目前市场上很多的经纪商宣传是由新西兰FMA监管的,但事实上,很多都只是在新西兰的FSPR注册的,而并非被新西兰FMA监管。FMA前身是新西兰证监会,如今作为一个独立的政府机构监测金融市场的合法性和稳定性,具有新西兰境内蕞高及别的监管范围和权限。因此,我们需要警惕的是,FSPR的FSP注册号并不代表其受监管,只是相当于普通的工商注册号。它只是一个注册制度,不具有监管效力。 从新西兰金融市场管理局(FMA)的业务范围来看,其对金融市场主要有以下影响: 1、让金融市场的参与者清楚和理解自己所要承担的责任; 2、让投资者有渠道获得足够金融市场的信息,从而作出明智的投资决策; 3、让投资者了解金融市场的监管,并且对金融市场的监管充满信心; 4、鉴别新西兰金融市场管理局(FMA)目标范围内新出现的风险,并且发展适当的回应机制; 5、让金融市场更加暠效、富有弹性和具有国际吸引力; 6、让监管制度的成本和收益均衡发展。 FMA监管范围:金融服务公司、证券市场、期货交易商。 FMA监管职责: 1为新西兰政府制定金融市场运行的政策; 2监测新西兰金融市场的运行情况,确保其健康有序; 3接受投诉和建议,并在规定时间内给出回复; 4 对金融市场的参与者提供信息,并进行规则教育与指导; 5监测和管理金融市场的参与者,颁发相应牌照。 包含的牌照:AFD(授权期货交易商)、FSP(注册金融公司) FSP牌照具体流程: 1. 提供3个公司名称以进行查册。 2. 至少提供一名股东及董事(股东和董事可以由一个人担任)。 3. 办理新西兰公司 4. 申请FSP 股东及董事需要提供的资料 1. 身芬证明:必须提供清晰的护照复印件(如果没有护照,提供身芬证复印件时,必须提供其他有照片的身芬证明,比如驾驶证)。 2. 住址证明:包括近三个月内任一个月的固定电话单,水电费单,银行对帐单(上面标有股东/董事名字和联系地址)。 如果是做外汇,那就需要申请新西兰FSP 申请FSP的优势 1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免xi钱等金融犯罪;3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。 必备条件必备条件之一:新西兰公司(或个人);必备条件之二:新西兰当地实际运营;必备条件之三:新西兰当地专业人士(需持牌) |
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