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今天，6月份券商评测结果出炉啦。 6月份，表现最佳的是安信证券，以111.5点夺得冠军； 排在第二名的是中信建投，中泰证券第三，财通证券排名第四，东吴证券和西部证券两家券商并列第五。 在股转对券商评测办法进行修改后，努力干活的券商排名优势越来越能够凸显！ / 01 / 12家券商评价点值在100点以上 本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券后，实际列示的是98家主办券商评价的结果。 在6月份，表现最佳的是安信证券，综合点值获得满分100点，各业务表现都比较出色，7项加点业务评选中，6项业务都获得加点，比如做市业务获得2.5点奖励，研究报告数量方面获得2点奖励，累计加点达到11.5点，最终以111.5点位居第一。 排在第二位的是中信建投证券，综合点值100点，获得7点加点，以107点位居第二； 中泰证券以106点位居第三，财通证券以104.5点排名第四，东吴证券和西部证券则是以103.5点并列第五。 年初，股转修改了券商评测办法，加点项中增加了研究、督导等业务，目的其实是为了鼓励努力干活的券商，让它们能有个更好的排名，目前来看效果不错。 共有12家券商在基础评价获得满分，若是算上加分项，券商间的差距就出来了。安信证券得分最高，达111.5点，而同样在基础评价中获得满分的万联证券，最终得分只有100.5点。 / 02 / 督导业务要走心！6月负面行为最多 6月份，全国股转公司共记录负面行为40条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39.5条，涉及25家主办券商。 其中，挂牌后督导类负面行为26.5条，占比67.09%，是券商犯错最多的业务。 最主要的问题是对信息披露文件进行线上或线下更正且未尽事前审查职责，共有9次；值得注意的是，因持续督导履职不力被处罚的也不少，共有4.5次。 存量市场，督导业务愈发重要，各家券商要更加走心啊。 其次是交易管理类负面行为，10.5条，占比26.58%。其中"在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价"这一老问题仍是大头。 综合管理类负面行为只有2条，主要是"业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误"。 而推荐挂牌类负面行为只有0.5条，"通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回"。 文 | 蔡八 |
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