原创文章｜企业合规师的八项关键技能

企业合规师——一种新职业，编码为2-06-06-06，在国家职业分类大典里，归属于“专业技术人员”里的“评估专业人员”。

按新颁布的职业信息，“企业合规师”是指：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

其主要工作任务：

1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；

2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；

3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；

5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；

7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

根据各大合规管理标准或指南，综合“企业合规师”职业信息，结合本人多个合规管理体系建设项目经验，个人认为，当前（高级）企业合规师应掌握如下八项关键技能：

技能一：制定合规管理计划

合规管理计划（规划），是企业合规师工作布局的起点。合规管理计划包括三个层面的内容，一是合规管理战略，二是合规管理实施方案，三是合规管理年度计划。关于合规管理策略，目前可拟定的有“偏预防式的合规管理体系”、“偏涉案纠正的合规整改计划”、“偏价值观宣传的合规宣传手册”。

技能二：识别与管理合规义务

对合规义务的梳理、识别和管理，是合规与内控、风险管理等的核心区别，也是合规人员必不可少的技能。这一点，最体现了企业合规师的法律属性。

技能三：评估合规风险

与所有的企业风险评估工作类型，合规风险评估也分为三个环节——风险识别、分析与评价。每一个环节的成果是不一样的，每一个环节的工具是不同的。作为风险管理工作的一个关键阶段，对合规风险的评估，也考验了企业合规师的水平。这项技能，往往由企业内、外部专业人士共同完成。

技能四：制定和实施合规管理制度

合规管理制度是企业合规建设最依赖的手段，可谓是企业合规师的看家本领。该技能，需要企业合规师熟悉企业文化，懂得制度执行的原理，能与企业的制度建设工作进行结合。以图文、操作指南等形式表示的合规管理指引、合规行为准则等，也属于合规制度。

技能五：设计和实施合规管理机制

机制与制度，是一对相互促进的“葫芦娃兄弟”。制度是静态的，机制是动态的；制度是纸面的，机制是无形的。制度，离不开机制的实施；机制，少不了制度的规定。两者只有充分结合起来，才能发挥最大的效果。企业合规师对制度和机制，都应熟稔。

技能六：评价/审计合规体系运行有效性

任何一个管理体系经过建设，都需要进行评价其绩效，否则就无法评估投入产出。企业合规师应具备对合规体系有效性进行自评的技能，包括以评估表打分的方式，以审计介入建设过程的方式等。

技能七：应对合规内外部调查

应对和发起调查，是企业合规师与风险管理师等的最要区别。调查的领域很广，包括刑事调查、税务调查、反腐败调查、反垄断调查、世行调查等等。应对调查技能，依赖企业合规师的经历和经验，在很多时候，需要外部专业人员的支持。

技能八：合规培训/宣传/文化

合规培训是合规管理体系的重要元素之一，应贯彻于合规建设始终。进行合规宣传，塑造合规文化，与合规培训，属于合规师的“软技能”，也是一个综合的工作内容。该技能同样需要经历和经验，在前期则需要外部人士的带动。

以上八项技能，是企业合规师的关键技能，也是企业合规师日常涉及的工作内容。这些技能，目前市场上同时具备的人才，显然是稀缺的，需要一段时间的培训。通过企业合规师的培训与考试，可能是一个较好的系统方法。

作者介绍

        陶 光 辉

律师、仲裁员、高级经济师、法学院客座教授，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格。曾任500强法务总监，获ALB2016中国最佳总法律顾问称号，担任北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，大连大学法学院客座教授，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长等职务，著有《公司法务部》、《法务之道》、《企业合规十论》（内部出版）等。

陶律师曾为上千名中大型企业法务合规人员提供合规管理、法务管理、风险管控等培训和咨询服务；提出“法务、合规、内控与风险一体化管理模型”；完成《地方国有企业合规管理深化建设研究》、《国有企业合规管理体系建设操作指引》等课题研究，发表《构建效率与合规并进的法务风控体系》、《以风险管理为导向的企业内控与合规》、《合规、内控、风险一体化管理体系》、《以合规管理为核心的企业法治运行》、《建立企业法治中心的时代要求、框架设计与流程重组》等专业论文。

培训服务客户（不分先后）：中广核新能源、中国新时代、中国兵器、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、河北国资委、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、潍柴集团、华为、中兴通讯、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、银川建发、华润集团、国网江西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。