安全生产档案资料管理
1范围
该办法适用于公司总部、所属各单位和项目部。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
AQ/T9006《企业安全生产标准化基本规范》
3术语与定义
3.1档案：指国家机构、社会组织以及个人从事政治、经济、科学、文化等社会实践活动，直接形成的文字、图表、声像形态的历史记录。
6附录
安全生产档案资料管理清单表
一级要素 二级要素 文件清单 备注 1目标（安全目标） 1.1目标的制定 （1）安全生产目标 （1）施工单位分解建设单位安全生产目标；（2）安全生产目标应包含人员、机械、设备、交通、火灾、环境等方面的各项指标；（3）安全生产目标应经各单位项目主要负责人审批，并以文件的形式发布。 （2）分级安全生产目标 各单位相关部门应根据本单位安全生产目标，制定相应的分级目标。 1.2目标的控制与实施（目标实施） （1）安全目标保证措施 目标保证措施落实到部门、岗位。 （2）安全目标实施情况检查记录 （3）安全目标保证措施动态调整记录 1.3目标的监督与考核（目标考核） （1）安全生产目标落实情况监督检查记录 （2）安全生产目标完成情况评估报告 评估报告形成文件并保存。 2组织机构和职责（机构职责） 2.1安委会 （1）安全生产委员会，明确职责记录 （2）安委会每季度应至少召开一次安委会会议记录 2.2安全生产保证体系（保证体系） （1）应该有红头文件明确四个体系人员名单； （2）班子成员的分工文件 （3）安全工作例会会议记录 主要负责人主持，每月召开。 2.3安全生产监督体系（监督体系） （1）成立机构文件 （2）安全生产监督会议记录 按规定时间、频次召开。 （3）安全监督记录； 纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核， （4）旁站记录 安全管理人员对危险性较大工作应进行现场监督。 （5）违章处罚记录 现场监督检查无记录，发现违章现象制止并未跟踪整改。 2.4安全职责 （1）安全生产责任制 安全生产责任制明确各级、各部门、各岗位人员的安全职责、以文件形式发布 （2）安全生产责任制落实情况考核记录 （3）安全生产责任制的适宜性评审与更新记录 更新后，以文件形式发布 3安全生产投入（安全投入） 3.1费用管理 （1）安全生产投入保障制度 （2）安全生产费用计划 安全生产费用使用计划和实施经建设单位审批 （3）安全生产费用使用台帐 3.2费用使用 （1）安全生产费用归类统计台账 （2）安全生产费用投入的有效证据 详见公司制定的安全投入管理文件 （3）安全考核、奖励记录 4法律法规与安全管理制度（法规制度） 4.1法律法规、标准规范 （1）安全生产法律法规、标准规范的识别、获取制度 （2）法律法规与标准规范清单 （3）适用的安全生产法律法规、标准规范清单年度内审核更新记录 4.2规章制度 （1）安全管理制度文件 安全管理制度及时传达到相关岗位、部门、工作岗位 （2）规章制度清单 4.3操作规程 （1）适用的安全操作规程 安全操作规程发放到相关岗位 4.4定期评审 （1）安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况评审记录 每年至少一次 4.5修订 （1）安全生产管理规章制度和操作规程修订记录 4.6文件和档案管理 （1）文件和档案管理制度 （2）安全记录台帐 安全记录及时整理和编目 5教育培训（教育培训） 5.1教育培训管理 （1）安全教育培训计划 安全教育培训实施分级管理 （2）安全教育培训记录和档案 （3）培训效果验证记录 5.2安全管理人员教育培训 （1）单位主要负责人和安全生产管理人员培训合格证书 5.3作业人员教育培训 （1）工作票签发人、工作负责人、工作许可人安全培训考试合格记录 （2）现场作业人员安全教育培训考试合格记录 （3）新入厂人员三级安全教育培训记录 （4）特种作业人员资格证书 定期进行特种作业人员资格审查 （5）站班会（班前会）安全技术交底、危险点告知记录 5.4其他人员教育培训 （1）相关方和外来人员安全教育培训记录 5.5安全文化建设 （1）安全活动策划方案 单位领导参加安全活动 （2）安全文化活动记录 6施工设备管理（设备管理） 6.1施工设备基础管理（基础管理） 6.1.1管理组织机构 （1）施工设备安全管理责任制度 （2）设备安全管理网络；岗位职责 6.1.2制度管理 （1）设备验收、检验、使用、维护保养、安全监督检查制度 6.1.3验收及检验管理 （1）施工设备验收记录 （2）特种设备定期检验记录 （3）特种设备注册登记文件 6.1.4特种设备作业人员管理 （1）特种设备作业人员管理台帐 特种设备作业人员管理台账向监理单位报验 （2）特种设备作业人员证书 （3）特种设备作业人员培训记录 6.1.5档案管理 （1）施工设备台帐及管理档案 6.1.6危险作业控制 （1）大型施工设备安装、使用、维修、拆除的危险点识别及应对措施 6.2施工设备使用管理（使用管理） 6.2.1设备性能及作业环境 （1）设备检验记录 （2）设备基础验收记录 （3）两台及以上机械可能发生碰撞的安全措施 6.2.2操作维修保养 （1）施工设备安全检查、维护保养办法 （2）日常维护保养记录 6.2.3安全监督检查 （1）专项检查记录 6.2.4相关方施工设备管理 （1）外租、分包单位的施工设备管理制度 （2）租赁合同 6.3施工设备安装、拆除管理（安装拆除） （1）安装前告知手续文件 （2）安装、拆除单位资质文件 （3）设备安装、拆除作业人员资格证书 （4）大型、特种设备安装、拆除专项施工方案 专项施工方案要经审批。 （5）安全技术交底 （6）安装记录 （7）过程检验记录 7作业安全（作业安全） 7.1项目现场管理和过程控制（过程控制） 7.1.1设计管理 （1）设计单位下发的所有与安全有关的记录 7.1.2施工技术管理 （1）施工组织设计文件的安全技术措施专篇 施工组织设计应进行编制、审核、批准、备案； （2）对达到或超过一定规模的危险性较大的工程进行危险源辨识、评价的文件 （3）对危险性较大的分部分项工程编制的专项施工方案 （4）专家对专项施工方案进行论证、审查的记录 （5）重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、危险作业项目、季节性施工的安全评估报告及专项安全技术措施 （6）项目施工方案或作业指导书 专项施工方案应组织专家进行论证、审查； （7）安全施工作业票 安全施工作业票按规定填写、审查、签发； （8）项目施工安全技术交底 项目施工前进行的安全技术交底。全体作业人员必须参加，并在交底书上签字确认。 7.1.3施工用电 （1）施工用电专项施工方案或安全技术措施 （2）施工用电安装验收报告 （3）临时用电检查记录 （4）临时接地检查和测量记录 （5）防静电、防雷检测记录 7.1.4安全设施 （1）安全设施管理制度 （2）极端天气前后对安全设施检查或重新验收的记录 7.1.5受限空间作业 （1）受限空间辨识、公示、采取隔离措施的记录 受限空间作业施工作业票履行审批手续。 （2）受限空间安全施工作业票 （3）受限空间的检查记录 7.1.6跨越架与脚手架 （1）跨越架、脚手架搭拆、使用安全管理制度 大型、特殊形式跨越架、脚手架搭拆方案应经论证、审批。 （2）跨越架、脚手架搭设验收记录 （3）大型、特殊形式跨越架、脚手架搭拆方案 （4）架子工有效证件 （5）架子工体检报告 （6）大面积的脚手架和大面积模板支架搭设、拆除过程，旁站监督记录 （7）极端天气前后对脚手架检查或重新验收的记录 7.1.7防火防爆 （1）防火防爆安全管理制度 （2）当地公安部门对现场存放炸药、雷管的许可证明 （3）易燃易爆的危险物品管理记录 （1）氧气、乙炔、汽油等危险品仓库应有避雷及防静电接地设施，屋面应采用轻型结构，并设置气窗及底窗，门、窗应向外开启。（2）运输易燃、易爆等危险物品，应按当地公安部门的有关规定提出申请，经批准后方可进行。 7.1.8消防安全 （1）消防安全管理制度 （2）消防安全责任制 （3）消防知识培训记录 （4）消防应急演练记录 （5）消防设备设施台帐 （6）消防设施定期检查、试验记录 （7）防火重点部位或场所档案 7.1.9厂内交通安全 （1）交通安全管理制度 （2）运输及搬运现场大型设备的安全措施 （3）驾驶人员驾驶证 （4）机动车辆定期检测和检验记录 7.1.10文明施工 （1）安全文明施工策划方案 （2）文明施工的检查记录 7.1.11调试、运行 （1）调试大纲、调试措施、试验方案等安全措施记录 （1）保护、联锁应按批准的试验方案进行试验和验收，并形成记录。 （2）危险性较大的调试、试验项目的安全技术交底记录 （2）试运期间运行规程经审批后实施，并形成记录。 （3）保护定值批准记录 （4）保护、联锁试验方案 （5）保护、联锁试验记录 （6）保护、联锁验收记录 （7）试运阶段两票三制记录 （8）试运期间运行规程 7.2作业行为管理 7.2.1爆破作业 （1）爆破器材和爆破作业安全管理规定 爆破作业前爆破设计通过审批。 （2）爆破设计 （3）爆破器材运输、存储、领用、退库记录 （4）爆破设计审批记录 （5）爆破作业人员资格证书 7.2.2高边坡与基坑作业 （1）专人监护、巡视检查记录 （2）高边坡与基坑作业安全管理规定 7.2.3洞室作业 （1）洞室作业安全监测记录 （2）洞室作业巡视检查记录 7.2.4高处作业 （1）高处作业安全管理制度 （2）高处作业人员资格证书 7.2.5交叉作业 （1）交叉作业的安全注意事项及安全技术措施 （2）交叉作业工作票 7.2.6起重作业 （1）指挥人员和操作人员资格证书 （2）起重作业工作票 （3）核算记录 （4）施工技术负责人和安全监管人在场指导记录 7.2.7焊接作业 （1）焊接作业管理制度 （2）焊接设备台账 （3）焊接作业人员资格证书 7.2.8张力架线作业 （1）架线方案审批记录 （2）现场作业相关安全记录 7.2.9临近带电体作业 （1）安全措施 （2）临近带电体作业安全操作规程 （3）工作票 7.2.10动火作业 （1）动火作业安全管理制度 （2）动火作业工作票 防火重点部位或场所以及在易燃、易爆区周围动用明火，必须办理动火作业票，经审批采取措施后方可进行。 （3）动火作业安全检查监督记录 各单位应对防火重点部位、场所以及易燃、易爆区现场周围动火作业实施有效的监督。 7.2.11水上作业 （1）水上作业人员资格证书 （2）水上作业人员体检报告 7.3警示标志 7.3.1危险场所 （1）危险场所安全警示标志、标牌检查维护记录 7.3.2危险作业区域 （1）设置警戒区域，专人监护记录 7.4相关方管理 7.4.1制度建设 （1）承包商、供应商及相关方安全管理制度 7.4.2资质审查 （1）分包商资质审查记录 7.4.3分包管理 （1）工程项目分包计划及申请 （1）分包计划及申请经建设单位审批；（2）施工单位进行工程分包时报监理单位审查、建设单位批准。 （2）分包方与发包方安全协议 7.4.4监督检查 （1）作业风险定期识别记录 （2）作业风险预控措施 7.5变更管理 （1）变更管理制度 变更的实施应履行审批及验收程序。 （2）变更计划 （3）变更施工方案及措施 （4）变更作业人员安全培训记录 （5）变更作业安全技术交底 （6）变更过程及变更所产生的风险和隐患辨识、分析、评价和控制记录 （7）变更后自检记录 8隐患排查和治理（隐患治理） 8.1隐患排查 （1）隐患排查治理的管理制度 （2）隐患评估分级 （3）重大隐患专题报告 （4）隐患登记记录 （5）隐患排查实施方案 8.2排查范围方法 （1）隐患排查活动记录 检查表要有人签字 （2）隐患排查检查表 8.3隐患治理 （1）重大事故隐患治理方案 （2）隐患治理情况验证或评估记录 8.4预测预警 （1）工程建设项目的地域特点及自然环境等情况，建立分析、预测及预防措施 （2）预警通知（地质预报；防汛防灾） 各单位对因自然灾害可能导致事故的隐患，应采取预防措施；各单位应在接到有关自然灾害预报时，及时发出预警通知。 9重大危险源监控（危险监控） 9.1辨识与评估 （1）危险有害因素辨识与评估管理制度 （2）危险有害因素辨识与评估记录 9.2登记建档与备案 （1）重大危险源登记档案 各单位应对重大危险源及时登记建档，进行定期检查、检测；应按规定将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急预案，报项目所在地有关主管部门备案。 9.3监控与管理 （1）重大危险源安全管理制度和安全管理技术措施 （2）重大危险源监控记录 10职业健康（职业健康） 10.1.1危害区域管理 （1）作业场所职业危害检测结果记录 将检测结果存入职业健康档案 10.1.2职业防护用品、设施 （1）职业健康防护设施、器具、急救用品、设备和防护用品清单 （2）现场急救用品、设施和防护用品定期检验记录 10.1.3职业健康检查 （1）定期职业健康检查记录 （2）职业健康监护档案 10.1.4职业健康防护 （1）劳动防护用品发放记录 10.2职业危害告知和警示 5.10.2.1职业危害告知 （1）进行了职业危害告知的劳动合同 5.10.2.2职业危害警示 （1）职业危害警示教育记录 （2）职业危害警示标识 10.3职业危害申报 5.10.3.1职业危害宣传 （1）宣传教育活动记录 5.10.3.2职业危害申报 （1）职业危害申报相关文件 11应急救援（应急救援） 11.1应急机构和队伍 （1）建立应急机构或指定专人负责的文件 （2）建立应急抢险救援队伍的文件 11.2应急预案 （1）现场处置方案 现场处置方案报建设单位备案 （2）应急预案和现场处置方案评审记录 （3）应急预案和现场处置方案修订记录 11.3应急设施、装备、物资 （1）应急设施、装备、物资清单 （2）应急设施、装备、物资检查、维护记录 11.4应急培训及演练 （1）应急培训记录 （2）应急演练方案和应急演练记录 每年至少组织一次应急预案培训和演练 （3）工程建设项目各单位演练效果评估记录 11.5事故救援 （1）突发事件后的应急预案评价和改进记录 （2）应急救援总结 12事故报告、调查和处理（事故处理） 12.1事故报告 （1）安全生产事故和突发事件等安全信息管理制度 （2）事故档案 12.2事故调查和处理 （1）事故调查报告 （2）事故处理记录 13绩效评定和持续改进 13.1绩效评定 （1）安全生产标准化实施情况的评定报告 （1）评定周期：每年至少一次；（2）主要负责人参与评定；（3）评定报告应形成正式文件，并将结果向所有部门、单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据 13.2持续改进 （1）安全生产标准化工作计划和改进措施 （2）纠正或预防措施 对责任履行、施工安全、检查监控、隐患整改、考评考核等方面评估和分析出的问题由安全管理机构提出纠正或预防措施，并纳入下一周期的安全工作实施计划当中 （3）绩效评定相关奖惩记录 14来往文件及其他 （1）政府部门下发的文件或上报的安全文件 （2）业主文件下发的文件或上报的安全文件 （3）监理文件下发的文件或上报的安全文件 （4）其他
安全生产档案盒基本要求示意图
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