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引言 ★ · 截至2020年，在人才培养方面，与劳伦斯实验室相关的14个科学家及组织获得诺贝尔奖、80位美国国家科学院的院士、15位科学家获得了科研领域国家最高终身成就奖—美国国家科学奖章、22位工程师当选为美国国家工程院院士、5位科学家被选入医学研究所等。 · 在科技研发方面，劳伦斯伯克利国家实验室获得了近4万件技术专利，并先后发现和发明了锝、镎和钚碳14锫、铹、Sg等元素，回旋加速器、质子直线加速器、液氢气泡室等先进科研设施。 · 在产业推动方面，劳伦斯伯克利国家实验室进行了近100项的技术转让许可，执行了200多个商业软件许可证和30万多个免费软件许可证。依托劳伦斯伯克利国家实验室科技成果，形成了近百家创业公司，涉及生物技术、能源、纳米技术、IT技术、半导体制造和健康等领域。 · 劳伦斯伯克利国家实验室是全球顶尖的科研机构，对该机构的研究有利于追踪国际先进的科研机构管理模式和科技转化模式，在组织、文化、人才等方面提炼宝贵经验，对于国内相关机构具有极强的参考价值。 01 劳伦斯伯克利国家实验室简介 劳伦斯伯克利国家实验室成立于1931年，是美国能源部的重点实验室之一，由加州伯克利大学代为管理，实验室前身是“加州大学辐射实验室”，除了劳伦斯伯克利实验室之外，美国能源部其余16个国家实验室如下：
劳伦斯伯克利实验室长期基于物理、化学、电子、生物医药、能源等科学部门展开研究，并形成了可持续能源科学与技术等六大核心科研能力。 运营80多年来，劳伦斯伯克利通过技术转移，促进了实验室技术成果转移，产生了大量具有经济和社会效益的产业。例如，微软公司购买了实验室的家庭节能软件系统，这个系统较之传统软件更加的环保，被世界一些公司广为使用;生命线科技公司获得了乳腺癌细胞系的研究技术成果许可，在癌症治疗研究方面产生了极大的影响。其他公司如壳牌、IBM等都是实验室技术的转让对象。  02 发展模式 01 组织架构 伯克利实验室实行的是政府所有、委托经营（GOCO）管理模式。加州大学的董事会通过与美国能源部签订协议负责伯克利实验室的管理和运行，董事会委托加州大学的校长负责伯克利实验室的具体管理，加州大学的校长向董事会推荐伯克利实验室的主任，经董事会授权后正式任命。  ✦ 具体部门职责如下： 环境、健康和安全部（负责科研环境监测、检测、保护、安全保障） 设备部（保证科研设备正常运转、负责科研设备维护） 人力资源部（负责实验室人力资源规划、人才调动机制调整，人才培养机制规划） 信息技术部（负责科研关键信息整理，技术库维护） 财务办公室（负责实验室财务管理、采购管理、经费管理） 项目管理办公室（负责科研项目分配调动、科研项目对接） 项目建设部（负责科研成果转化服务，包括科研成果对接、企业服务、对外沟通、策划等）。 ✦ ✦ 02 经费制度 2.1经费申请流程 伯克利实验室的经费由财政主导，国家实验室进行申请时需经过三个流程：  其中审计评估环节是决定了国家实验室最终能否拿到相应经费，其评估流程如下： 1、能源部提出目标：每年，能源部总部会向各个国家实验室提出相应的项目目标和运作目标的战略方向。 2、实验室自评：能源部的地区办公室与实验室共同讨论为达到能源部战略方向需取得的全年成绩标准和考核办法；在此基础上，由实验室通过自评和同行评议系统证明自己的成果。 3、能源部评估：能源部则根据一系列复杂而严格的年度考核办法对实验室的研究工作、研究方向与能源部发展规划的相关性、投入与产出比率等进行评估；评估以绩效目标为导向，并以此来推动国家实验室效能的发挥；评估的绩效目标一般都是围绕科学技术以及实验室的自身运作管理两方面来建立的。 2.2经费申请途径 美国国家实验室的经费申请途径目前主要有ARRA和TCF两种， ARRA为美国复苏和再投资经济法案的缩写，是美国国会从2009年开始为复苏美国经济与研发工作所通过的一项经济刺激法案，每年其官方网站上会公布所支持的项目明细。在拨款分配的规定中，对联邦政府下属的各个部门的政府投资进行了划分，对资金的用途和流向做出了指导性规范，对资金的落实与监督做了统一的规定，并通过对投资和使用资金程序的详尽规定来确保政府投资及时高效地发挥作用。 TCF的缩写为技术商业化基金，是由美国能源部管理的一种技术转化基金，用于天使投资或者前期公司产品开发。当美国能源部管理TCF项目时会评估技术产品，主要考察原型的改进、论证和计划，而不是进一步的科学研究。是否提供资助取决于5个方面：潜在的市场机会；商业上成功的可能性；管理团队；能源部优先权；私人合作伙伴。 某些技术在国家实验室完成研究后、技术转移前会出现一个短暂的不属于研究项目、又不是商业产品而缺少私人投资的阶段，即“商品价值死谷”，TCF的目的是帮助能源部的国家实验室和工业界发现这些技术，并度过“商品价值死谷” 除国家经费的直接支持外，以劳伦斯伯克利为代表的国家实验室也会通过为企业进行技术开发而获得研究经费，从而使国家实验室的经费来源多元化，缓解财政压力，但由于劳伦斯伯克利实验室等均为能源部下实验室，核心功能在于为国家安全、能源安全等提供技术研究，因此，在对企业进行技术服务方面，服务面较窄，另外，美国能源也认为对于其它外部经费应限定在总预算的20%以内，所以，目前美国国家实验室的经费平均90%以上来自于联邦政府补贴。  03 包容开放的文化 伯克利实验室的包容开放性表现在内部包容和对外开放两个方面。 内部包容主要指： 人员组成的多元性：不分地域、不分国别、不分人种 内部环境的友好性：崇尚公平公正，对实验室内所有研究员一视同仁，在既有制度之上实现扁平化管理； 团队合作的多样性：团队带头人没有地域、人种限制；团队组成既可以是全实验室成员，也可以有实验室外成员参与，如加州大学学生、实验室兼职人员等；团队的组成并非一成不变，而是会随着科研项目的变化做相应的调整。 研究方向的自由性：研究员可以根据自己的兴趣按照自己的方式做自己想做的研究，在实验室的政策会议上，每个人都有发言的自由，每个合理的建议都会被采纳。 对外交流方面，伯克利实验室形成了科技资源共享制度，向世界开放大型先进仪器设备。通过设备的共享，为协同创新创造了有利的环境，促进不同领域不同背景科学家们的共同研究，在提高了伯克利实验室国际声誉的同时，也为实验室带来了丰硕的科技成果。 外部科学家首先要向实验室提出申请，包括科研的目的、实验设计等，实验室对这些申请进行同行评估，评估通过者就可以免费使用这些装置；但相应的实验过程及实验成果需要在劳伦斯伯克利做备份。 劳伦斯伯克利大约全年实验量的79%都来自于其他研究及机构或企业人员，其中美国的大学占40%，实验室内部仅占21%。 04 科技成果转化模式 劳伦斯伯克利国家实验室在科技成果转化方面主要有两种模式： 模式一 特许权转让模式 该模式又分为向政府部门转让和向企业方转让，具体区别如下： 向政府部门转让： ● 目的：以支持国家技术发展为主，实现国家层面的产业扩张； ● 过程：劳伦斯伯克利向政府工业部门发放其开发的软件和技术许可证，协助工业部门的成果落地； ● 经费：能源部和工业部门根据合作研究和开发协议共同赞助实验室的研究落地； ● 特点：费用、人员、设施、设备，或研究能力三方共享。 向企业方转让： ● 目的：以前沿技术落地为主，同时实现一定的科研经费补充； ● 过程：劳伦斯伯克利寻找具有必要的财政、研发、制造、营销、管理能力，并承诺能成功将创新进行商业化的人，劳伦斯伯克利以专利、版权等形式向受让者转移，受让者支付权利金、专利费等。 ● 经费：劳伦斯伯克利不主导参与科研项目落地，科研经费由技术受让人承担； ● 特点：优先支持符合条件的小型公司、女性创办的企业或少数族裔创办的以及弱势企业。 模式二 联合申报模式 联合申报模式指的是劳伦斯伯克利实验室联合其他企业就美国联邦政府推出相应的科研资助计划、科技落地项目、科技成果支持政策等提出经费申请，劳伦斯伯克利提供必要的专家、技术、设备等支持，协助实现前端技术在美国的遍地开花。 例如， 2015年，美国能源部推出SBV试点，为9个能源技术领域的小企业提供高达2000万美元资助。美国能源部的能源效率与可再生能源实验室在项目的第一阶段将投资近670万美元。基于此，劳伦斯伯克利实验室与一批符合该试点规定的企业达成合作。  出于科技成果转化的有序、稳定和有效，劳伦斯伯克利国家实验室建立了专门用于科研成果转化的部门-TTIPM。该部门直接隶属于国家实验室的管理者，直接管理实验室7大科研部门的技术从实验室到市场化的过程。劳伦斯伯克利国家实验室产生的发明，首先向TTIPM提交发明记录，工作人员对技术的商业化潜力进行评估，对经评估认为具有商业价值的技术申请专利。TTIPM通过网站宣传等方式促进技术的市场化和许可，同时负责许可收入的分配。  05 科技成果转化过程中的为企业提供的一系列服务 创新平台 创新启动平台是TTIPM部门成立的一个旨在帮助企业创业的服务支持平台，是一个以建立在实验室技术基础上的一系列商业化服务组合。创新启动平台提供多项服务，主要包括∶ 01 一对一的创业建议 劳伦斯伯克利聘请当地的著名风险资本家给发明者提供创业建议。例如，实验室聘请加州湾区的著名风险资本家比尔来为实验室的发明人提供技术转移的建议，比尔在分析技术可行性和创新可行性问题上有超过20年的经验，他能够通过头脑风暴预见一个创新产业的未来，给发明人推广技术的过程中许多有价值的未来预期建议。 02 协作会议 TTIPM部门会组织发明者和经验丰富的商业开发人员开展交流会议，内容涉及技术推广应用的可能等各个方面。主要包括：评估市场和竞争者;分析不同商业模式的利弊;计算可能的盈利能力;优化推广过程发展的里程碑;对推广过程的具体指导等。 03 伯克利大学合作推进技术转让 TTIPM部门充分利用伯克利大学托管单位所提供的创业资源，如孵化器等技术创新机构，将技术与商业化联系起来。 TIPM部门拥有湾区各大孵化器和创业中介机构联系名单及资源，定期参与各个机构举办的地区和全国的新技术成果推广的对接大会，将实验室的成果及时通报给各个创业机构，为实验室的发明者提供可能的办公空间，导师指导和投资伙伴。 04 提供丰富的企业家资源 劳伦斯伯克利借助旧金山湾区（有伯克利大学、斯坦福大学、硅谷、各类创投机构等）的优势，整合各种有利于发明人技术转让和创业的各种资源和信息，让实验室的发明者充分置身于旧山港湾地区的创新商业圈当中。 创业者可享用的一切包括商业计划竞赛、资金来源的信息、旧金山港湾地区的培养基地指南和关于创业公司援助和专业知识的在线资源等。 商业化服务 TTIPM部门建立了一套实验室的技术鉴别和推广认证程序，对于自主创立的公司从初期启动开始到产品投入市场为止，都会给予一系列的帮助，具体如下： 01 商业化分析服务 通过对技术的竞争前景、技术进一步发展的需求、终端使用者的需要成本指标、市场、许可模式等问题的分析，进一步识别潜在市场，收集最终用户或潜在的被许可人的反馈，为提出创业公司提供建议。 02 技术展示服务 技术展示主要是给对发明者研究领域感兴趣的风险投资家进行的宣传和推广活动，会创造许多发明者和企业家直接交流的机会。例如，2013 年，实验室举行了一系列活动来给硅谷投资者展示清洁技术;给清洁技术团队展示电池技术。 03 技术转移培训 技术转移培训提供如何将实验室技术和软件转移到市场的服务。技术转让培训包括了多个方面：专利技术的分析介绍；软件分发问题；商业分析；新兴公司的建立。 资金服务 01 创新基金资助计划 该计划总流程是通过评估某项发明商业化的可行性，然后确定重点发展的对象，提供必要的资金和资源，最后成功将该发明推向市场。 该基金要求申请该计划的项目必须专注于开发实验室已经向公众报道了的发明或者软件,并要由伯克利实验室的工作人员来提交项目方案。所有的项目对于解决商业化过程中的障碍必须确定预期解决方案，比如建模，保证一定的效率水平，展示经营业绩，及与其他技术的集成等。 02 桥基金（伯克利大学） 项目能够保证从联邦或能源部及承包赞助商处获得额外的资金支持，当一个非联邦赞助的项目还没有提供资金，但是该项目符合劳伦斯实验室技术发展的最佳利益时，这样的项目可以申请桥基金的资助。 桥基金不会是现金或基金的替代品，但是，它允许一个项目因为各种资助时间差异导致项目资金不能按时获得而可能影响启动的项目及时获得支持，如果有项目可能未来拿不到资金资助的话不属于此项目资助范畴。 06 人才管理机制 劳伦斯伯克利国家实验室对人才实施多元化管理，凭借和加州大学的长期合作保障实验室源源不断的人才供应，并依据同行评议机制实现对人才有效的评价，保持人才的高质量水平。 人才的多元化管理 多元化人才组成：不分国籍、不分地域、不分人种。 多元化团队合作：团队带头人没有地域、人种限制；团队成员包含实验室内部成员和外部成员；团队组成会根据科研项目做调整。 多元化职业发展：劳伦斯伯克利实验室每年对各科学部和部门等制定相应的人员多元化行动计划，根据各部门、各人的特点制定不同的发展计划。 同时，为了保障人才的不断供应，劳伦斯伯克利实验室与加州大学制定了流畅、长期、稳定的科研人员流动通道。 一方面是大学教授可以通过双聘机制在实验室申请科研项目，并带领自己学生共同参与，形成良好的。 另一方面是实验室支持科研人员转到大学做教授，把实验室的科研内容带到课堂，形成对学生的培养与吸引。 此外，为了保证人才质量的不断提高，劳伦斯伯克利实验采用了同行评议制度，该制度在美国广泛用于科研平台人员的职称与职务晋升。同行评议制一般由能源部批准设立相对独立的评审委员会负责。评审委员会在利益冲突中保持中立。评审委员会成员大多为同行领域中的学术界、工业界、政府机构及其他国家实验室高水平的科学家或专家，也包括部分实验技术专家、财务管理专家等。 劳伦斯伯克利同行评价机制主要从科学技术评价与运作管理评价两个方面评价相应人员。 科学技术评价：包括实验室的战略计划和相应科学研究的质量和水平，特别是监控实验室相关人员在促进科学探索和学术自由方面的努力和效率；同时定期评议对实验室和能源部至关重要的项目议题；或由实验室成员、主管部门和校长委员会提议的议题。 运作管理评价：基于实验室的运作和管理成绩进行评价；基于合同中所提出的成绩目标、标准和评价方法，以一年为基础，向能源部提交自评报告。能源部将确认自评工作过程的完整与公正性，并利用自评和其他相关信息来形成对实验室成员在科学技术以及管理运作方面的成绩评估或评价。 |
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