美国进口非关税壁垒是隐形的贸易保护主义吗?（2019年世界经济学最佳英文论文TOP10，第10名）

　　【编者按】2021年5月10日，WTO发布小册子《技术性贸易壁垒协定》称，所有成员国2020年通报技术性贸易壁垒3000多起，比2019年增长超11%，其中近一半同健康保护有关。[1]这是隐形的贸易保护主义吗？本文以美国进口非关税壁垒为研究对象，或许有助于读者理解该问题。该文获评《世界经济年鉴》“世界经济学2019年最佳英文论文TOP10”第10名（点击文末“阅读原文”，可查看相关榜单），其概要已发表于《世界经济年鉴2020》（张宇燕主编，中国社会科学出版社，即将出版），现转发如下，以飨读者。

保护 | 绘制：祝羽辰(武汉)

隐形的贸易保护主义？美国进口的非关税壁垒证据

Hidden Protectionism? Evidence from Non-tariff Barriers to Trade in the United States　　Grundke, R. & Moser, C. (2019).　

Journal of International Economics, 117, 143-157.

编译：张琳

　　【内容概览】

　　1.议题/问题

更严格地执行产品标准，是否属于隐形的贸易保护？

2.结论

次贷危机时期，美国通过非关税壁垒措施实行逆周期的贸易保护主义政策。第一，美国拒绝自其他国家进口（import refusals），显著地不利于发展中国家，但并不影响OECD国家。进口拒绝每增加一单位，会导致非OECD国家短期、长期出口平均减少28亿至50亿美元。第二，贸易减少效应主要是由没来由的拒绝引起的，更容易产生歧视性措施。第三，美国向WTO通报了美国产品标准的法律变更，但其产品进口标准执行更加严格，直接减少了进口。

3.论证

作者采用引力模型，选取2002-2014年全球167个贸易伙伴国对美国出口的93组产品贸易数据，测算了进口拒绝对美国进口的影响。模型以美国食品安全局（FDA）进口拒绝作为技术性贸易壁垒的核心变量，筛选所有与美国产品标准不合规的进口产品。处理贸易数据时，作者将FDA进口拒绝报告中的产品与美国国际贸易委员会提供的、按照HS分类的进口产品相匹配。基准回归方程的估计采用广义矩法（GMM），并选取欧盟食品和饲料的跨速预警系统（RASFF）数据为外生工具变量。

作者对基本模型进行了如下扩展。一、检验是否存在隐形的贸易保护主义？根据FDA报告，将进口拒绝的原因分为凭FDA官员判断直接拒绝或经过样品检测后拒绝。二、是否存在逆周期的贸易保护主义？作者以金融危机（2008-2012年）为因变量，以进口拒绝为自变量，分别设定国家固定效应、国家-产品固定效应和国家-产品-分组固定效应三个计量方程，检验两者的相关性。

4.作者自评和他评

作者自评。本文利用了新的数据库，将技术性贸易壁垒、非关税壁垒与美国FDA进口拒绝相联系，通过细分的进口产品数据，验证了Baldwin & Evenett（2009）逆周期的贸易保护理论。本文的实证结果引发如下进一步的思考。其一，为什么金融危机下FDA官员会直接拒绝更多的进口？或因为FDA官员更努力有所作为，避免失业。其二，为什么对非OECD国家的负面影响更显著？作者认为OECD国家之间产品标准协调和技术合作更加完善，而非OECD国家往往缺少公共基础设施、资金和人力资源来满足相关产品标准和评估要求。未来的研究可增加以上影响机制的论证。

他评。自2017年工作论文发表至2020年10月15日，本文他引共7次，被Food Security、Agricultural Economics等期刊引用。Chen &  Mao（2019）^[2]、Zhou et al.（2020）^[3]同样选取了FDA进口拒绝数据，分别分析了新冠疫情背景下贸易壁垒上升对全球食品进出口的影响、美国进口拒绝对中国农产品出口的溢出效应。

【作者和编译者简介】

Robert Grundke：经济合作与发展组织经济学家、德国雷根斯堡大学助理教授，主要研究国际贸易，[e-mail]。

Christoph Moser：德国福厄兰根-纽伦堡大学教授、瑞士苏黎世联邦理工学院经济研究中心（KOF）研究员、德国经济信息研究会（ CESifo ）研究员，主要研究国际贸易，[e-mail]。

张琳：中国社会科学院世界经济与研究所助理研究员，主要研究国际贸易，[e-mail]。

参考文献

[1] WTO (2021). New booklet highlights key results of 2020 work on standards and regulations. May 10, 

https://www./english/news_e/news21_e/tbt_10may21_e.htm.

[2] Chen, K. & Mao, R. (2020). Fire lines as fault lines: increased trade barriers during the COVID-19 pandemic further shatter the global food system. Food Security, 12, 735–738.

[3]  Zhou J., Wang Y. & Mao R. (2019). Dynamic and spillover effects of USA import refusals on China’s agricultural trade: Evidence from monthly data. Agricultural Economics (Czech), 65, 425-434.

编辑：叶　扬

审定：刘仕国