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香港奇点财经3月31日报道。美国证监会会（SEC）在3月30日（周三）宣布，根据《外国公司责任法案》（HFCAA）将5家中概股公司列入暂定退市名单（Provisional list）。这5家公司包括百度集团（09888.HK，美：BIDU）、富途控股（美：FUTU）、爱奇艺（美：IQ）、凯信远达医药（CASI Pharmaceuticals，美：CASI），和从事渔业养殖的诺斯拉（Nocera，美：NCRA）。这也是3月以来，第3批被纳入HKFCAA法案退市名单的中概股。 SEC表示，这5家公司可以在4月20日前，提交证据申诉，以证明自己不具备被摘牌条件。
SEC在3月30日同时宣布，将前期被列入暂定退市名单的百济神州(BeiGene, Ltd.)、百胜中国(Yum China Holdings, Inc.)、再鼎医药(Zai Lab Limited)、盛美半导体(ACM Research, Inc.)与和黄医药(HUTCHMED (China) Limited) 列入确定名单（Conclusive list）——这些公司是2022年3月8日确定列入临时名单。当时SEC给出规定，称这些公司可以在3月29日前向SEC提交证据，证明自己不具备被摘牌的条件。
3月23日，SEC还宣布将中国社交媒体网站微博（美：WB）也列入临时名单，称微博可于4月13日前提交证据，证明不具备被摘牌条件。 至此，总共已经有11家中概股公司受HFCAA法案影响，被SEC列入摘牌名单。 SEC主席Gary Gensler本周二（3月29日）接受外媒地采访时强调，虽然中美近期有周全、相互尊重及具建设性的对话，但他表示，只有完全遵守美国审计检查，才能让这些公司持续在美交易。他又指，最终结果将取决于中国监管部门。 根据 HFCAA规定，美国审计监查机构PCAOB 有责任确定，它是否因为外国司法辖区的有关监管立场，使得它无法彻底检查或调查相关会计师事务所（或其分支机构或办事处）的工作。 而对于SEC来说，现阶段它的工作最主要是确定究竟有哪些外国的上市公司正在聘用PCAOB无法彻查的会计师事务所。 SEC会把相关的上市公司列入其网页名单列表中。从HKCAA的规定来看，SEC的做法是一个法定程序，这意味着被列入名单的上市公司没有讨价还价的余地。 SEC在其官网上表示，“证监会的程序不是辩论法规或实质问题的论坛”（The Commission’s process is not a forum to debate the statute or substantive issues ）。 |
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