|
2017年度主办券商执业质量评价结果终于出炉了！ 股转公司根据“综合点值、扣点原则和加点原则以及其他分档原则”将主办券商分为四挡。 这次成功被划到第一档的共有19家券商，分别是： 长江证券、第一创业、东北证券、方正证券、国开证券、国泰君安、海通证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、太平洋证券、万和证券、网信证券、兴业证券、银河证券、招商证券、中泰证券、中信建投、中信证券。 快来看看你家的主办券商是第几档？全部结果见文末。 19家券商位列第一梯队， 测评结果将报送证监会 ▲ 除了第一档的19家主办券商之外，这次被划分到二档的主办券商有44家，三档主办券商15家，四档主办券商18家。 股转公司的测评结果对券商影响还是很大的。 根据评测细则，年度评价结果将报送证监会，同时抄报证监会各派出机构，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用，而股转系统也将根据分档结果对主办券商在各项业务方面实施差异化制度安排。 根据测评结果，股转公司在以下三个方面对主办券商“区别对待”:
这些因素影响主办券商的分档 ▲ 主办券商测评制度，开始于2016年4月。 股转公司每个月会根据综合点值、扣点原则和加点原则计算综合评价点值并公布《主办券执业质量评价结果》，到目前为止已先后发布了16期。 月评结果出来之后，主办券商还可以提出复议，年度评测结果在复议的基础上做出。年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。 每年8月31日前，股转公司将会按照综合点值、扣点原则和加点原则确定主办券商上年的评价点值，将主办券商分为四挡。
不过，年评时如果主办券商存在以下，将按以下认定结果和评价点值分档结果孰低的原则确定档位：
评测完成之后，如果在接下来的一年内主办券商犯错误也有可能会被降档。 根据规定，主办券商年评结果公布后一年内出现以下情形的，从出现之日起按以下原则调整其上年度评价档位，年中的档位调整不影响当年度的年评结果。
文 | 蔡圣件 |
|
|
