交易中的三大哲学思想

道氏理论的哲学思想才是我们学习的重点。我最喜欢的一句话是：人和人的差别，源于他相信了哪种价值体系。交易是一场游戏，除了无尽的变化，市场没有给我们定任何游戏规则，如果说有游戏规则，那就是尽可能地去赚取差价，胜者为王，市场只看结果，且同时不相信眼泪。市场中有三种人：一是知道自己是游戏者；二是不知道自己是游戏者；三是不知道不但自己是游戏者，而且已经成为猎物。

为了不成为猎物，我们需要给自己定游戏规则，即自己的交易系统，无论发生什么都要坚定不移地且发至内心地相信。交易系统一般包含两个方面，一是方法，二是心法。方法是每时每刻都要用来参与市场的，怎么开单，怎么防守，怎么止损止盈等；心法最容易被人忽略，特别是新手，还认识不到心法的重要性。

作为交易者，并不是天天都能一帆风顺，总会遇到挫折，那怎么给自己疗伤、怎么恢复信心就是坚定自己的信仰，即心法。如果心法崩塌了，就不会再相信自己的方法，导致不敢开单，不敢离场，甚至不敢操作。

当我在交易中遇到挫折，就默默思索这三大哲学思想：价格是包含未来的、价格随趋势运行、历史会重演。当我确定了这三条依然成立，我就不再担忧了，因为大厦的根基依然存在，挫折只是暂时的。

市场上的三类交易者从方法上来说，市场中的交易者分为三类：

技术派：大多数技术派以预测市场价格变化的未来趋势为目的，以图表为主要手段对市场行为进行研究，依照价格波动的表现，推断下一步的趋势走向，研究的是价格将如何变化。我本人就属于技术派，但是我只看价格和平均价格，只依据方法操作，不分析也不预测，这就是我和其他技术派的区别。

基本面派：他们考察所有影响市场价格的相关因素，以确定市场的内在价值，他们专注于研究导致价格上涨、下跌或持平的供求关系，根据内在的原因，推断市场今后的走向，他们研究的是价格变化的原因。价格变化的原因还用研究吗？价格变化的结果都实时显示在K线走势图上了，根据这个结果做就是了。

再说了，价格变化的原因是不可知的，就算知道这个原因也没用，因为你无法通过这个原因推断出今后的结果，那些声称能推算出结果的人都是自欺欺人，一切都只能走一步看一步。价格是最聪明的，它知道所有参与者的预期，它也实时显示所有参与者的预期，价格也无须研究，相信即可。

混合派：一会儿技术一会儿基本面的混合派，我就不多说了，他们大都在分析预测，这一类人在市场上最多。

技术分析的理论基础

技术分析成立的三大前提是三大哲学思想，如果你相信技术分析，并且想当技术派，必须相信前面所说的三大哲学思想。这里再重复一遍，即价格是包含未来的、价格随趋势运行、历史会重演。这三条构成了技术分析的理论基础，当我们在技术分析的迷宫中不能自拔时，回归原始基础是一种最好的选择。

回归这三个原始基础，是一种对技术分析的再认识和再思考，毕竟一座大厦根基的可靠性应该是最值得信赖或推敲的。在对技术分析进行根本性思考时，思维会随着记忆的延伸获取新的材料，忽视表面的诸多指标或形状不可靠的技巧性，更加坚持对原始基础的执着。

（1）价格是包含未来的。价格是包含未来的，也可以有其他说法：价格消融一切、价格实时显示所有参与者的预期、市场价格已经包含了一切相关的市场信息。“价格消融一切”构成了技术分析的基础。除非你已经完全理解和接受这个前提条件，否则学习技术分析毫无意义。技术分析者认为，能够影响股票和期货价格的任何因素---基础的、政治的、心理的或其他方面的，实际上都已经反映在其价格之中。

由此推论，我们必须做的事情就是研究价格变化。这句话乍一听也许过于武断，但是仔细推敲，确实如此。这个前提的实质含义其实就是价格变化必定反映供求关系，如果需求大于供给，价格必然上涨；如果供给大于需求，价格必然下跌。供求规律是所有经济预测方法的出发点。把它倒过来，那么，只要价格上涨，不论是因为什么具体原因，需求一定超过供给，从经济基础上说必定看好；如果价格下跌，从经济基础上说必定看淡。

归根结底，技术分析者不过是通过价格变化间接地研究基本面。大多数技术派也同意，正是某种商品的供求关系，即基本面决定了该商品的看涨或者看跌。图表本身并不能导致市场的升跌，只是简明地显示了市场上的乐观或悲观心态。

图表派通常不理会价格涨落的原因，而且在价格趋势形成的早期或者市场正处于关键转折点的时候，往往没人能确切了解市场为什么会有如此古怪的动作。恰恰是这种至关紧要的时刻，技术分析者常常独辟蹊径，一语中的，每次都能及时操作。

所以随着市场经验日益丰富，遇到古怪的情况越多，“价格消融一切”这一句话就能越发显出不可抗拒的魅力。既然影响市场价格的所有因素最终必定通过市场价格反映出来，那么研究价格就够了，让市场自己揭示它最可能的走势，并不是分析师凭他的精明“征服”了市场。所以，我们只能相信价格。

（2）价格随趋势运行。“趋势”是技术分析的核心。

研究价格图表的全部意义，就是要在一个趋势发展的早期及时、准确地把它揭示出来，从而达到顺着趋势交易的目的。事实上，技术分析的本质就是顺应趋势，即以判定和追随既成趋势为目的。从“价格随趋势运行”可以推断，对于一个既成的趋势来说，下一步常常是沿着现存趋势方向继续演变，掉头反向的可能性很小。

这当然也是牛顿惯性定律的应用，也可以换个说法：当前趋势将一直持续到掉头反向为止。这里要强调的是：坚定不移地顺应一个既成趋势，直至有反向征兆为止。通过这个规律，我们可以设计出第一代交易系统：只看K线。

既然价格随趋势演变，那么可以得出结论：价格任何时候都处于大趋势之中，时间只是一个相对概念，把时间和价格组成的图表拉长就可以发现，股票的K线走势曲线（价格曲线）与横线（固定值）始终不重叠。

线不神奇，神奇的是执行力，能不能盈利取决于有没有去做。股票走势再好，你没有完全执行，中途退出，那么一定无法盈利，如果完全按计划做，谁都骗不了你，一定能有所收获。如果你坚持做下去，止盈能抵得上止损，还能盈利。

（3）历史会重演。这里说历史重演并不是机械式的重复，而是概率意义上的重演，是由自己定义出来的一套交易规则（交易系统），在走势图上依据自己的规则进行买进卖出，当然有些价格形态符合要求并且按照规则方向发展，也有些符合要求却不按照规则方向发展的，综合来看，就是一种概率意义上的表现。

另外，价格形态通过一系列高低点的排列组合表现出来，而这些图形包含着所有参与者对某市场看好或看淡的心理。历史会重演，是通过统计众多历史走势图得来的，历史会重演说得具体点就是，打开未来之门的钥匙隐藏在历史之中，或者说，未来是过去的翻版，重演却不重复是走势图的最大特点。

其实很多走势图在过去的几百年里早已广为人知并被分门别类了。既然它们在过去很管用，就不妨认为它们在未来同样有效，因为它们是以人类心理为根据的，而人类心理从来就是“江山易改，本性难移”。

投资者经常在相似的历史变化中寻求投资“真理”，最后却伤痕累累，这正说明了市场是变幻无穷的。阴阳两种K线能构造百年来华尔街的风风雨雨，只因K线相似却不神似，历史重演却不重复。