Sheet1
过程
风险和机遇评估分析报告
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
(开始－完成)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
市场需求的确定
1.对市场需要产品的发展趋势判断失误2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
一般风险
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：
《合同与订单管理程序》
业务部
2016.6.15
有效
报价及项目确定
1.制作的样品未能迎合客户的需求。2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
1.新产品工艺开发立项时反复论证市场需求。
2.生产设计与开发时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大生产设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期
相关文件：《检验规范》
质量部
生产计划
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件《生产计划管理程序》
珠海生产及后加工车间
产品制造
1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
相关文件：
1.《生产管理程序》
2.《产品检验和放行管理程序》
2.《产品防护管理程序》
珠海生产车间后加工车间
产品交付
1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件：
1.《生产计划管理程序》
2.《售后服务及顾客投诉管理程序》
3.《不合格品控制程序》
顾客反馈处理
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：《顾客满意度管理程序》
2016.09.13
市场计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致2.加强公司内部的开发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
相关文件：无
总经办
总经理业务部
内部评审
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：
1.《内部审核控制程序》
2.《不合格品控制程序》
3.《纠正和预防措施控制程序》
总经办
改进
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
1.《不合格品控制程序》
2.《纠正和预防措施控制程序》
各部门
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
相关文件：无
总经办
总经理
风险和机遇的应对措施
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
1.制订风险对策
相关文件：《风险和机遇管理程序》
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《质量手册》
总经理
管理评审
1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：
《管理评审控制程序》
总经理
各部门
数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成工程部负责对数据的真实性实施监督和验证。
相关文件：《分析与评价控制程序》
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
各部门
2016.6.1
文件记录管理
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：
1.《文件控制程序》
2.《记录管理程序》
人力资源管理
1.人员不足。
2.能力不足。
3.沟通不畅。
1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
相关文件：《人力资源管理程序》
人事行政部
基础设施管理
1.设备产能不足。
2.设备能力不足。
3.设备经常损坏，影响生产进度。
高风险
1.设备的保养及备件储备。
2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。
相关文件：《生产设备管理程序》
设备使用部门
采购控制
1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求。
3.交货不及时。
4.价格成本高。
1.供应商定期评审。
2.开发建立备用供应商。
3.价格成本核算，与供方共赢。
4.供应商定期整改。
相关文件：
1.《采购管理程序》
2.《顾客及外部供方财产管理程序》
采购部
产品和服务放行
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材料。
1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。相关文件：
1.《产品检验和放行管理程序》2.《产品防护控制程序》
财务部仓管
1.原材料批量不良未检出。
2.不良品流出到客户。
3.不良品未及时标识和控制。
1.制订抽样计划。
2.设置待检区域。
3.建立检验合格与不合格标识。
4.对不符合报告设立关闭期限。
相关文件：
1.《不合格品控制程序》
监视和测量资源管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。
1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
相关文件：
1.《监视和测量资源控制程序》
工程变更管理
1.工程变更未能及时通知到相关部门。2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》？至相关部门。
2.所有变更需要验证。
相关文件：无
技术部
不合格控制
1.标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：
1.《不合格品控制程序》2.《不符合及纠正预防措施控制程序》
质量部珠海生产车间
后加工车间
过程环境
1.甲类车间、仓库、制料生产储运的特殊要求（防火等），相关检查维护制度没有建立。2.没有对工作环境进行日常的检查维护。
1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求。2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。相关文件：
1.《生产设备管理程序》
2.设备年检计划
表单编号：
编制：
审核：
日期：
风险等级
处理结果
≥161
高度风险
需立即整改
71≤X≤160
显著风险
需要整改
21≤X≤70
一般风险
需要注意
X≤20
稍有风险
可以接受
人事行政部风险和机遇评估分析报告
实施时间
(完成)
内部风险
面试过程控制:
影响招聘质量和效果，导致招聘人员能力不足，增加企业成本
1、增强对应聘人员的岗位基本工作资质评估
2、与面试人员充分沟通，降低误判率
3、面试官提高沟通技巧
录用跟进：
沟通不及时，导致招聘到的人员流失
加强同应聘人员的联系，沟通
人员不足：
因产能调整生产规模扩大，原有员工不能及时完成工作
1、关注招聘网站信息，平时储备一些人员信息
2、与学校和人才市场保持良好的合作关系3、及时预见招聘需求
员工培训时间安排：
导致员工产生抵触情绪，培训效果大打折扣
1、充分了解受培训人员的工作实际情况，避免在生产或业务繁忙时安排培训
2、培训时间应与被培训人员进行事前沟通，达成一致
考勤失真风险：
未能得到上班人员真实的考勤状况
1、安排专人记录考勤并利用打卡机记录考勤2、定期对打卡机进行校准
接待工作风险：
因日常接待工作失误，造成对公司整体形象的不良影响
1、加强对接待人员的培训，提高接待人员素质
2、规范管理接待流程，定期对员工进行接待礼仪的培训3、需要安排就餐的，了解就餐人数和职位进行安排
日常通知，公文撰写风险：
因错别字和表达不清楚造成误解
提前撰写，经领导审批确认之后再发布
办公区、宿舍管理：
对办公室水电，消防安全进行管理，注意防盗
1、对办公室、宿舍公用设施水电等进行定期维护，检查消防通道是否安全
2、通知责任人定期清理，下班后及时上锁，谨防财务失窃
外部风险
企业邮箱安全管理：
对企业邮箱文件及时进行处理
1、妥善保管企业邮箱密码，邮箱资料
2、查看企业邮箱，无效文件及时删除，有效文件及时转达相关部门并回执
卫生安排：
卫生未安排好，有损公司形象
1、每天安排好人员轮流打扫各个角落，不定期卫生检查
2、定期检查补给办公工具
办公用品不足：
办公用品缺乏，未及时补给，影响员工工作效率
1、及时预见补充需求
2、定期检查补给办公工具
版本：B表单编号
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