关于作者张夏准，英籍韩裔经济学家，英国剑桥大学经济学教授。张夏准是当今发展经济学界的重量级人物，他的成名作就是《富国陷阱》，他凭借这本书获得了多项国际学术大奖。 关于本书本书的英文原名直译过来是“踢开梯子”，作者提出质疑：发达国家是不是刻意隐瞒了它们的成功秘密，发达之后一脚把梯子踢开，让后来人无路可走？发达国家秘而不宣的发家秘诀，到底是什么？为了回答这个问题，本书梳理了西方国家在14~19世纪的早期经济史，揭示了与主流经济学教条完全不同的历史的另一面。 核心内容一、为什么说英国是幼稚工业保护的发明者？ 前言 你好，欢迎每天听本书，我是徐玲。这期音频为你解读的是《富国陷阱》。这是一本在发展经济学领域非常有名的经典著作，首次出版于2002年，之后多次再版，我现在为你解读的版本是2020年5月的最新版。发展经济学是经济学的一个重要分支，主要研究后发国家如何才能摆脱贫困、赶超发达经济体。为什么我要给你介绍这本20年前的发展经济学著作呢？ 新中国成立以来，中国从一个贫穷落后的后发国家，一跃成为世界第二大经济体，中国创造了一个经济发展的奇迹。然而，以经济学的视角看，中国的崛起是一个重大悖论：中国并没有按照西方国家给出的标准药方来发展经济，属于不好好听课的“差学生”，但是，这个“差学生”考出的成绩，却比那些认真听课、笔记一字不落的“好学生”要好得多。这就让开药方的主流经济学家们很尴尬了。全世界的发展中国家都在质疑：难道我们拿到了一个假药方？ 对此，本书直接给出了答案：是的。所谓“富国陷阱”，说白了就是富国给穷国挖了个坑。实际上，这本书的英文原名直译过来是“踢开梯子”，它来源于19世纪德国经济学家李斯特的一段话：“一个人在达到顶峰之后，会采取一种常见的聪明做法，就是把自己攀登时用的梯子一脚踢开，免得别人跟着他上来。” 作者是用这个书名来提出质疑：发达国家是不是刻意隐瞒了它们的成功秘密，发达之后一脚把梯子踢开，让后来人无路可走？发达国家秘而不宣的发家秘诀，到底是什么呢？为了回答这些问题，这本书梳理了西方国家在14~19世纪的早期经济史，为我们揭示了与主流经济学教条完全不同的历史的另一面。 本书作者叫张夏准，他是英籍韩裔经济学家，英国剑桥大学经济学教授。张夏准是当今发展经济学界的重量级人物，他的成名作就是《富国陷阱》，他凭借这本书获得了多项国际学术大奖。这本书对我国著名经济学家林毅夫也产生了深刻影响，林毅夫在代表作《繁荣的求索》中，曾多次引用这本书里的观点。 在进入这本书的内容之前，我要引用张夏准写在开篇的一句话：“本书涉及的内容肯定会让很多人在理论上和道德上感到不安，因为他们认为理所当然的、甚至已成坚定信仰的很多说法，将会受到挑战。”在本期音频里，我会为你尽量准确地还原张夏准的观点，至于他的观点对不对，相信你可以得出自己的判断。 第一部分 先来看一个关于英国崛起的神话。在众多欧洲国家中，英国为什么能够率先引爆工业革命，从偏居欧洲一隅的小岛国，发展成称霸世界的日不落帝国？对此，通常的说法是，英国率先搞了自由贸易和放任自由的产业政策，激发了市场活力和企业家精神，从而获得了空前的经济实力。特别是1846年《谷物法》的废除，标志着自由贸易理念对重商主义理念的全面胜利。英国作为第一个推行贸易自由化的国家，在欧洲列强中脱颖而出。 这就是一直以来，经济学教科书上告诉我们的标准答案。然而，这究竟是真实的历史，还是编造的故事呢？如果你去考察历史的细节，会发现一件奇怪的事情：英国从征收高关税到实行自由贸易，并不是一个循序渐进的过程，而是历史的突然转折。在1848年时，英国还对1146种商品征收关税；然而，仅仅12年之后的1860年，英国就只对60种商品征收关税了，征税品类减少了95%。英国的关税制度原本是全欧洲最复杂的，在那之后却只需要半页纸就足以说清楚了。 按照前面讲的逻辑，如果是自由贸易推动了英国经济发展，那么合理的推论就是，在英国大幅降低关税之前，英国经济是缓慢增长甚至是停滞不前的；只有当1860年取消了大部分关税之后，英国经济才开始腾飞。事实是这样吗？当然不是！如果你熟悉世界历史就会知道，在1860年之前的100年，英国就率先开启了工业革命，成为世界经济的火车头；又经过一百年的发展，英国已经基本完成了第一次工业革命，成为世界工业霸主。恰恰就在这个时候，英国从一个高关税国家突然转向自由贸易。 换句话说，英国在经济的起步和腾飞阶段，一直是实行的高关税。不但如此，英国从14世纪开始，就开始采用积极的产业扶持政策，来发展当时的高科技产业——毛纺织业。14、15世纪，英国通过圈地运动，成为欧洲主要的羊毛产地。但当时英国与荷兰、比利时等“低地国家”相比，技术相对落后，英国向这些地区大量出口羊毛，自己只生产一些初级纺织品。 从英国国王爱德华三世开始，英国上层集团决心改变这种状况，大力扶持本国的毛纺织业。比如，爱德华三世就只穿英国纺织品，派人从“低地国家”秘密引进技术熟练的毛纺织工人，大幅提高羊毛的出口关税，同时禁止进口羊毛纺织品。这些产业扶持政策可不是一时的权宜之计，而是由后面继位的几任英国国王接力搞了上百年，直到16世纪末伊丽莎白一世时期，英国毛纺织业才壮大到足够消化国内所有的羊毛产量。这时英国全面禁止羊毛出口，彻底搞垮了“低地国家”的毛纺织业，英国的毛纺织业一家独大。 要知道，后来的工业革命是从棉纺织业开始的，而毛纺织业为棉纺织业做了大量的技术积累。所以张夏准认为，如果没有英国政府持续上百年对毛纺织业的产业扶持，工业革命会不会率先发生在英国就很难说了。 进入18世纪，英国更是清醒地认识到了产业保护政策的重要性，通过系统性的立法来保护国内厂商，把国外制成品挡在国门之外。而且，英国不但是对欧洲大陆的竞争者不放心，对自己的殖民地也严防死守。1700年，当时印度的棉纺织业远远领先于英国，英国颁布法案禁止从印度进口印花棉布，对印度棉纺织业带来了沉重打击。工业革命之后，英国棉纺织业的效率终于超过了印度，英国反过来向印度倾销棉布，让原本非常发达的印度棉纺织业全军覆没。所以后来圣雄甘地只穿印度土布、亲自纺纱，就是表达对英国摧毁印度棉纺织业的抗议。 也是在18世纪，英国的北美殖民地开始尝试发展当地的制造业。当时的英国首相老威廉·皮特得知后暴怒，宣布禁止殖民地从事一切制造业，“哪怕是制造一颗马掌钉也不行”，北美殖民地的新轧钢厂被强行取缔。 说到这儿，你肯定会觉得非常好奇：既然英国对保护本国制造业这么在意，用上了高关税、产业扶持、殖民地高压等一切手段，那么，英国为什么会在1860年前后来了个180度大转弯，大幅削减关税、敞开大门让各国商品随便涌入呢？原因只有一个，这时候英国已经成为了世界第一工业强国，贸易保护不再符合英国利益，只有实行自由贸易才能最大化英国利益。 前面说到，英国向自由贸易政策的转向，是从1846年废除《谷物法》、大幅降低国外农产品的进口关税开始的。为什么是从削减农产品关税开始？这里面大有玄机。当时的欧洲大陆国家和美国都是农产品出口国，《谷物法》规定的高关税会阻碍它们的农产品出口到英国，它们也就没钱买更多的英国工业品，只能倒逼自己进行工业化。英国一看，这不是在给自己培养竞争对手吗？倒不如，英国主动大幅削减甚至取消农产品关税，让欧洲大陆和美国人安安心心地当农民，而由英国独占高附加值的工业品市场。说白了，英国是希望通过本国农产品市场的开放，来阻止欧洲大陆和美国进行产业升级。 除了农产品，把工业品的关税也取消，英国同样不吃亏。当时没有哪个国家的工业比得过英国，所以就算关税为零，外国工业品也没机会进入英国市场；反过来，英国可以要求别国实行对等的低关税，这样英国工业品就可以长驱直入这个市场。 那如果别国不答应怎么办呢？英国的办法是，软的不行就来硬的，要么直接征服把你变成殖民地，要么用枪炮打开国门逼迫你签订不平等条约。从1810年起，巴西、中国、暹罗（也就是如今的泰国），还有波斯和奥斯曼帝国都先后被迫和英国签订了不平等条约，大幅降低关税，甚至丧失了关税自主权。比如，1863~1908年，中国清政府的海关就由英国人掌管长达半个多世纪。 在张夏准看来，这就是典型的“踢开梯子”的做法。英国靠长达上百年的高关税保护和产业扶持政策，才获得了工业霸主的地位，然后马上用武力强制推行自由贸易政策，不允许后发国家用高关税来保护自己的产业。更有意思的是日本，1854年，日本被美国打开国门，签订了一系列不平等条约，规定日本的关税不得超过5%。20年之后，日本如法炮制，强迫朝鲜签订不平等条约，剥夺朝鲜的关税自主权，而此时，日本自己还没有从美国手中恢复关税自主权。 从这个意义上说，19世纪的确是一个自由贸易的世纪，但绝不是平等自愿的自由贸易，而是霸权国家用船坚炮利来强行实施的自由贸易。 第二部分 前面说了英国，接下来再聊聊美国。就在美国要求日本关税不得超过5%的时候，你知道这个时期，美国国内对进口工业品征收多少关税吗？50%，是日本关税率的10倍。 前面提到，英国为了压制北美殖民地的工业发展，煞费苦心，一方面强制取缔北美刚起步的钢厂，一方面对北美出口的农产品和原材料提供补贴。这一切都是想让北美殖民地认为，自己的比较优势在于农业，老老实实出口农产品来换取英国的工业品就好了，不要老想着另起炉灶搞自己的制造业。 你可能听出来了，英国试图给美国挖的这个坑，依据的就是大卫·李嘉图的比较优势理论。这种理论认为，无论是发达国家还是落后国家，都应该只生产自己具有比较优势的产品，然后通过自由贸易实现双赢。 这个理论听上去无懈可击，但是你细想，发达国家的比较优势肯定是在制造业和高科技产业，而落后国家的比较优势是在农产品和原材料。如果双方严格遵守比较优势理论，那发达国家的先进产业就会越来越先进，而落后国家则被牢牢锁死在低附加值的初级产业。 那么，美国人信了英国的这套嗑了吗？一部分人信了，一部分人没信。为此，美国的国父们分裂成了两大阵营。以杰斐逊为首的民主党，代表着南方农场主阶级的利益，他们大力支持自由贸易，这样能让美国的烟草、棉花等农产品顺利进入大英帝国庞大的殖民贸易网络。而以汉密尔顿为首的联邦党，代表着美国东北部新英格兰地区的新兴工业资本，他们强烈要求对英国工业品征收高关税，以保护本国刚刚起步的制造业。 汉密尔顿在担任美国财政部长期间，撰写过一份美国历史上著名的文件，叫《关于制造业问题的报告》，提出政府应该用进口关税、直接补贴等手段来扶持本国制造业。注意，汉密尔顿的这份报告，首次系统地提出了幼稚工业保护理论。这个理论和李嘉图的比较优势理论是针锋相对的，认为落后国家不应该拘泥于比较优势，而应该大力保护本国还在萌芽中的工业，让它们有机会发展壮大。 在经济学教科书上，通常把幼稚工业保护理论的发明归到德国经济学家李斯特头上，就是提出“踢开梯子”的那位。但事实上，李斯特原本是自由贸易的支持者，他后来因为政治问题从德国流亡美国，才接触到幼稚工业保护理论，并把它学术化的。当然，严格来说，美国也不是幼稚工业保护的发明者，这套办法英国早就实践了几百年，汉密尔顿只不过是把这套经过验证的最佳实践给明确提出来了。 如果说英国是幼稚工业保护的发明者，那么美国就是集大成者。这么说吧，从1812年英美战争爆发开始，一直到1945年二战结束，在长达100多年的时间里，美国对制造业产品征收的平均进口关税，在发达国家中一直是数一数二的。有两个时期，美国的平均关税率达到了惊人的60%。而且要注意的是，因为美国特殊的地理位置，和欧洲隔着浩瀚的大西洋，欧洲的钢铁等工业品想要输送到美国，运费非常高，这等于是在关税之外，又给了美国本土制造业一层额外的保障。 值得一提的是，在19世纪，美国不但具有最强大的贸易保护壁垒，而且是贸易保护主义学者的大本营。当时美国一些最有名的经济学家，像丹尼尔·雷蒙德和亨利·凯里，都是幼稚工业保护理论的倡导者。如果你觉得这些名字很陌生，是正常的，因为二战后美国成了新的世界工业霸主，美国工业不再需要被保护，这些倡导幼稚工业保护理论的经济学家们就被刻意淡化、很少被提及了。美国也准备“踢开梯子”，隐去这段历史。 事实上，二战之后的美国和19世纪中叶的英国一模一样，对自由贸易的态度来了个180度大转弯：从严格的贸易保护转为积极推动自由贸易。不过，张夏准指出，美国从未像英国那样实行过零关税，相反，美国更善于用一些隐蔽的贸易保护手段，对竞争对手进行“定点清除”。比如，1980年代日本在汽车、电子产品、芯片等领域对美国造成威胁，美国就综合运用了关税、自愿出口限制、强制汇率升值等手段来狙击日本制造。所以不奇怪，在2020年的今天，当美国制造业由盛转衰，美国又重新打起了贸易保护的老牌。 既然说到日本，就再多说一句，日本在19世纪的不平等条约中丧失了关税自主权，那么日本是怎么发展本国工业的呢？坐等私人企业逐渐发展壮大，速度太慢了，干脆国家队亲自下场、快速孵化企业。19世纪后期，日本在造船、军工、采矿、纺织等关键行业建立大量的国营样板工厂，等这些工厂实现了正常运营之后，再卖给私人企业，同时对这些私人企业进行大量补贴、鼓励企业之间的兼并、快速形成规模经济。日本政府还在关键行业中分配资源，避免同行之间的无序竞争，用“管理竞争”取代“浪费性竞争”。 日本政府采用的这套产业扶持办法，其实是向18世纪的普鲁士学的。当时的德意志地区还是分散的邦国，没有建立起关税同盟，也就没办法通过高关税来保护本地工业。普鲁士的腓特烈大帝首创了这套政府主导的工业化过程，让普鲁士从一个落后的原材料出口国，变成德意志地区的第一大工业国，最终统一了德意志。 第三部分 从前面的讲述可以看到，无论是英国、美国，还是德国、日本，发达国家实现工业化和经济起飞的过程，从来不是他们所宣称的小政府、放任自由的产业政策和自由贸易，而恰恰是由政府强力推动下的幼稚工业保护，方法包括高关税、产业扶持、直接补贴、甚至国家队直接下场。除此之外，还有一个发达国家绝不外传的秘密心法，就是由国家主导的工业机密的窃取。 先来问你个问题：现在的商品标识中必须要有生产地说明，比如“Made In China”“Made In Japan”，你知道这条规则最早是针对谁的吗？你肯定想不到，1887年，英国议会修订《商标法案》，要求在产品描述中增加生产地说明，是为了防止德国公司山寨英国产品。 德国的工业化起步比较晚，在19世纪末，德国货就是山寨品的代名词。书中提到一个细节：一家向英国出口山寨缝纫机的德国公司，把“北不列颠缝纫机厂”的标识放在非常显然的位置，然后把“德国制造”几个字标在缝纫机踏板下面，需要6个女工合力将缝纫机放倒，才能看到刻在机器上的这几个小字，否则这几个字永远不会被看到。 其实，侵犯商标法还不是最严重的。最让英国头疼的，是欧美各国政府想尽一切办法引进英国的熟练技术工人，并派出大量工业间谍来窃取先进机器技术。为此，英国出台了严厉的法律，严防死守技术外流。英国法律规定：禁止出口多种机器；凡收买或招募技术工人去国外工作的，是犯了“买通罪”，要判处罚金或者监禁；在国外的技术工人如果6个月不回国，将被没收全部的国内财产和土地，并剥夺公民权利。 但是，道高一尺、魔高一丈，英国这些措施不可能完全堵住技术外流。比如，前面说的普鲁士腓特烈大帝，为了招募外国织布工人，许诺免费送给他们每人一台织布机，那在当时可是相当昂贵的生产工具。 美国国父汉密尔顿在任美国财政部长期间，亲自组织美国在欧洲的工业间谍网络，并设置高额奖金来鼓励“出售技术秘密”的人，动用各种手段帮助他们去英国窃取机器图纸。美国19世纪最大的棉纺织中心洛厄尔，就是靠从英国走私来的织布机设计图而建立起来的。美国的工业间谍还将汉密尔顿的奖励计划印刷了上千份，在英国广为散发，吸引了大批熟练技术工人举家迁来美国。 美国经济史学家承认，大量的技术走私和技术工人引进，让美国快速缩小了与英国的技术差距。从这个角度我们也能够理解，为什么美国坚信不疑，后发国家的任何技术赶超都一定是窃取了它的技术。其实也不止是美国和英国之间，18、19世纪的所有西方国家都在通过工业间谍、走私计划和招募工匠，进行着激烈的技术军备竞赛。 到了19世纪末，随着工业技术变得越来越复杂，光是靠引进机器和技术工人已经无法掌握一个行业的核心技术了。这时候，英国废除了机器和技术工人的出口禁令，开始用专利法和国际知识产权保护公约来作为新的技术壁垒。西方各国也都先后颁布了专利法，但是这些法律一开始只保护本国人专利而不保护外国人专利。比如，在1836年专利法修订之前，美国人可以直接抄袭外国技术，并在美国申请专利。甚至直到1988年，美国才正式签署了国际版权公约，从法律上正式承认外国人的版权。 这段历史给我们揭示了什么真相呢？张夏准认为，这说明严格的知识产权保护并不是如发达国家宣称的那样，是后发国家经济起飞的必需品。事实上，每个国家在经济起飞阶段，都是从抄袭、山寨别国的先进技术开始的。就算是英国，也在工业革命之前大量抄袭借鉴了“低地国家”的纺织技术。 现在，发达国家又一次“踢开梯子”，通过严格的知识产权保护和昂贵的专利费用，让后发国家获得技术溢出的成本越来越高，甚至根本负担不起。根据张夏准的估计，在21世纪初，后发国家每年向发达国家支付的专利许可费高达450亿美元，占发达国家对外援助总额的一半。也就是说，发达国家对后发国家的援助，有一半的钱又通过专利许可费的形式回到了发达国家的口袋。 当然，张夏准也承认，他对知识产权保护的质疑，会招来大量批评的声音。比如经常有人问他，“既然你这么反对知识产权，你会允许别人剽窃你的论文，并以他自己的名义发表吗？” 对此，张夏准回应说，一码归一码。事实上，很多伟大的科学家只要求署名权而并不要求专利权，他们愿意把自己的研究成果供全人类免费使用，同时丝毫不会降低他们的创造力。此外，张夏准也并不是反对知识产权，他只是实事求是地指出，从历史经验看，一国对知识产权保护的严格与否，与这个国家的经济是否能够起飞，并不存在明显的相关性。 结语 好，这本书的主要内容就介绍到这里，我们一起来回顾一下。 张夏准通过详实的经济史料向我们展示了，发达国家实现工业化和经济起飞的过程，从来不是他们所宣称的小政府、放任自由的产业政策和自由贸易，而恰恰是由政府强力推动下的幼稚工业保护，方法包括高关税、产业扶持、直接补贴、甚至国家队直接下场。只有当发达国家完全确立了自己的工业优势之后，才会全力推行自由贸易体系。 同样地，发达国家在经济起飞阶段，并不是靠严格的知识产权保护来实现技术升级，而是靠国家主导的工业机密的窃取，以及相互之间的模仿、山寨、抄袭。只有当发达国家成为知识产权的绝对垄断者之后，才会不断强调知识产权保护的重要性。 但如今，发达国家却竭力让后发国家相信，小政府、放任自由的产业政策、自由贸易和严格知识产权保护，才是发展经济的唯一正确道路。张夏准质疑，发达国家究竟是误读了自己的发展历史呢，还是故意“踢开梯子”呢？别忘了，英文中就有一句谚语叫做“Do as I say, not as I do.”翻译过来是，“照我说的去做，别学我是怎么做的。” 撰稿、讲述：徐玲 划重点 |
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