改善方向：绩效年终考核及结果应用阶段最佳实践要点年终的HSE绩效考核是对HSE目标达成情况的综合评价考核的结果决定当年的奖金或调薪
额度，并后续应用于员工的升迁、能力培训和个人发展、调职等员工绩效考核的结果应存档并长期保存直至离职或退休。根据数年累积的考核记录
可观察员工工作的稳定性，改进或恶化的趋向并进行相应的后续管理。试点单位绩效年终考核及结果应用阶段流程图从管理的视
角来看该流程中好的方面有哪些？从管理的视角来看该流程有哪些不足？小组讨论（20分钟）对照最佳实践和HSE绩效管理的原则
，各小组讨论流程图，找到满足以下问题的答案：做什么？为什么要做？如何做？谁来做？需要哪些支持文件？HSE绩效管理流
程的改进改善实践（1）分析走势内容目的国际先进的HSE绩效管理理念的导入HSE绩效管理流程各阶段的分析方法应用
小结：完成HSE绩效管理改善方案提纲6:00专业的HSE绩效管理报告（1）：流程描述从流程分析的
角度发现以下问题：该单位现行的管理模式管理中的主要优势存在的问题（包括指标的建立与日常控制等）改善的建议（包括职责分工和应
强化的领域如培训等）专业的HSE绩效管理报告（2）：趋势分析通过数据分析的解决以下问题：该单位HSE绩效管理趋
势HSE绩效管理中主要受控领域和原因HSE绩效管理中主要失控领域和原因改善的建议前提条件有数据数据是真实的专业的
HSE绩效管理报告（3）：改善计划通过建立改善计划解决以下问题：有针对性地解决该单位存在的主要问题识别主要任务取得
该单位的认同识别改善需要投入的资源（包括人力和物力）改善效果如何评估，谁来评估确定时间表和责任人小组练习（20分钟）
根据今天学习到的内容，为该单位提供一份解决方案的提纲，方案的内容要回答以下问题：做什么？为什么要做？如何做？谁来做？需要
哪些支持文件？需要有一个“标的”单位围绕该标的：解决方案参考答案（1）：理念的澄清要在报告的一开始就向单位主管澄清以下
理念的要点，并对该单位是否实践这些理念作出评语：各级直线组织领导必须承担起HSE绩效管理的主体责任安全部门和上级领导的检查只是
完成绩效考核，不能替代日常直线组织领导的绩效管理HSE绩效管理必须融入直线组织领导日常的管理工作中参考答案（2）：HSE绩
效管理的现状对该单位HSE绩效管理的现状作出概括性描述，其中包括：管理流程是否完善管理制度是否完善管理的效果如何主要的优
势和原因主要的问题和原因参考答案（3）：改善的建议围绕HSE绩效考核的全过程，建议的内容须包括（但不限于）以下内容：领
导意识的提升管理技能的提升各个阶段主要应用的工具和必要的培训数据收集的方法和责任人改善项目建议指标的设定：先导性
指标不安全行为指数（月）：不安全行为数/审核小时数安全行为指数（月）：安全行为数/审核小时数安全观察完成数量（月）：件未遂
事件报告数（月）：件练习：目标指标设定的依据（20分钟）根据各种指标的定义，对选择的指标进行分析并应用到目标设定中。重点
找出一下答案：基线数据/标杆数据/目标值/数据源/提供者改善实践（2）：目标分解书员工信息：姓名/岗位/职位/工作年限等
沟通信息：沟通日期/上级姓名等关键工作任务/目标和指标/进展情况概要其他重点工作和评价沟通信息：沟通日期/上级姓名等员工信
息：姓名/岗位/职位/工作年限等工作成果小结，包括完成事项和主要贡献员工和上司双方的补充要点员工和上司双方的签字和日期
改善实践（3）：《岗位职责描述》岗位的类别该岗位的组织关系：直接隶属上级、直接隶属下级、工作职责工作职责中既包括岗位一般职
责，也包括HSE职责岗位权限业绩指标：包括HSE指标任职条件要求《岗位职责描述》的示例改善实践（4）：典型岗位
考核指标结果性指标：例如，损工伤害率、可记录伤害(医疗事件)件数等否决性指标：例如，伪造或隐瞒HSE考核事实违反集团公司
反违章六条禁令重大伤亡过程性指标：与管理活动有关的内容，例如，为直接下属组织编制培训计划、安全观察与沟通的频率等典型岗
位考核指标的示例改善实践（5）：调整HSE绩效考核的权重某单位HSE绩效考核的权重在“绩效考核奖励挂钩指标”中所占的比例最
高。在奖金的部分与国际先进企业的权重（10%-30%）比较接近。？HSE绩效考核的权重示例改善实践（6）：《领导H
SE责任书》责任人责任指标：否决性指标、结果性指标、过程性指标等指标考核的标准有效期各种指标很重要更重要的是“如何”管
3:15主要输出组织在不同层面的安全表现定期回顾的方法和文件记录对个人的定期评估记录安全部门和领导定期检查的发布
定期的奖罚依据和实施记录设定好的组织目标分解到人的目标绩效日常跟踪和定期回顾的流程领导的个人行动计划日常跟踪的记录相
关的规章制度主要输入理念导入目标和指标设定阶段绩效日常跟踪和定期回顾绩效年终考核及结果应用试点单位
HSE绩效日常跟踪及定期回顾阶段的主要优势（1）强调过程管理，跟踪过程指标。考核中奖励与惩罚并重，不一味偏重于处罚。制定各种
管理办法，确保HSE绩效考核依据统一的标准。一些机关和基层不同程度地应用了领导对下属“1对1”面谈的方法，以实现对员工的及时激励
和“偏离管理”。安全部门定期发行与安全管理有关的信息，对过程指标和结果指标进行统计分析，为HSE绩效的过程管理奠定了基础，使领导
和员工掌握最近的动态。试点单位HSE绩效日常跟踪及定期回顾阶段的主要优势（2）领导落实《个人行动计划》安全部门监督检查并
提供报告定期实施考核和兑现建立了HSE信息管理系统直线组织已经开始在现场应用“看板”的方式管理日常员工的不安全行为当下属H
SE绩效出现问题时，其主管将承担连带责任试点单位HSE绩效管理在日常跟踪和定期回顾阶段的主要改善机会HSE绩效管理的主体
不是直线组织，考核的依据是安全部门或领导检查所收集到的数据由安全部门大量制定HSE绩效管理和考核办法的做法在执行过程中收效甚微
安全部门和领导审核的重点没有关注直线组织所设定的HSE目标的合理性，执行过程中是否真实准确收集结果指标和过程管理指标相关数据H
SE信息系统是由安全部门管理使用，“看板”管理等日常现场HSE过程管理的数据没有录入HSE信息系统试点单位改善方向：绩效日
常跟踪和定期回顾最佳实践要点各级主管的日常管理密切关注员工的表现提供及时的反馈意见对于表现符合公司期望值的员工给与即时
肯定或奖励若员工行为出现偏差，应立即制止并加以纠正定期的、正式的阶段性回顾可以及时指导、修正工作方向提供相应的协助
调整工作目标，以支持员工完成任务试点单位绩效日常跟踪和定期回顾的流程从管理的视角来看该流程中好的方面有哪些？从管理的视角
来看该流程有哪些不足？小组练习：HSE绩效管理流程的改进改善实践（1）：强调过程管理，跟踪过程指标2009年某试点单
位可记录事件统计表可记录的事件逐年增加，反映了管理层在绩效管理中已经逐步接受鼓励事件报告的做法，基层识别事件的能力明显提升
改善实践（2）强调过程管理，跟踪过程指标2009年对20个基层单位考核中低于100分值的月次计54次，其中主要集中在QHS
E（16月次）、生产运行（15月次）、质量计量（8月次）。说明了HSE绩效考核过程管理得到强化，与关注生产运行和质量计量一样同等关
注HSE。改善实践（3）：考核中奖励与惩罚并重，不偏重于处罚生产部门主管业绩考核加分项主动报告轻伤、未遂事件建议被采用
次数安全委员会成员（主席除外）参与行为安全审核帮助制作安全操作规程亲自参与安全活动为集体争取加分救援事迹管辖区域承包
商安全业绩突出（评比1、2、3名）改善实践（5）安全部门定期发行与安全管理有关的信息参考：杜邦管理干部的HSE
绩效考核示例安全审核的频率及效果：现场检查频率,发现及改正错误的效果部门员工遵守安全纪律的水平：所属员工遵守纪律的表现所属
员工安全知识的了解程度：所属员工对应该知道的安全知识了解程度以身作则,体现典范：任何时间,任何场所,任何事情,任何决定,都以身作
则,对安全展现高度承诺参考：杜邦对员工的考核要点考核办法客观,公平,依据量化标准考绩影响浮动工资、调薪、升迁、在公
司的前途直属主管负责考核,人力资源负责订定制度及考核标准,并审核执行正确公平奖金分配每月优等不超过20%，劣等不少于20%
激励重于处罚、精神面经济面并重不断跟踪效果做必要的修正参考：杜邦对正式员工安全考核示例安全纪录加分项：参与安全工作、
参与制定程序、委员会会员、主动报告轻伤；未遂事件、隐患、救援等减分项：未达质量规范、隐瞒轻伤、未遂事件、事故、受伤等安全行为
加分项：安全审核发现的安全行为、遵守公司高标准安全纪律、主动发现或改正不安全状况、主动提出的安全建议、提醒他人的不安全行为、主动与
他人安全分享减分项：安全审核发现的重复不安全行为、展现低标准安全纪律、造成不安全状况、不及时改正不安全状况参考：HSE
绩效管理基本制度岗位职务描述：说明该岗位主要责任包括安全,日常工作内容,报告关系.应由该岗位直属主管撰写操作规范：不同工
种、不同工序质量规范：必要的各工序需要的质量标准,及施工规范安全纪律：工作场所需遵守的纪律安全规则：工作区域需要的一般安全规
则适用于所有人员各类干部考核标准：工作范围,重点工作,工作指标考核制度：等级标准,评审办法,审批,强制分配比例工
资管理制度：安全、质量、生产并重实践（6）：领导《个人安全行动计划》行动内容行动的价值和目的行动的频次行动的计划时间
表对行动的要求领导《个人安全行动计划》示例练习：定期回顾的方法（20分钟）根据下表的数据，分析各类指标的趋势，确定
下一步的行动方案（安全部门要做什么？直线领导要做什么？）。4:30主要输出由安全部门审核通过的年度业绩报告，包括：目
标达成情况，改善的要点最佳实践等识别流程的缺陷，过程和先导指标的调整建议年度表彰和兑现方案中国石油《HSE绩效管理指南
》各种指标的记录（包括安全委员会）各种安全部门和领导的检查记录HSE绩效管理流程各种HSE绩效考核规定年初的设定目标值和
达成情况各种奖罚规定主要输入理念导入目标和指标设定阶段绩效日常跟踪和定期回顾绩效年终考核及结果应用
试点单位HSE绩效年终考核及结果的应用阶段的主要优势（1）为实现持续改进，绩效考核的结果已作为设定次年HSE目标和指标的参照依
据。奖罚及时兑现，绩效考核的结果与员工年度的奖金分配直接挂钩，肯定和鼓励员工HSE工作方面的贡献。在正面激励中，物质奖励和精神
奖励并重。员工在HSE绩效方面的表现记入档案，对绩效稳定并在连续年度考核中均能达到优良者，在职务晋升、职称评聘、培训进修等方面给
予优先考虑。有些单位已经开始把年终考核的结果应用到HSE绩效管理流程的改进方面。试点单位HSE绩效管理在绩效年终考核及结果
应用阶段的主要优势（2）上一年度的结果作为下一年度目标和指标设定的依据年终个人评估应用包括：工资、奖金确定评选表彰先进、等
职务升级、降级未来个人发展培训、奖励停职、待岗等处理表现记录进档案试点单位HSE绩效管理在绩效年终考核及结果应用阶段
的主要改善机会HSE绩效管理的主体不是直线组织安全部门主管HSE绩效管理的做法无法完全实现HSE绩效管理持续改进的目的，安全部
门不可能有能力对各部门的业务内容和流程做到了如指掌，也不可能替代基层单位安排下一段的管理工作HSE绩效管理与HSE绩效考核的混同
，就基层而言，安全部门或领导的考核就是HSE绩效管理，绩效管理已被简化为“打分、扣分、兑现”。考核事实上已经替代了管理直线领导目
前HSE绩效管理在结果应用方面是被动的，评价的依据完全依赖于安全部门或各种检查，不能够激发出主动积极地进行持续改进的动力HSE绩
效管理方案策划2012.05.内容课程目的国际先进的HSE绩效管理理念的介绍HSE绩效管理流程各阶段的分析方法应
用小结：完成HSE绩效管理改善方案提纲课程思路绩效管理内涵是什么包含什么公司管理政策总体业务规划管理组
织与职责HR系统-工资福利岗位责任书部门单位业务计划基本管理流程组织规范发展依据合理回报激励机制的
具体形态团队活力基础流程图–辅导工具课程目的了解先进的HSE绩效管理的流程和实施原则熟悉中国石油《HS
E绩效管理指南》以试点单位HSE绩效管理流程改善为例学习为基层单位提供初步改进方案的思路讨论一什么是HSE绩效管理？
当前实际存在的形式和效果8分钟讨论 2个小组代表简明报告 一句话一个要点，每句不超过15个字 剩下3个组补充前
面未涉及的要点内容课程目的国际先进的HSE绩效管理方法的介绍HSE绩效管理流程各阶段的分析方法应用小结：完成HSE
绩效管理改善方案提纲主要输出直线组织领导认同HSE绩效管理的基本原则直线组织领导理解中国石油《HSE绩效管理指南》
的主要内容直线组织领导同意按照HSE绩效管理的流程展开设计杜邦公司提出的《中国石油HSE绩效管理改进方案》中国石油《HSE绩
效管理指南》主要输入方法介绍目标和指标设定阶段绩效日常跟踪和定期回顾绩效年终考核及结果应用《HSE
绩效管理指南》基本要点（1）HSE绩
效管理的六大原则HSE目标与指标的设定、HSE绩效考核、HSE业绩数据统计、持续改进等方面的“管理要求”，要点如下：HSE目标
和指标的设定应与其岗位职责相对应 岗位职责说明书中既包括岗位一般职责，也包括HSE职责根据风险程度的不同，设定的HSE目标和指
标的权重可在10%-30%范围内指标分解时（业绩合同和安全责任状）应采用结果性指标与过程性指标相结合，并与其管理职责和业务特性相
匹配在设定管理指标时，直线主管面对面与其下属确认中国石油《HSE绩效管理指南》的基本要点（2）设定的
HSE目标和指标有对应的行动计划，可明确衡量，并有连续性。直线主管负责考核，其他相关部门提供参考信息，由直线主管汇总并做出最终评
定。直线主管对其下属的HSE绩效负责关注其下属的工作表现，及时提供针对性的反馈和指导针对表现不佳的员工，采用循序渐进的教育性
惩戒对于绩效稳定并且多年考核中连续保持优良者，直线主管应在职务晋升、职称评聘、培训进修等方面优先考虑。参照杜邦的最佳实践，HS
E表现统计方面包含：先导性指标、过程性指标和结果性指标进行分类统计各部门主管、基层单位领导负责完成本单位的HSE表现统计HS
E部门负责对数据进行综合分析和应用，并从专业的角度提供管理建议，供各级管理人员使用HSE目标和指标要有延续性，各年度需设定更具挑
战性的目标和指标。现状概括（试点单位）默认HSE绩效管理是安全部门的工作考核实际上替代了管理，基本上没有过程管理直线组
织领导只是对其下属的“考核结果”负责看不到直线组织在HSE绩效管理方面履行职责的状况和能力没有看到安全表现的明显改善的迹象以及
未来发展的趋势，各级领导不能够完全把控公司整体的安全表现HSE绩效管理方案设计的前提《中国石油HSE绩效管理指南》明确“
责任主体”：集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本指南。集团公司人事部门组织推行、实施本指南，并提供资源保障。企业根据本
指南制定、管理和维护本单位的HSE绩效管理制度，企业相关职能部门负责本单位绩效管理制度的执行，并提供培训、监督。企业HSE部门对
HSE绩效管理制度的执行提供咨询、支持和审核。企业基层单位按要求执行本单位的HSE绩效管理制度，并提出改进建议。HSE绩效
管理实施的原则集团公司《HSE绩效管理指南》中“基本原则”：HSE绩效管理必须融入全面的绩效管理系统，而不可被割裂、孤立存在。
绩效考核是激励、引导和约束员工行为的一种手段，奖惩只是组织实现目标的保障措施之一，不是最终目的。主管不仅要为自身的绩效负责，也
要为其下属的绩效负责。HSE绩效管理实施的原则绩效管理不仅考核结果，同样注重对管理过程的考核。绩效管理应有连续性和前瞻性
，要长远规划，不应仅仅局限在对过去工作的关注，更应将前一阶段的绩效与下一阶段的工作联系起来。绩效管理强调每位员工的个人贡献，以及
个人目标与组织整体目标和方向的一致性，目标层层分解时，指标的设定必须与其岗位职责相对应，不同岗位的目标和指标的设定应根据岗位特点的
不同而有所不同。杜邦的HSE绩效管理的基本流程小组讨论二什么是结果性指标什么是过程性指标为什么要强调指标的连续性
在指标的目标设定过程中，如何实现连续性和挑战性的平衡内容课程目的国际先进的HSE绩效管理理念的介绍HSE绩效管理流程
各阶段的分析方法应用小结：完成HSE绩效管理改善方案提纲1:40主要输出HSE绩效管理流程图HSE绩效管理关
键任务分解表关键任务的衡量指标（先导指标/过程指标/结果指标）及指标的依据，定义，数据源关键任务测量指标的数据收集计划，责任人
围绕目标责任人的各种关键文件清单围绕目标管理各种制度文件清单中国石油试点单位HSE绩效管理的实践中国石油《HSE绩效管理指
南》的要求杜邦公司关键工作任务和目标指标的分解方法主要输入理念导入目标和指标设定阶段绩效日常跟踪和定期回顾
绩效年终考核及结果应用目标和指标设定阶段作为一个内部安全管理顾问（专业人员），今天要指导某个基层单位的直线组织领导建立
一套HSE绩效管理方案，我们应该怎么做？流程图通过绘制流程图可以：了解管理的主要内容和阶段了解关键的衡量环节了解各个
管理行为的责任部门或人识别管理行为(或活动)的逻辑关系了解各环节相关的支持文件发现现行流程中急需改进的内容主要有两类流程图
： 简约的和详细的流程图试点单位HSE绩效管理在目标和指标制定阶段的主要优势（1）HSE目标和指标的设定围绕中国石油的经
营目标和发展方向，遵照企业的HSE原则和政策。通过岗位职责描述的方法明确个人的工作内容，岗位职责说明书中既包括岗位一般职责，也包
括HSE职责。在确保个人和组织目标一致的前提下，“因岗、因人、因时、因地”制定HSE目标和指标，以及对应的考核办法。不同程度
地加大了HSE绩效考核的权重。以各级领导签订《业绩合同和安全责任状》的形式明确了“管工作就要管安全”，领导要为下属的HSE安全绩
效负责。试点单位HSE绩效管理在目标和指标制定阶段的主要优势（2）领导签订年度《绩效合同》和《健康安全环保责任书》各级人
员都有岗位责任描述，其中包括HSE的工作内容从上到下逐级进行HSE指标分解制定《机关员工HSE绩效管理实施方案》领导制定《个
人行动计划》基层有分解到个人的任务并签订个人任务书小组讨论我们的公司（部门）这方面的优势为什么？（成为优势）小组
报告补充试点单位HSE绩效管理流程图与我们自己的情况相似性HSE绩效管理在目标和指标制定阶段的主要改善机会HS
E绩效管理的责任主体不是直线组织绩效目标设定的重点是围绕人或者岗位，而不是针对过程的管理目标设定的依据由安全部门提供，目标的层
层分解也是由安全部门制定，直线组织领导并没有机会主动识别出自己工作任务中和安全有关的内容改善方向：目标及指标的设定阶段公司
的HSE愿景是HSE绩效管理的出发点，按照持续改进的原则转化成公司的HSE目标总体目标决定了各级组织的具体管理任务对应管理任务，有具体的HSE指标，并且层层分解到各层级HSE目标和指标可以统一员工的意识和行动，员工也可以通过HSE目标和指标了解领导的期望和要求。指标分解到个人，使得每位员工都朝着HSE的目标努力并为HSE结果承担责任。只有当HSE目标和指标的设定与日常的工作职责相结合时，才能够保证员工严格遵照执行，而不流于形式。试点单位目标及指标的设定阶段的流程图从管理的视角来看该流程中好的方面有哪些？从管理的视角来看该流程有哪些不足？小组练习：HSE绩效管理流程的改进指标的设定：结果性指标损工事故发生率（月）：前12个月损工件数/百万工时医疗处理事故发生率（月）：件/人数损工天数（月）：天数未遂事件（月）：件数车辆事故（月）：件距上次损工事件天数（月）：累积天数其他。。。指标的设定：过程性指标安全会议召开率（月）：实际召开次数/计划召开次数%安全会议出席率（月）：实到人数/应到人数%审核计划完成率（月）：实际审核次数/计划审核次数%培训计划完成率（月）：实际培训人次/计划培训人次%安全审核改进项目累积完成率（月）：当月完成改进项目个数/当年计划改进项目个数%安全审核改进项未按时目完成率（月）：当月未按计划完成项目个数/当月计划完成项目个数%其他。。。 |
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