年度 2021 序号 重庆市社会科学规划社会组织项目申请书
社会组织：
学科分类：
项目名称：环保信用评价与西方信用评价比较研究
申请人：
所在单位：
填表日期：
重庆市社会科学规划办公室
2018年7月修订
我承诺对本申请书所填各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本申请书作为有约束力的立项协议，遵守《重庆市社会科学规划项目管理办法》及其相关规定，按计划认真开展研究工作，并按期提交预期研究成果。重庆市社会科学规划办公室有使用本项目成果中的有关数据和资料的权利。若填报失实、违反规定，本人愿承担全部责任。
项目申请人（签章）：
年月日
填表说明
一、参照国家社科基金项目学科分类，选择下列一个填写：马列·科社、党史·党建、哲学、理论经济、应用经济、统计学、政治学、法学、社会学、人口学、民族问题研究、国际问题研究、中国历史、世界历史、考古学、宗教学、中国文学、外国文学、语言学、新闻学与传播学、图书馆·情报与文献学、体育学、管理学、教育学和艺术学。其他学科按相近原则归并到前述相关学科。
二、申请人所在单位填写规范全称，不填写二级单位。如二级学院。
三、项目组成员最多9人，均应实际参加并完成相应研究工作，其中负责人（主持人）1人，主研人最多4名，另可有最多4名项目主要参加者。
四、预期成果指最终研究成果形式，根据不同项目类别要求填报。年度项目分为A学术专著；B研究报告（含调研、咨询、论证三类）；C。填表只填相应字母。成果形式只能选择其中1种，不得同时选择2种及以上。
五、纸质件申请书（包括“项目论证活页”），统一用A3纸双面印制、中缝装订，同时须提交电子文档。
六、建议在：××××年3月31日（6月30日；9月30日；12月31日）。
mail 项
目
主
研
人
（限4人） 姓名 性别 出生
年月 专业技术职称
（职务） 研究专长 本人身份证号码并签名 工作单位 项
目
主
要
参
加
者
（限4人） 第一
推荐人 专业职称 工作单位 第二
推荐人 专业职称 工作单位 二、项目论证
本表参照以下提纲撰写，要求逻辑清晰，主题突出，层次分明，内容翔实，排版清晰，限5000字以内。除“研究基础”填在“完成项目研究的基础和条件保障”外，本表内容与《活页》内容一致。
1．[选题依据]国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本项目相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。
西方信用评级已有200年的发展历史，信用评级在西方国家有成熟的理论和相关的法律制度，以及丰富的运作经验，已成为西方市场经济的重要支柱和社会生活不可或缺的一部分。
我国现代意义上的社会信用体系建立起步与改革开放以后，上是基本80年代末期，为了证券发行和管理的需要，中国人民银行批准成立了第一家信用信用评级公司，但多数学者认为，我国现代信用体系建设起步于1999年。尽管我国有悠久的信用文化传统，但我国现代信用体系建设还处于发展的初步阶段。信用法律制度、信用文化建设、信用评级的运作模式、技术方法都还有较大的发展空间。
我国的环保信用评价是社会信用体系建设的重要组成部分，是现代环境治理体系重要方面。1983年全国第二次环境保护会议将环境保护确定为我国的本国策，揭开了我国环境保护的序幕。2005年原国家环境保护总局发布《关于加快推进企业环境行为评价工作的意见》，标志着我国环保信用建设的开始。
国内外对信用评级的研究成果很多，包括对信用评级的法律制度、运作模式、技术方法、信用文化、监督控制措施等。由于环境信用评价在西方国家信用体系中并不是主流，规模小，案例也不多，因此国内外对环境信用评价研究的文献很少，对国内外环境信用比较研究的成果更少。目前查阅到一篇《国内外企业环境信用制度建设对比研究》(胡颖林羽海南广播电视大学)，该文对国内外环境信用评价制度样本进行了分析，对我国环保信用的制度设计和实践有借鉴意义。
由于西方国家环境信用评价不是西方信用体系的主流，市场规模小，作环境信用评价对比研究价值不大，因此，中国环保信用评价与西方信用评级进行对比研究更具有现实意义。尽管环保信用评价与信用评级分属于两个不同的领域，但在更高层次上，它们同属于“信用“这个范畴，具有共同的本质属性，这是本项目的逻辑基础。通过比较研究，借鉴西方国家信用评级的先进理念、先进模式、方法、技术为我国的环保信用评价服务。
2．[研究内容]本项目的研究对象、总体框架、重点难点、主要目标等。
研究对象：我国环保信用评价、西方信用评级的法律制度、运作模式、技术方法、服务对象、结果运用等；由于国内外社会制度、经济制度、文化背景有巨大的差异，因此法律制度不作为本项目的研究重点，运作模式、技术方法、社会信用文化建设，是本项目的研究重点。
主要目标是：通过比较研究，借鉴西方信用评级的先进理念、先进技术方法、先进的运作模式，优化我们的环保信用评价流程、创新环保信用评价模式，提高环保信用评价质量和效率。
总体框架：
西方信用评级的历史演进；
西方信用评级的法律制度；
西方信用评级为市场服务及市场化运作；
美国三大信用评级公司的运作模式；
西方信用评级的“市场失灵“问题；
中国现代信用建设的传统道德文化基础；
中国环保信用评价的公益性本质；
中国环保信用评价的现状、特征；
政府主导的环保信用评价中的“政府失灵“问题；
中国环保信用评价与西方信用评级综合比较及结论；
采用政府主导下的第三方环保信用评价，避免“政府失灵”和“市场失灵”；
利用西方先进评级模式、技术，对重点排污企业进行“分类评价”；
推进“道德软约束+法律硬约束”的中国现代信用文化建设。
3．[思路方法]本项目研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及其
可行性等。
本项目的基本思路:重点比较分析环保信用评价与西方信用评级在信用信息采集、信息处理方面的差异，特别是美国三大信用评级公司它们是如何采集和处理信息的，它们的信用定义及方法。以及现代理论技术在信息采集、处理的具体应用，如“AHP（层次分析法）”，美国环境信用评分基金会的“环境信用评分系统”等。
具体研究方法：穆勒的“差异法”，比较分析环保信用评价和西方信用评级的政治制度、经济体制、社会文化背景、评价评级对象、范围、规模、时效性要求、指标体系、评价模式、信息采集方法、信息结构的差异，判定我国环保信用评价政策总体上的合理性，找出我们在评价制度建设、评价模式、技术方法方面存在的问题，提高环保信用评价的质量和效率。
4．[创新之处]在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。
5．[预期成果]成果形式、使用去向及预期社会效益等。
6．[参考文献]开展本项目研究的主要中外参考文献。
（可另附页）
注：前期相关研究成果中的成果名称、成果形式（如论文、著作、研究报告等）须与《项目论证活页》相同，活页中不能填写的成果作者、发表刊物或出版社名称、发表或出版时间等信息要在本表中加以注明。与本项目无关的成果、承担的各类项目不能作为前期成果填写；合作者注明作者排序。申请人的成果不列入参考文献。
三、完成项目研究的基础和条件保障
本表参照以下提纲撰写，要求填写内容真实准确。
1．[学术简历]项目负责人的主要学术简历、学术兼职，在相关研究领域
的学术积累和贡献等。
2．[研究基础]项目负责人前期相关研究成果、核心观点及社会评价等。
3．[承担项目]负责人承担的各级各类科研项目情况，包括项目名称、资
助机构、资助金额、结项情况、研究起止时间等。
4．[与已承担项目或博士论文的关系]凡以各级各类项目或博士学位论文
（博士后出站报告）为基础申报的
项目，须阐明已承担项目或学位论文
（报告）与本项目的联系和区别。
5．[条件保障]完成本项目研究的时间保证、资料、设备等科研条件。 四、经费预算
直接经费 金额
（万元） 所占比例（%） 间接经费 金额
（万元） 所占比例（%） 合计（万元） 直接经费预算： 序号 经费开支科目 金额（万元） 占直接费用比例（%） 1 资料费 2 数据采集费 3 会议费/差旅费/国际合作与交流费 4 设备费 5 专家咨询费 6 劳务费 7 印刷出版费 8 其他支出 合计（直接经费） 注：经费预算编制参见《国家社会科学基金项目资金管理办法》（财教〔2016〕304号）和所在单位管理文件。
不具有副高级以上（含）专业技术职务或博士学位的申请人，须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。推荐人须认真负责地介绍项目负责人的专业水平、科研能力、科研态度和科研条件，说明该项目取得预期成果的可能性，并承担信誉保证。（推荐意见可打印，但须推荐人本人签字或盖章）
第一推荐人姓名及联系方式专业职务研究专长工作单位
第二推荐人姓名及联系方式专业职务
研究专长工作单位
六、项目负责人所在单位审核意见
申请书所填写的内容是否属实；该项目负责人、主研人和参加者的政治业务素质是否适合承担本项目的研究工作；本单位能否提供完成本项目所需的时间和条件；本单位是否同意承担本项目的管理任务和信誉保证。
申请书所填写的内容属实；该项目负责人及参加者的政治和业务素质适合承担本项目的研究工作；本单位能提供完成本项目所需的时间和条件；本单位同意承担本项目的管理任务和信誉保证。
所所在单位或科研管理部门（盖章）
年年月日
七、项目负责人申报单位审核意见
申请书所填写的内容是否属实；该项目负责人、主研人和参加者的政治业务素质是否适合承担本项目的研究工作；本单位能否提供完成本项目所需的时间和条件；本单位是否同意承担本项目的管理任务和信誉保证。
申请书所填写的内容属实；该项目负责人及参加者的政治和业务素质适合承担本项目的研究工作；本单位能提供完成本项目所需的时间和条件；本单位同意承担本项目的管理任务和信誉保证。
申报单位（盖章）
年月日
年
八、重庆市社会科学规划项目审批单位意见
说明：所在单位是指申请人组织人事关系所在单位；申报单位是指项目申报汇总单位，即社科社团或民办社科研究机构。
重庆市社会科学规划社会组织《项目论证活页》
项目名称： 本表参照以下提纲撰写，要求逻辑清晰，主题突出，层次分明，内容翔实，排版清晰。除“研究基础”外，本表与《申请书》的“项目论证”内容一致，总字数不超过10000字。
1．[选题依据]国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相
对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。
2．[研究内容]本项目的研究对象、总体框架、重点难点、主要目标等。
３．[思路方法]本项目研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及
其可行性等。
４．[创新之处]在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。
５．[预期成果]成果形式、使用去向及预期社会效益等。
6．[研究基础]项目负责人前期相关研究成果、核心观点等。
7．[参考文献]开展本项目研究的主要中外参考文献。
说明：1．活页文字表述中不得直接或间接透露个人信息或相关背景资料，否则取消参评资格。
2．项目名称要与《申请书》一致。前期相关研究成果只能填写成果名称、成果形式（学术专著、论文、研究报告）、作者排序、是否核心期刊等，不得填写成果作者、单位、刊物或出版社名称、发表或出版时间等。与本项目研究无关的成果、承担的各类项目等不能作为前期成果填写。申请人的前期研究成果不列入参考文献。附件2
2021年度重庆市社会科学规划社会组织项目申报汇总表 单位（签章）： 填写时间：年月日 序号 学科 项目名称 申报人（项目负责人）基本情况 项目联系人
（联系方式） 主研人 参与者 申请经费（万元） 最终成果形式
预计完成时间 姓名 性别 出生
年月 职务/职称 申报单位 所在单位 联系电话 QQ号码 联系电话 QQ号码 1 xxxx年x月xx日 、 、 xxxx年xx月xx日 填表人：联系电话： （此页无正文）
重庆市社会科学界联合会办公室20年月2日印发
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