跟着C社,一起探索准则实务的奥妙,理解准则背后的逻辑。加入#C粉之家#(券已失效)扫如下二维码加入,更有细致的课程和答疑。 协会昨日发布《证券公司保荐业务规则》: 就如下行业关切的问题做了明确: 一、是否要通过准保考试,才能注册成为保代? 不需要!都在规则第八条予以了明确: 1、要求参加考试,但考试未过的: C社:考试未过的。 首先,这里是未过,不是不考,考试还是要参加的,只是没通过。 其次,要满足5个条件中的任意4个,纵观这5个条件,还是很难实现的,我们来逐一看下: (1)先看3、4、5。券商里不少人是满足了3、4、5三个条件,同时满足3、4、5条件的也是很优秀的人才了,至少是考霸无疑,智商上线。这些人一般能考,但也比较年轻,大多不满足条件1的8年保荐业务从业经历,或者条件2的三年担任2个保荐项目的项目组成员。 (2)对于条件2,这里应该是要过会并发行的项目组成员,事实上如果是前台人员,3年过两个项目,以前的通过率可能性比较低,未来放宽了,通过率能上来,但是面临大券商开始下沉争夺市场,市场竞争也会愈发激烈,很少有部门能3年抢到2个项目,更别说能过会。 (3)对于条件1,那就是纯粹的时间问题,要求是保荐相关,做债的业务经历不能算。 2、不要求参加考试。 C社:这是针对不要求参加考试的人员。这些人员需要符合2个条件其一: 1、有10年保荐业务经历+2年协办。券商里不少人10年以上经历了,协办也签了不少,但就是运气不佳,要么考试未过,要么一直项目未成功过会或过会了但未成功发行,但还在坚持在投行业务部门做的已经不多了,大多转中后台,质控、内核岗较多。转到中后台,基本近2年能签协办的机会就很少了。 现在协会放开了条件,那此类人员以后也会积极争取签协办的机会了。 2、本条是针对监管人员,证监会、交易所等审核保荐业务的人员,这些人由于熟知监管思路,以后从监管机构出来,到券商是很吃香的,十年以上的监管工作经验,到券商的话,多数是高管身份,保代身份其实也没那么必要。 二、保代要分类监管 以下为协会答记者问: C社: 简单理解,考过试保代的是A类;考试了但没过的保代是B类,还要公示成绩的范围,如果在30-40分那公布出来的范围也有点难看,会成为心塞梗;受过处罚的是C类。 协会说了,这是动态管理,也就是你虽然现在划分在B类保代,但以后成绩过了,也会分类到A类。 三、最后建议 认为自己还有能力考试的,还是选择考试吧,因为不考试的话,一是其他可选条件苛刻,而且后面的分类监管,在B类也不是个事。 ------------ 发布一则招聘: 大型券商投行的机会 招审计所的小伙伴,本科211/985,硕士学历最佳,倾向男生,base深圳 希望您是: 3年以上工作经验 |
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