美国证券交易委员会(SEC)周四表示,尽管独立行动有所增加,但它评估了2021财年与执法行动相关的罚款39亿美元,低于2020年创纪录的47亿美元。美国最高市场监管机构表示,它通过697项行动评估了14亿美元的罚款和另外24亿美元的不义之财。相比之下,2020年715起案件的罚款为10亿美元,非法所得为36亿美元。年度报告称,独立执法行动从之前的405起增加到434起,但仍低于前五年的平均水平。在2020财年,少数大型案件推动了该机构的大部分收款。报告称,美国证券交易委员会采取了一系列史无前例的行动,包括针对去中心化金融(DeFi)公司的第一起案件、针对替代数据提供商的欺诈指控以及在“暗网”上违反证券法。 |
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