影视基金草案合作背景基于收益共享、风险共担的原则，影视公司与A公司拟邀请XX机构募集资金联合投资于《XXXXX》等两个影视和三个电视剧项目。
考虑到项目的特点和资金市场的接受程度，结构方面建议由XX机构作为基金管理人设立结构化的私募影视基金参与上述项目的投资。某实际案例交
易结构注：1、A公司为集团参与投资的公司。2、影视公司和A公司劣后出资3700万元，募集优先资金11000万元，优先劣后比为3：1
。交易步骤：XX机构作为基金管理人设立“XX影视投资基金”，基金由XX券商提供资金托管服务。基金总规模14700万元，其中优先级份
额规模为11000万元，由XX机构推介合格投资人认购。劣后级份额的规模为3700万元，由影视公司和A公司认购。影视公司以其名义开立
银行账户，该账户的预留印鉴共三枚，分别由基金、A公司和影视公司保管。该账户资金的使用必须得到基金、A公司和影视公司的一致同意。基金
根据投资项目的用款节奏安排资金募集，将募集所得资金扣除基金相关费用后汇入共管账户，再由共管账户对外进行支付。共管账户首先将项目的发
行费用XX万元支付给XX机构指定的公司。项目实现收益后，优先用于覆盖该项目剩余的投资，其次用于支付拟投资的其他项目的成本，如有剩余
则由影视公司将投资本金和收益汇入共管账户，再由共管账户分配至基金，基金按照预先制定的分配规则分配给优先级投资人和劣后级投资人。产品
要素基金名称XX影视投资基金产品类型投资类、浮动收益类管理人XX投资管理有限责任公司托管人XX证券股份有限公司产品规模14700万
元，其中优先级份额11000万，劣后级份额3700万。期限18个月，根据项目实际运营情况，管理人可决定提前终止或延期（不超过半年）
。投资联合体XX机构（代表基金）、影视公司、A公司投资标的影视公司的2个电影项目和3个电视剧项目费用管理人：2%/年，由管理人收取
托管费：0.2%/年，不低于2万元，由托管人收取发行费：5%，由影视公司一次性支付给发行方，资金来源于共管账户认购起点100万元起
，10万元的整数倍递增投资人收益投资人的收益与投资项目的收益挂钩，投资者获取浮动投资收益。分配顺序投资人的本金投资人的临界收益12
%影视公司和A公司的本金影视公司和A公司的临界收益12%剩余的部分由投资人、影视公司和A公司（作为整体）按照60%和40%的比例共
享。按照影视公司提供的项目财务数据，此时优先级和劣后级的年化收益率分别为20%和273%。风险控制措施联合体以影视公司的名义开立共
管账户，该账户资金的使用必须经联合体成员一致同意。该账户中单笔金额超过10万元资金支取的应以签署的业务合同作为依据。对外签署的各项
合同应将共管账户明确作为收款账户，所有与项目有关的收入应进入共管账户。基金定期复核合同的履行和账户收入的匹配性。如有项目相关收入未
及时进入共管账户，则视影视公司违约，应自违约事实发生之日起按照违约金额的0.1%向基金支付违约金。项目投资的重大事项须由投资决策委
员会过半数决策通过，投资决策委员会共设4名委员，其中管理人委派2名委员、世纪优优和A公司分别委派1名委员。重大事项是指单笔预期财务
影响超过100万元，或者可能导致项目进度延缓一个月以上的事项。项目单笔金额超过10万元的事项应订立合同，所有合同需提交基金管理人复
核，基金管理人复核通过后方可对外签署。如影视公司对外签署的合同未经基金管理人复核，则该合同对应的款项共管账户不予支付；如未经复核的
合同可能导致项目收入的减少，则影视公司对可能减少的部分承担赔偿责任，且应自违约事实发生之日起按照违约金额的0.1%向基金支付违约金
。影视公司和A公司就拟投资的项目制定详细的《成本承诺函》。如项目后续的成本超出《成本承诺函》承诺的总成本，则超出部分由影视公司和A
公司承担，且在核算项目收益时超出部分的成本不纳入项目成本核算。影视公司和A公司就拟投资的项目制定详细的《进度承诺函》。如果项目的进
度严重滞后于《进度承诺函》，则每滞后一个季度，则影视公司和A公司在剩余部分的分配比例下降10%直至分配比例下降至0%，管理人和投资
人在剩余部分的分配比例上升10%。四、相关合同《XX影视投资基金基金合同》，由XX机构作为基金管理人与托管券商和投资人（包括优先级
投资人、劣后投资人A公司和影视公司）签署《XX影视投资基金托管协议》，由XX机构作为基金管理人与托管券商签署《项目投资合作协议》，由XX机构代表基金与A公司和影视公司签署《成本承诺函》，由影视公司向基金出具《进度承诺函》，由影视公司向基金出具 |
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