机构出逃股名单曝光，万亿巨头被狠砸7月10日晚间，证监会发布公告称，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。 另外，证监会对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。 广发证券事件的起因是，在康美药业相关投行业务中存违规行为。 资料显示，广发证券与康美药业的合作久远，从2001年康美药业上市到2019年期间，康美药业近十次重大融资项目均由广发证券担任保荐工作。 2018年开始，康美药业多次被质疑财务造假及其实控人操纵股价，当年12月28日，康美药业因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。 根据证监会行政处罚决定书，2016年1月1日至2018年6月30日，康美药业累计虚增货币资金逾886亿元。2020年7月10日的公告显示，康美药业实控人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。 广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。 经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。 根据违规事实和相关规定，证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。 某知名券商高管对IPO日报表示，形式上目前是“拟”，还没开始处罚，但如果真正开始处罚则对广发证券影响很大。 科创板方面，截至7月10日，正常审核的企业中，有三家企业的保荐机构是广发证券。它们分别是深圳新益昌科技股份有限公司、广州中望龙腾软件股份有限公司、山东威高骨科材料股份有限公司。 （科创板摘要，数据来源：上交所） 创业板方面，截至7月10日，有6家已受理企业的保荐机构为广发证券。它们分别是昆山亚香香料股份有限公司、江苏恒辉安防股份有限公司、广东东箭汽车科技股份有限公司、金埔园林股份有限公司、深圳市晶台股份有限公司、上海霍普建筑设计事务所股份有限公司。 （创业板摘要，数据来源：深交所） 中小板和主板方面，截至7月9日，有14家企业的保荐机构为广发证券，它们分别是江苏德纳化学、无锡新洁能、江苏长龄液压、上海丽人丽妆化妆品、浙江华生科技、神通科技集团、江苏嵘泰工业、威海百合生物技术股份有限公司、江阴标榜汽车部件、重庆百亚卫生用品、周六福珠宝、山西壶化集团、四川郎酒、山东联科科技，其中，无锡新洁能、上海丽人丽妆化妆品、重庆百亚卫生用品、山西壶化集团已经通过发审会审核。 （中小板和主板摘要，数据来源：证监会） |
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