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要说最近哪家券商屡屡成为焦点，自然是进入多事之秋的九州证券，这不高管任命都被青海证监局给驳回了。 青海证监局给出的理由是，该位人士不熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，不具备履行职责所必需的经营管理能力。 不予核准 8月初，九州证券向青海证监局提交赵根为公司董事的请示，日前终于有了结果：不予核准。理由是不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条第（二）项的任职资格基本条件。 该《办法》第八条第（二）项规定：取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 青海证监局还表示，九州证券不得聘任赵根为公司董事或者以任何形式授权其实际履行证券公司董事职责。 具体情况是，8月6日，九州证券向青海证监局提交了关于董事任职资格的请示，8月13日被受理。按照相关规定，监管应在受理之日起20个工作日内审核完毕，9月7日，青海证监局对上述赵根的任职请示不予核准。 公开信息显示，赵根出生于1981年，曾任教于四川师范大学商学院。2010年5月至2015年6月，历任成都农商银行授信审批部副主任，区域审批部主任，授信审批部总经理助理之职；2015年7月至2018年3月份，任九州证券总经理助理，分管公司固定收益业务及分支机构管理；2018年3月11日起，任九州证券控股股东九鼎集团副总经理。 今年来，券业走马换帅特别多，券商中国记者不完全梳理，年初至今，各地证监局核准批复了上百家券商（包含资管及投行子公司）的董事、监事和高管岗位人事变动，超过220名董监高经过监管核准，正式走马上任。 从B级降为CC级 作为国内首家PE系券商，继百亿巨额定增计划被叫停之后，九州证券控股股东即将易主。但新老股东交替，似乎也还未给九州证券带来全新的气象。至少，坏事儿还在接着来“敲门”。 2017年12月，九州证券因上海分公司负责人刘宏友存在兼职情况被青海证监局处罚，监管认为，九州证券在入职审查、入职后的持续管理中均未发现上述现象，存在内控管理缺陷，对九州证券下达了增加内部合规检查次数措施的决定。 在今年的监管分类评级中，九州证券下调2级，从B级变为CC级。而在2015年和2016年九州证券的分类评级为BB。 不过，九州证券上半年业绩还算可以，营收3.85亿元，同比增长7.88%；净利润1.8亿元，实现扭亏为盈。 其中，投行业务收入为9836万，同比微增0.52%；资管收入为0.77亿元，同比增加6.72%；融资融券收入1996万元，同比增加50%。另外，作为经纪业务的重要收入，代理买卖证券收入为2308万元，同比下滑了17.39%；证券投资收益比较惨淡，上半年亏损404万。 资管计划踩雷 除此之外，来自九州证券内部人士的消息，该公司发行的两款投向金银岛资管产品均已出现违约，涉及金额近3亿元，而上述违约的出现与金银岛爆雷有直接关系，目前其创始人已经远走美国。 九州证券于去年7月发行的“九州瀚海集合资产管理计划”逾期清算，规模为1.9亿，存续期为1年。 值得注意的是，九州证券去年9月发行的第二期“九州瀚海明珠稽核资产管理计划”将于本月到期，规模为1亿元，存续期同样为一年，违约为大概率事件。 2017年7月和9月，以金银岛为融资主体，发行时以金银岛供应链金融融资为投向，九州证券发行了“九州瀚海集合资产管理计划”一期和二期，募集规模分别为2亿元和1亿元。 瀚海计划一期涉及投资者104人，一期本应于2018年7月26日完成清算，但金银岛网络仅支付了500万。二期将于9月中旬到期，涉及投资者数十人。 根据《瀚海集合资产管理计划立项报告》，可以看到报告“融资主体尽职调查”部分对金银岛网络的业务模式、财务状况、股权结构、增信措施等做了说明，却隐去了融资主体（即金银岛网络）的名称。 九洲证券在推介和宣传中突出该资管产品的供应链金融优势，而时隔一年发生违约后，却被告知是信用贷款。并且，九洲证券在向投资者宣传中大力推介供应链金融属性，而实际上却没有明确的合同条款来框定这一风控保证。 投资者表示，路演文件和推介资料均介绍产品为供应链金融，投资者深信不疑。而违约后，口径就突然变了，甚至多次更改说法，自己的投资就这样变得不明不白。 据九州证券称，在出事前一个月发现苗头，率先其他金融机构采取行动。此次金银岛资金链危机，除了九州证券，还有包括国投瑞银资本、圆融通资管等多个金融机构踩雷。 在相关产品出现违约后，九州证券曾提出对债务实行“债转股”的解决方案，被投资者否决。最新的解决方案是，“九州瀚海集合资产管理计划”一期和二期由九州证券大股东九鼎集团分三年按10%、30%、60%的比例完成兑付，这一方案同样未获投资者认可，履约时间长、首偿比例过低、缺乏保障是投资者目前普遍担心的问题。 （部分内容来自券商中国、投资时报、21世纪经济报道等） 敬告读者:本文基于公开资料信息或受访人提供的相关内容撰写，全球财说及文章作者不保证相关信息资料的完整性和准确性。无论何种情况下，本文内容均不构成投资建议。市场有风险，投资须谨慎！ |
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