考点 题型 2019年 2018年 2017年 建设工程监理委托方式及实施程序 单项选择题 1 2 2 多项选择题 4 2 6 项目监理机构及监理人员职责 单项选择题 1 4 4 多项选择题 6 4 6 找重点、查规律，讲道理、知常识、不死记；学习轻松、考试简单。【考点1】建设工程监理委托方式【考点2】设置总监理工程师代表的情形【考点3】项目监理机构组织形式【考点4】监理人员职责分工【1、3、4都是大考点！】工程监理组织是完成建设工程监理工作的基础和前提。
第一节建设工程监理委托方式及实施程序
一、建设工程监理委托方式建设工程可采用平行承包、施工总承包、工程总承包等不同实施组织模式。在不同建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。（一）平行承包模式下工程监理委托方式图6–1建设工程平行承包模式平行承包模式中，各设计单位、各施工单位、各材料设备供应单位之间的关系是平行关系。优点：有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。【施工单位多，干得快】缺点：合同数量多，会造成合同管理困难【合同少了好管理】；工程造价控制难度大，表现为：一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。在平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：1.业主委托一家工程监理单位实施监理要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系。2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的工程监理单位。该委托方式如图6-3所示。【2017-66、2014-32】
（二）施工总承包模式下建设工程监理委托方式优点：有利于建设工程的组织管理。由于施工合同数量比平行承包模式少，有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性；总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；施工总承包单位具有控制的积极性，施工分包单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。缺点：建设周期较长；施工总承包单位的报价可能偏高。
（三）工程总承包模式下建设工程监理委托方式
【例题】建设工程采用设计—施工总承包模式的特点有（）。A.建设单位招标发包工作难度小B.建设单位的组织协调工作量小C.工程总承包单位的选择范围小D.建设单位的合同数量少E.有利于工程设计与施工的相互搭接 ?? 『正确答案』BCDE这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。工程总承包模式如图6-7所示。优点：建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。缺点：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大；由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承担较大风险；由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位择优选择工程总承包单位的范围小；工程质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。
二、建设工程监理实施程序和原则（一）建设工程监理实施程序【案例】1.组建项目监理机构2.收集建设工程监理有关资料3.编制监理规划及监理实施细则4.规范化地开展监理工作5.参与工程竣工验收6.向建设单位提交建设工程监理文件资料7.进行监理工作总结1.组建项目监理机构组建项目监理机构时，总监理工程师应依据监理大纲和监理合同。2.收集工程监理有关资料【考分类】这些资料包括：（1）反映工程项目特征的有关资料。主要包括：批文、规划、可行性研究报告或设计任务书、工程项目地形图、工程勘察成果文件、工程设计图纸等。【项目自身的】（2）反映当地工程建设政策、法规的有关资料。主要包括：关于工程建设报建程序的有关规定，当地关于拆迁工作的有关规定，当地有关建设工程监理的有关规定，当地关于工程建设招标投标的有关规定，当地关于工程造价管理的有关规定等。【项目所在地】（3）反映工程所在地区经济状况等建设条件的资料。主要包括：气象资料、工程地质及水文地质资料、与供水、供电、供热、供燃气、电信有关的可提供的容（用）量、价格等资料。【项目所在地】（4）类似工程项目建设情况的有关资料。主要包括：类似工程项目投资方面的有关资料，类似工程项目建设工期方面的有关资料，类似工程项目的其他技术经济指标等。
3.编制监理规划及监理实施细则【第七章内容】4.规范化地开展监理工作建设工程监理工作的规范化体现在以下几个方面：【先干什么后干什么+谁来干怎么干+什么时间干完干成什么程度】（1）工作的时序性。（2）职责分工的严密性。（3）工作目标的确定性。5.参与工程竣工验收【区分：竣工预验收、竣工验收】6.向建设单位提交建设工程监理文件资料7.进行监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。（1）向建设单位提交的监理工作总结【对业主】。（2）向工程监理单位提交的监理工作总结【对上级】。（1）向建设单位提交的监理工作总结【对业主】。主要内容包括：建设工程监理合同履行情况，监理任务或监理目标完成情况评价，由建设单位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，表明建设工程监理工作终结的说明等。（2）向工程监理单位提交的监理工作总结【对上级】。主要内容包括：建设工程监理工作的成效和经验；建设工程监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议。
（二）建设工程监理实施原则建设工程监理单位受建设单位委托实施建设工程监理时，应遵循以下基本原则：1.公平、独立、诚信、科学的原则2.权责一致的原则3.总监理工程师负责制的原则4.严格监理，热情服务的原则5.综合效益的原则6.预防为主原则7.实事求是原则1.公平、独立、诚信、科学的原则既要维护建设单位合法权益，也不能损害其他有关单位的合法权益。独立是公平地开展监理活动的前提，诚信、科学是监理工作质量的根本保证。2.权责一致的原则工程监理单位履行监理职责、承担监理责任，需要建设单位授予相应的权力。同样，工程监理单位应给予总监理工程师充分授权。
第二节项目监理机构及监理人员职责
一、项目监理机构的设立（一）项目监理机构设立的基本要求设立项目监理机构应满足以下基本要求：（2）项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：1）工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表。2）—个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。3）工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。除总监理工程师、专业监理工程师和监理员外，项目监理机构还可根据监理工作需要，配备文秘、翻译、司机或其他行政辅助人员。（3）—名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过3项。（4）工程监理单位更换、调整项目监理机构监理人员，应做好交接工作，保持建设工程监理工作的连续性。工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。
（二）项目监理机构设立的步骤1.确定项目监理机构目标2.确定监理工作内容3.设计项目监理机构组织结构【考点见后】4.制定工作流程和信息流程3.设计项目监理机构组织结构（1）选择组织结构形式（2）确定管理层次与管理跨度（3）设置项目监理机构部门（4）制定岗位职责及考核标准（5）选派监理人员（1）选择组织结构形式：组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。（2）确定管理层次与管理跨度。管理层次是指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等级层次的数量。管理层次可分为三个层次，即决策层、中间控制层和操作层。组织的最高管理者到最基层实际工作人员权责逐层递减，而人数却逐层递增。项目监理机构中的三个层次：1）决策层总监理工程师、总监理工程师代表；2）中间控制层（协调层和执行层）各专业监理工程师；3）操作层监理员。管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度越大，领导者需要协调的工作量越大，管理难度也越大。为使组织结构能高效运行，必须确定合理的管理跨度。项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等。【考虑好管不好管】【人员素质+工程难易+业务标准化+规章制度+工程集中】
二、项目监理机构组织形式管理组织结构。常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。（一）直线制组织形式直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。如图6-10所示。直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为“全能”式人物。
（二）职能制组织形式职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程，如图6-13所示。如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门，如图6-14所示。职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。但由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
（三）直线职能制组织形式直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。这种组织形式将管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门的人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令，如图6-15所示。直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
（四）矩阵制组织形式矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统，如图6-16所示。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。如子项目1的质量验收是由子项目1监理组和质量控制组共同进行的。矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
三、项目监理机构人员配备及职责分工（二）项目监理机构各类人员基本职责1.总监理工程师职责【黄色为只能总监行使，不能委托给总监代表】（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；【审自己】（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；【调人员】（4）组织召开监理例会；（5）组织审核分包单位资格；（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；【审施工】（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；【开复工】（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；【签付款】（10）组织审查和处理工程变更；（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；【理索赔】（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；【竣工验】（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；【质量安全】（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。【总结】【总监与总监代均可干的事情】确定人员、定职责；组织例会、审分包；付款申请、开复工；质量安全、体系建；质量检验、验分部；月报总结、审变更。
2.总监理工程师代表职责按总监理工程师的授权，负责总监理工程师指定或交办的监理工作，行使总监理工程师的部分职责和权力。但其中涉及工程质量、安全生产管理及工程索赔等重要职责不得委托给总监理工程师代表。具体而言，总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；【审自己】（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；【调人员】（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；【审施工】（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；【开复工】（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；【签付款】（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；【理索赔】（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；【竣工验】（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。【质量安全】【审自己】【调人员】【审施工】【开复工】【签付款】【理索赔】【竣工验】【质量安全】【总结】总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：【只能总监亲自干的事情】编写规划、用对人；审好方案、签发令；处理争议、管住钱；竣工验收、事故调。
3.专业监理工程师职责（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；（3）参与审核分包单位资格；（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；（8）进行工程计量；（9）参与工程变更的审查和处理；（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。【实施细则+监理日志】【查质量+验分项+处置问题+工程计量】【其余都是参与】【总结】【专监的职责】参与规划竣工验；参与变更审分包；实施细则与日志；审本专业并报告；检查质量并计量；验收批隐与分项、参与分部与竣工；处置问题与隐患。
4.监理员职责（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；（2）进行见证取样；（3）复核工程计量有关数据；（4）检查工序施工结果；（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。【检查+见证+复核计量+检查结果+报告】【旁站不只是监理员一个人的职责】
2020年监理工程师《监理基本理论与法规》第六章建设工程监理组织
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