航运公司安全管理体系有效性评价报告
2021年航运公司安全管理体系有效性评价报告
2021年12月12日，根据公司安全管理体系文件规定、公司SMS有效性评价计划及公司的实际现状，总经理决定召开2021年度公司船岸安全安全管理体系有效性评价会议。会议由指定人员主持，公司全体体系内岸基人员参加,部分休假船长及船东也应邀参加了会议。会议就上年度有效性评价(即2020年11月22日)至今公司船岸安全防污染管理活动的持续性、有效性及公司安全管理体系文件的符合性、适宜性进行了认真的分析、讨论，综合评价本年度船岸SMS运行的总体情况，为公司向上级海事主管机关递交2022年度审核申请提供必要材料，并促进公司船岸SMS运行的进一步改进和完善。
一、有效性评价内容
公司组织管理机构的合理性和符合性
公司按国际专业船舶管理公司的规模配置岸基管理人员,共设置总经理、指定人员及海务主管及机务主管等七个岗位,符合ISM规则及NSM规则的要求,岗位相互替代关系明确,从体系实际运行效果证实,这一组织机构比较合理；目前体系内船舶共7艘{散货船二艘,一般货船(布缆船)二艘}，公司岸基地体系内人员5人，其中持无限航区船长证书1人,无限航区轮机长证书2人，超过主管机关、法规对公司管理船舶的岸基相关资质要求,海机务人员具有丰富的理论知识及多年的航运公司体系管理实际经验,能有效应对船舶各类紧急事件的发生。
安全、防污染管理目标的实现情况
在公司岸基和船舶共同努力下，公司SMS体系不断推进和有效实施，确保了2021年度有效性评价报告提出的安全防污染管理具体量化指标得以完成。
安全、防污具体量化指标完成情况如下：
无水上交通事故及船舶污染事故发生；
无船舶滞留发生；
船舶安检单次缺陷平均4项,小于全国平均数;
船舶被海事行政处罚次数2次(未超过去年提出的指标值)；
船东满意率达95%,超过去年提出的指标值;
船岸无人身伤亡事故发生。
人员适任和资源配备情况
因海运形势的变化,本年度岸基人员作了部分变动,但由于关键岗位未变化,个别人员的变动不足以影响整个岸基队伍的总水平,关键岗位人员通过多种方式对变动人员进行培训和监控,有力保障了整个公司安全与防污管理的有效运行；目前公司岸基地主管以上职位大多来自正规的航海专业学校,具有丰富的理论经验和船上实际经验,且个别人员具有长期的公司岸基管理经验和精湛的专业知识,良好的管理人才奠定了公司优良团队的基础,也促使公司岸基地的管理层次不断提升,岸基地对船舶的支持有力到位,受到所有船东的一致好评。
虽然本公司是船舶管理公司,但公司体系外的劳务公司对船员的招聘起到了重要作用。公司管理的船舶中有近二分之一的船员由劳务公司自行招聘,这有力地保障了船员的适任资格关;对船东招聘的船员,公司也严格按体系文件规定要求对适任资格进行审核,公司建立了船长、大副、轮机长“适任资格审核题库”,被审核者需在规定时间内完成规定的题库项目并达到规定的分数才能证明合格,从而避免了审核随意性这一缺陷;良好的船员素质确保了船舶的安全航行;公司所有船舶都按最低安全配员证书要求及船舶实际工作需要配置相应岗位的船员,资源配置较为合理。
船岸人员职责熟悉、继续教育及效果情况
(1)岸基方面：本年度公司指定人员指导人事主管编写公司及船舶年度继续教育计划,该计划详尽且可操性强,充分考虑了上级主管机关及海运行业行规的要求,同时也充分考虑公司的实际状况。公司岸基年度培训(集中培训)由人事部组织按计划如期开展，其中以书面考试形式验证培训效果共15次，培训合格率100%；对新生效的体系文件公司制订了临时培训计划并实施追加培训。目前，所有管理人员都各司其职，不断自我学习，持续提升安全防污染管理意识和管理技能。
指定人员对岸基SMS的学习培训效果每半年一次分别采用口头和笔试方法进行定期验证,对考核不合格的内容实行面对面再培训，促使公司岸基人员持续不断地熟悉公司体系文件。
（2）船舶方面：目前体系内船舶共7艘，配备船员共计130人，针对所有新聘或转岗的船员，公司都按规定开展职责熟悉并下达开航前指令；其中“乂乂”、“乂乂”、“乂乂”三轮除新聘的船长、大副、轮机长必须在公司岸基培训外，其他高级船员也到公司岸基地培训，这大大提升了船员的管理能力及专业技术业务知识。本年度由于各种原因（机工、水手比较缺少为主要原因），船员调动相对较频繁，针对以上船员调动较频繁的现象，公司指定人员利于直接和间接的方法及时进行了重要岗位上岗前职责熟悉及开航前指令实施情况的跟踪监控，避免因培训不到位引发船舶事故、险情的发生；公司各轮均能按照船舶年度培训计划实施定期培训，船长及高级船员还不间断地自学公司的体系文件；对收到的各类SMS信息、新修订或新增加的体系文件也进行相应的追加培训，通过培训，船员的安全意识不断提高，专业技能不断提升，公司岸基人员上船对船员在培训方面的指导监督也有力促进了各轮培训效果的进一步提高。
5.监控、岸基对船舶（包括船东）支持以及船舶安全检查情况
1）公司指定人员严格按文件规定采用直接和间接的方法对公司船岸进行日常和定期监控，本年度指定人员对岸基SMS运行情况定期监控检查2次，访船监控检查5次，及时处理监控中发现的问题或不符合，有力地保障了船岸体系的有效运行；
2）公司对管理船舶提供技术上的最大支持。海务部通过每天两次的船位报告，及时通报航行海域天气预报、航行通告等信息，以提醒船舶落实相应的防范措施；每逢雾季、台风、寒潮、大风等恶劣天气，提前提醒船长加强值班、注意防范；利用船讯网对船舶进行动态监控、跟踪；结合区域航行、锚泊特点通过电话等多种方式对船舶进行气象、水文等方面的技术指导；对“乂乂”、“乂乂”两轮进行多次的英文技术资料翻译工作；
3）公司海务、机务从每年2月下旬开展雾航安全专项检查,5月中旬对船舶防台防汛进行全面检查和落实,每年11月上旬开始开展寒潮大风检查，适时上船协助船舶进行应急设备的实操训练和应急演习，不断加强船员对应急情况的处理和反应能力；
4）本年度指定人员共组织岸基专业人员对船舶SMS运行定期检查12次(其中远程检查一次)，超过体系文件所规定的每六个月左右上船检查一次的频度要求，检查内容涉及安全管理体系活动的各个方面，使船舶的安全防污工作得到了有效的监督,减少了船舶发生事故及险情的可能性；
5）公司对新进入体系的4艘船舶分别开展岸基开航前检查，确保船舶能顺利应对海事的首次安全监督检查；
6）针对各轮船容船貌和船舶内部环境不够理想的现象，公司专门发文对此现象进行整顿，通过该次活动，特别是船长的监控及公司岸基对船舶的专项检查，公司各轮船容船貌有了转大改观，特别是“乂乂”机舱船容船貌比之以前有了质的飞跃；
7）公司对管理船舶的船东提供了有特色的服务，对船东公司就航管提出的执行时有困难的方面进行较有力的指导，下发与船东有关联的新生效的法规知识，公司的优质管理得到了船东的普遍认可。
6、应急演习和训练情况
为保障船舶运输安全，提高公司岸基及船舶的应急反应能力，熟悉应急反应程序和熟练使用各种应急设备,公司岸基与船舶均按训练和演习计划定期开展各种演练。其中公司岸基分别与“乂乂”轮、“乂乂”轮、“乂乂”进行弃船、船舶结构损坏、船舶搁浅/触礁的船岸联合演习。
通过演练，提高公司岸基在紧急情况下给予船舶支持的能力及船舶正确应对各种应急情况的能力，进一步加强船岸之间的相互协作。
7、信息传递及SMS文件、报告、记录的管理情况
公司岸基积极关注海事及其它网站，及时收集相关SMS信息。SMS办共处理各类安全管理信息22条，其中13条重要信息纳入公司外来受控文件中并按照公司体系文件《文件和资料控制程序》相关规定修改或增加公司内部体系文件；该时间段因各种原因共修改公司体系文件4次，体系办按规定做好文件的增加或修改工作，并及时发放至岸基和各，信息传递以及文件新增或修改的各种记录齐全有序。
8、不符合规定情况、事故和险情的分析纠正情况
（1）本年度海事主管机关对公司船舶船旗国监督检查21次，进行船舶现场监督检查3次,共发现缺陷项目82项，平均4项/次，安检缺陷项目中存在问题较多的是救生设备、消防设备、主动力及辅助设备、航行安全等方面。公司每半年对船岸不符合进行汇总，分析不符合产生的主要原因，制订避免不符合重复发生的预防措施，促使不符合不断减少。本年度共发现不符合60项，无严重和重大不符合发生，就不符合的性质而言，效果性不符合占到大多数。
（2）本年度无船舶事故、险情发生。
(3)本年度发生船舶险情一次(公司船舶与小快艇险些碰撞),针对该险情,公司进行了认真的原因分析,制订并向船岸下发避免类似险情再次发生的纠正和预防措施,修改了相应体系文件CZ-03《复杂环境下航行须知》,增加了文件的可操性。
9、船长SMS管理复查情况
本年度公司指定人员接到船长SMS管理复查报告10份，报告未提出SMS文件缺陷,提出SMS活动主要缺陷及改正建议12项，针对船舶提出的12项SMS活动缺陷公司都作为一般不符合进行了处理,同时指定人员进行了监控;针对每份复查报告,指定人员均给予船舶相关的建议和意见;针对船长的要求,公司都给予了最大的支持。
10、公司岸基和船舶外审情况
本年度主管机关对我司管理船舶进行各类审核6艘次,其中临时审核2艘次、初次审核3艘次、中间审核1艘次(其中远程审核一次、委托审核一次)，具体情况如下表所示：
公司管理船舶本年度内接受外审情况表
序号 船名 审核时间 审核类型 开列的不符合规定情况数 1 临时审核(远程审核) 0 2 临时审核(远程审核) 0 3 初次审核(委托审核) 4(一般不符合) 4 初次审核 3(一般不符合) 5 初次审核 4(一般不符合) 6 中间审核 4(一般不符合) 各船舶在外审中共开列一般不符合规定情况15项，对审核组开列的不符合规定情况均按期实施了纠正；
公司岸基于2020年11月08日至11月11日接收了海事审核发证机构的第3次年度审核,共开列问题44个,其中文件17个,岸基活动11个,代表船活动16个,开列一般不符合17项(岸基活动5项,代表船活动12项,文件不符合0项),尽管未开列文件不符合,但公司还是针对所有的文件缺陷提出了修改建议,进行了认真的改正,使公司体系文件更切合实际情况,符合性、覆盖性更好，可操性更强。对开列的17项活动不符合公司也制定了相应的纠正措施并在以后的实际工作上得到了避免。
11、公司及船舶内审情况
为了促进SMS活动的进一步完善，公司制定了2018年度《内审计划》，根据公司年度内审计划和船舶实施安全管理体系三个月内部审核计划，公司先后对5艘船舶实施内审，发现问题个，开列一般不符合15项。
2019年01月07日至09日公司岸基进行第一次年度内审，审核中共发现问题8个，一般不符合4项，没有发现严重和重大不符合规定情况，不符合主要表现在上船体系运行检查、对上级安全文件的信息收集、船舶航次修理的监督、年度内审情况的汇总。所有不符合规定的情况审核员都进行了调查和原因分析、制定了相应的纠正措施并已关闭。
12、船舶和设备维护保养情况
公司利用海务、机务的技术和行业经验来协助船舶完成采购、管理工作，以服务求得船东对管理人员的认同，以价格和质量来得到信任，本年度我们切实为船东在修理技术指导、故障处理、备件保障做了相当多的工作，也得到了大多船东的认可。公司机务主管对公司各轮甲板部及轮机部年度维护保养计划的制订进行了详细的指导,使各轮的年度维护计划符合船舶的实际状况,且充分考虑了主管机关及公司文件的规定要求,确保各轮的维护保养工作内容齐全且与实际相符；公司各轮基本能认真执行制订的年度维护保养计划，对发现的船舶设备缺陷及时向公司报告，保证了船舶关键性设备始终处于良好的技术状态，促使船容船貌持续改观。但个别船舶个别设备的维护保养工作仍存在不足现象，海事安全监督检查中发现的很多缺陷都与船员对职责范围内的设备维护保养不到位有关。
13、船舶关键性操作方案的执行情况
公司各轮都编制了单船操作规程，有些还提供了插图，确保重要的操作规程都符合实际设备的操作要求，但由于船舶的设备较多，个别设备说明书厂方编制的不详细，导致个别操作规程符合性、实操性不够强；各轮都能严格执行各关键性操作方案（如复杂环境下的航行、船舶进出港靠离泊的操作、明火作业、封闭场所进入等），公司海务、机务每次上船都对船员进行实操性检查，以不断提高船员关键性操作方案的执行能力。由于船员的重视和对操作方案的熟悉，本年度未出现因关键性操作方案执行不力而导致的船舶险情发生，也未出现因操作不当被海事违章处罚的现象发生。
二、会议分析针对公司本年度船岸体系运行过程中存在的诸多问题进行原因分析,认为导致不足的主要原因如下：
1、国际海上人命安全公约、国内法规及技术规范的不断更新对船舶的安全防污要求越来越高，尽管公司及时收集信息，对体系文件不断修改跟进，但还存在个别公司文件内容落后新信息的现象（如ZH-29船员实习须知、ZH-05船员健康保障须知）等，很多新聘上船的船员对新生效的法规、技术规范掌握不全。
2、部分船舶单船操作规程的可操性不强，符合性不够；单船关键性设备操作规程的内容不符合设备的实际操作要求，缺乏对船员实际操作的指导作用，不能提高船员应对海事检查的能力；
3、船长SMS核查、SMS管理复查的力度尚不足，未能充分发挥船长的监控职能，高级船员未能全力履行《中华人民共和国船员条例》所付予的船员权力和责任，船员对自身职责范围的设备维护保养工作未能严格按制订的计划去实施，执行力度不足，维护保养的主观能动性不够；
4.个别新聘船员的职责熟悉效果不够理想，缺乏对新生效的法规知识培训；
5.公司的安全管理体系自我完善功能还需进一步提升，体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。
三.为确保安全管理体系在船岸得到有效的运行，进一步降级公司及船舶的风险等级,提升公司的信用等级,会议就以下几方面提出构想：
1.千方百计为船东着想,坚决消除“代而不想管”船东将船舶安全和防污染管理工作交给公司管理，公司管理船舶的责任为了追求市场份额和经济效益主动合船东要求管理费用，原则和标准。
4.进一步强化船长、大副、轮机长上岗前培训
1)公司岸基针对每条船每个岗位建立培训资料库,具体细化公司文件规定的培训内容,克服因培训指导人自身原因导致的培训效果不佳的缺陷;
2)动静结合,文字与图片结合,制作PPT,充分利用岸基电化手段,彻底改变原来传统的文件讲解或个人自学的单一培训手段;
3)继续加强对船员上船前公司岸基的培训力度，除公司规定的船长、大副、轮机长上船前公司岸基的培训外，公司海务机务要尽可能对其他高级船员进行上岗前的公司岸基培训，培训要讲究实效，方式可不拘一格，培训内容应人而言，同时保留相应的培训记录。充分重视新聘船长、大副、轮机长上船前职责熟悉新知识方面的培训,将新生效的法规、技术指南、公司体系文件作为必须培训的内容。
5.人事部要进一步增强与船员的沟通协调,稳定船员队伍,留住优秀人才,以公司目前自行招聘船员的船舶为模式,将船员管理方面的成功经验不断探广至其它船舶,选聘船员时，优先考虑技术型的高素质人才。此外，人事部还要多关注船东向船员提供的劳保福利（包括工作上和生活上的必需用品等）。机务部继续执行“乂乂”、“乂乂”、“乂乂”三轮的船员自修奖制度，从物质层面上激励船员执行维护保养的积极性。各船东和各轮船长应严格执行公司外来受控文件《中华人民共和国海员船上工作和生活条件管理办法》的规定要求，努力改善条件，确保船员有一个良好的居住条件以及数量及质量符合规定的膳食、食品，让船员真正感受到主人翁的感觉，最大限度地提升船员的工作责任心。
6.公司机务部、海务部严格审核各轮制订的单船操作规程，必要时对操作方案进行现场指导，修改现有的可操作性不强的操作规程，确保船员对着张贴的操作规程就能熟练地进行相应设备的操作，最大限度地避免因船员不会操作关键性设备而被海事判定为设备缺陷，不断提升船员应对海事监督检查操作性方面的能力。
7.加强船长SMS核查和管理复查的力度，各轮船长要充分发挥监控的职能，监控船舶的各项SMS活动是否严格按文件规定执行，是否严格执行各项制订的计划（如年度维护保养计划、应急演习和训练计划等），是否严格执行关键性操作方案（特别关注船舶抵港前对关键性设备的检测；对监控中发现的问题要及时分析原因、制订纠正措施并落实解决。
8.进一步提升公司内审员的审核能力，通过内审这一重要手段提升公司船岸的安全管理技能和专业技能,持续营造整个公司努力学习的文化氛围。内审作为公司对船舶体系运行情况进行监控的一个重要环节，起到了一定的作用，但体系运行中“两张皮”的现象还仍然存在。我们在对船舶进行内审过程中应对操作性检查加以关注，特别是对那些非连续使用的关键性设备和系统测试要进行核实，促使船员真正去完成体系规定的动作，而不是作假记录。这样船舶体系运行将更加完善，船舶潜在事故的发生就会得到有效遏制。
四、会议根据本年度SMS运行情况进行综合评价后得出如下结论：
1、公司岸基组织机构合理，符合船舶安全管理要求；
2、公司SMS文件符合NSM规则及国际、国内强制性规则和规定要求,可操性尚强，但个别文件尚需修改（详见文件更改申请表）；
3、船员配备满足最低安全配员需要，船舶资源配备符合船舶检验机构的要求；
4、综合以上的有效性评价,会议认为本年度公司船岸体系运行有效。
5、会议根据公司实际情况，确定下年度安全防污染管理具体量化指标：（1）大事故以上等级安全事故不发生；（2）船舶污染事故不发生；（3）公司船舶在海事监督检查中不滞留；（4）安检缺陷数平均每艘次不超过6项；（5）人员死亡率为零；（6）严重违反海事法规的行为不发生。
6、根据本次会议的结论，公司不另行提出管理复查的要求。
五、本次会议提出的纠正措施由指定人员进行效果验证，SMS办及时将本次有效性评价报告发放到公司船岸及船东。
编制人：日期：
指定人员审签：日期：
总经理审签：日期：
Xxx船舶集团有限公司
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