全球排名的影响下,这种竞争不再发生在国家层面,而是在全世界范围内。在这项基于标准化指标(出版物、引用量、科学奖项等)的竞争中,几乎没有出现一种动力来打破这一体系以及探索其他“破旧立新”的可能性。同样在这里出现了一个问题,即在这些条件下,如何能够进行根本性创新。简单地说,高等教育和科学系统一直以来所需的偏差来自何处。 我们希望通过对高等教育中的偏差现象进行研究,以便用其他的可能性视角看待高等教育和科学系统。通过对不寻常现象进行特别研究,我们希望推动高等教育研究的理论和方法创新。就高等教育政策而言,对偏差现象的研究还有利于树立探索高等教育系统未来可能性的典范。在我们看来,这对未来的高等教育研究尤其重要。无论是像往常一样遵循传统研究路线和话题,还是要走向不同寻常的、以前未知的领域,仍然有很多工作要做。本文的贡献在于,有利于学者对德国的高等教育研究保持乐观态度。 参考文献 [3]Beaufas, Sandra. 2003. 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(北京外国语大学国际教育学院讲师 巫锐 译) (责任编辑 李春萍) |
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