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12月22日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德鹏发布两项内容，一是证监会对4宗案件作出行政处罚，二是证监会通报近年来查处证券中介机构违法违规情况。 对4宗案件作出行政处罚 在证监会依法对4宗案件作出行政处罚中，包括3宗内幕交易案和1宗私募基金违法违规案。3宗内幕交易案中，涉及上市企业新华龙、江海股份和同达创业。1宗私募基金违法违规案中，涉及武汉华中汇富管理的5只基金。 常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，深化依法全面从严监管，有效促进资本市场规范发展。 对28家证券中介机构立案调查 在证监会通报近年来查处证券中介机构违法违规情况中，常德鹏表示，资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心，证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。 2016年以来，证监会对28家证券中介机构立案调查，涉及证券公司7家，会计师事务所9家，资产评估机构7家，律师事务所5家。新增立案案件38件，较前两年增长一倍。 这些案件显示，证券中介机构未勤勉尽责的行为集中表现为： 一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，获取的资料证据不充分、不适当，底稿记录不完整，倒签报告日期，甚至在检查调查期间伪造、篡改文件和资料。 二是未保持应有的职业审慎，未全面有效评估项目风险，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊迹象职业怀疑不足，也未采取有效措施予以识别或应对。 三是对重大会计处理的合规性、评估结论的合理性、法律意见的明确性缺乏合理判断，形成的专业意见背离执业基本准则或明显错漏。 四是审计、评估、尽调程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵，核查验证义务履行不充分。 常德鹏强调，近年来，证监会按照依法全面从严监管工作方针，始终把证券中介机构作为监管执法的重点对象，在持续开展日常监管、核查检查的同时，严厉查处相关违法失职行为，督促证券中介机构归位尽责。 视频团队 摄像：邓浩 后期：蒋卓群 包装：赵雅妮 记者：毛超 新媒体编辑：李伟 |
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