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博士学位论文丨周新城:撰写博士学位论文应注意的几个问题

 ydzhydzh 2022-06-12 发布于天津
撰写博士学位论文应注意的几个问题
周新城
中国人民大学研究生院

撰写学位论文是博士生教育阶段的决定性环节。博士学位论文应该在理论观点、研究方法或成果转化应用上有所创新,达到较高的学术水平。为此,必须坚持以马克思主义为指导,培养严谨的学风;重视选题工作,做好开题报告;广泛收集国内外学术界的已有研究资料,加以细致的分析、甄别和提炼,在此基础上有所创新;注重研究方法与叙述方法的区别,做到概念内涵清晰,基本观点贯穿全文,文字通俗易懂。

撰写学位论文是博士生教育阶段的决定性环节。

在写作过程中,从指导思想、选题、研究、开题到具体写作,有一系列值得注意的问题。

一、写作学位论文是博士生教育阶段的决定性环节

博士生教育与其他阶段教育不同,它的主要任务是培养高级专门研究人才。

对这样的人才的基本要求是,有良好的科学研究能力,在本专业内有优秀的研究成果。

博士学位论文是检验一个博士研究生科研能力和专业素养的重要依据。

博士生学习期间的中心任务是从事科学研究、撰写学位论文,主要活动都应该围绕着这一任务进行。

博士生一入学就应该明确,在整个学习期间,除了学习必要的课程外,应以科研为主,要在科学研究的过程中,不断提高研究能力,最终出色地完成博士学位论文的写作。

打基础的工作,应该基本上在本科生和硕士生学习阶段完成,不能靠攻读博士学位来解决。

应该看到,博士学位论文不是编一本教材(教材主要是总结和归纳前人的成果),而是一本学术性专著。

我认为,博士学位论文还不是一般的专著,这种专著应该有两个基本要求:

一是要有创新。它不是一般性的资料汇集和整理,重复别人的东西,而是要在理论观点、研究方法或者成果转化应用上有所创新。没有创新就不能叫博士论文。

二是要有很高的学术水平。在论文题目范围内,其学术水平应该处于全国前列,原则上应该超过导师,因为导师不一定专门深入研究过这个问题。做到了这两点,才算一篇合格的博士学位论文。所以,撰写博士学位论文是一项艰巨的任务。

攻读博士学位是人生的一件大事。

对于大多数人来说,撰写博士学位论文往往是一生学术生涯的一个十分重要的阶段。

博士毕业后很难再有那么长的时间去研究某一个问题。

所以,我们要珍惜这一段时间,集中精力把论文写好。

二、必须以马克思主义为指导

今年初,党中央下发了《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》。文件强调,哲学社会科学研究必须以马克思主义为指导。当然,一切科学研究(包括自然科学)都要以马克思主义为指导,因为马克思主义是科学的世界观和方法论,是认识世界和改造世界的强大思想武器。哲学社会科学更应该强调这一点。与自然科学不同,社会科学(除了少数学科如语言学、逻辑学等外)是研究人与人之间的社会关系的,而在存在阶级的社会里,不同的阶级、不同的社会集团具有不同的、甚至对立的利益。研究对象的特点客观地决定了社会科学的多数学科具有阶级性。这一点连西方资产阶级经济学家也是承认的。例如,凯恩斯就公开说过:“在阶级斗争中会发现,我是站在有教养的资产阶级一边的。”美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者索洛明确地说:“社会科学家和其他人一样,也是有阶级利益、意识形态倾向以及一切种类的价值判断。但是,所有的社会科学的研究,和材料力学或化学分子结构的研究不同,都与上述(阶级)利益、意识形态和价值判断有关。不论社会学家的意愿如何,不论他是否觉察到这一切,甚至他力图避免它们,他对研究主题的选择,他提出的问题,他没有提出的问题,他的分析框架,他使用的语言,很可能在某种程度上反映了他的(阶级)利益、意识形态和价值判断。”索洛的这一看法是符合客观实际的。正因为社会科学研究的对象、材料具有阶级性,人们从事社会科学的研究工作,总是从一定阶级的利益出发,为一定阶级服务的,这是任何人回避不了的,不管研究者本人是否意识到这一点,是否承认这一点。

自人类进入文明社会以来,所谓纯客观的、不偏不倚的社会科学研究从来也没有存在过。

这种情况决定了研究社会科学问题的人,总是在反映一定阶级根本利益和要求的、特定的世界观和方法论指导下进行科学研究的。

在当今历史条件下,不是以无产阶级世界观、方法论为指导,就是以资产阶级世界观、方法论为指导。正如列宁所说的:“问题只能是这样:或者是资产阶级的思想体系,或者是社会主义的思想体系。这里中间的东西是没有的。”“在为阶级矛盾所分裂的社会中,任何时候也不可能有非阶级的或超阶级的思想体系。”我国是共产党领导下的社会主义国家,一切从事社会科学研究工作的人,必须自觉地意识到我们是替工人阶级和广大劳动人民说话的,是为他们的利益进行科学研究的。

必须自觉地以代表工人阶级根本利益的马克思主义为指导,而不能去追求什么事实上并不存在的“纯客观”的、“超越意识形态”的研究,更不能自觉、不自觉地用与马克思主义相对立的、形形色色的西方资产阶级理论为指导。

坚持马克思主义指导是我们理论工作的根本指针,当然也应该是博士学位论文的根本前提。

三、选题是写好博士学位论文的关键

进入论文写作准备阶段,博士生往往为论文的选题犯愁。的确,选题十分重要。选择恰当的题目进行研究,论文的写作就会顺利一些。

论文题目的选择是一个从大到小、从不具体到具体的过程。

博士生一入学(甚至在报考博士时)就应该根据自己的知识结构和兴趣,确定研究方向,考虑将来论文题目的大体方向和范围,随着课程学习、广泛阅读和资料的积累,经过自己的研究,逐步明确具体的题目。

在选题时,应该注意以下几个问题:

1选题必须有意义。

题目要有理论意义、现实意义。

要选择那些或者理论上可以有突破、或者对实际工作有指导意义的题目。

博士学位论文不能选那些仅仅是汇集资料或注释性的题目。选择的题目要有创新的空间。

2必须从自己积累的知识、已有的研究成果和兴趣出发。

撰写博士学位论文不是建造空中花园,没有丰富的积累和深入的研究,是不可能写出像样的博士学位论文的。

如果选择完全没有研究过的题目,从头开始,时间来不及,论文是很难写好的。

也不要勉强做自己不感兴趣的题目。

在选题的问题上,博士生与导师的关系应建立在互相尊重和共同讨论的基础上。选题不能完全依赖老师,导师只能提点建议,供博士生参考,决定权在博士生自己。同时,博士生要认真考虑导师的建议,经常与导师、同学交流和探讨,开拓自己的思路。

3论文题目可以是大题小做,也可以是小题大做。

大题小做,以理论取胜,要有理论深度;小题大做,以资料见长,相对来说理论讲得少一些。

有的博士生理论水平比较高,善于抽象思维,概括能力比较强,就可以选择大一点的题目,从理论上进行概括;

有的博士生善于收集资料,就可以选择小一点的题目,用大量资料和数据来分析问题。

有一个博士生,俄语特别好,他就选择俄罗斯金融问题,系统地收集国内学者很难收集到的详细的第一手资料,加以研究,提出自己的看法。总之,是要根据自己的具体情况来定,扬长避短,尽量发挥自己的优势。

四、必须重视开题报告

开题报告是撰写博士学位论文的一个重要环节,必须认真对待,不容忽视。现在有的博士生对这个环节不够重视,只是形式上走走过场,这是不对的。

作开题报告实际上是检验研究的准备工作是否成熟,确定能不能着手写作。

博士生在作开题报告时,应向导师和专家汇报论文写作的准备情况,包括论文题目的意义(为什么选择这个题目)、国内外学术界对这个题目的研究状况、论文的基本思路、有哪些创新的地方、还有什么难点需要突破,等等。

作一个好的开题报告,等于论文有了一大半的把握。

通过导师和专家的点评和讨论,使自己的思路更加清晰,明确要注意的问题,这对今后的论文写作是大有好处的。一般地讲,作过开题报告以后,就可以比较顺利地进入论文的写作了。

五、研究方法与叙述方法是不一样的

博士学位论文必须是研究的成果。研究的方法是从具体到抽象。

研究必须详细占有材料,通过思考,加以分析和归纳,找到事物内在的带有规律性的联系,形成自己的观点。

原则不是研究的出发点,而是研究的结果。不能事先有了一个结论,然后按照既定的框子去找材料。叙述的方法则相反,是从抽象到具体。论文的写作是把研究得出的结论,按照一定的逻辑系统地表述出来。因此,叙述的时候,是先有了结论(这个结论不是凭空想出来的,而是长期研究得出来的、反映事物的客观本质的),然后运用资料数据从各个方面加以论证和阐述。如马克思对资本主义社会作过长期的研究,掌握了大量具体材料,从中发现了资本主义社会运动的基本规律,而《资本论》的写作则是从商品、价值等非常抽象的概念开始的,然后逐步展开对资本主义经济的剖析。先研究后叙述,这是博士学位论文的两个阶段,这两个阶段的方法是不一样的。

我们要把主要地功夫下在研究工作上,同时要善于把研究成果通过一定的逻辑和体系反映出来。

六、论文必须有创新

博士学位论文不应简单重复已有的东西,要有自己的新思想、新观点,要有创新。没有创新的博士学位论文是不合格的。

但是,创新不是简单地否定前人,而是在前人成果的基础上有所前进、有所发展。

因此,必须广泛了解国内外学术界在这个题目范围内的已有成果,吸收其精华,分析其不足,在此前提下提出自己新的看法。

创新是指运用马克思主义基本原理分析新的情况得出新的结论,而不是在马克思主义之外设计出一个新的理论体系。

我们的创新观点能不能站住脚,第一,要用马克思主义基本原理衡量一下;第二,要用实践检验一下。

这两者是统一的,因为马克思主义基本原理经过实践检验是正确的,归根结底,实践是检验真理的标准。

不是任何新的观点都是对的,不能只追求新而不问对错。

我们的创新应该是科学的创新,要经得住时间的考验。

有时候创新可以比作捅破一层窗户纸。

社会科学领域的许多东西,往往大家多少都知道一些,关键是能不能把别人虽然知道但说不清楚的问题说清楚。

而要做到这一点却很不容易,需要经过认真的研究才能把问题说清楚。

举一个例子。有一个博士生撰写关于俄罗斯经济改革的论文,遇到一个难题:客观上从计划经济向市场经济过渡是必要的,然而俄罗斯向市场经济过渡的后果却是不好的。这是普遍看到而说不清楚的事情。如何从理论上说明这个问题就成了关键。他在理论上把向市场经济过渡的必要性与搞什么样的市场经济和如何向市场经济过渡、市场经济一般与市场经济特殊这样两个问题区分开来,这就解开了思想扣子。在当前,这个看法显然是前进了一步,得到了答辩委员的好评。

七、研究是一个艰苦的过程

撰写博士学位论文是一项艰苦的脑力劳动,甚至是一个非常痛苦的过程。对此,必须有充分的思想准备。

论文的思考与写作过程大致要经历清楚、糊涂再到清楚这样三个阶段。

在开始阶段,可能会觉得要写的问题很清楚,写起来比较容易。但是,一着手研究,随着资料的收集,会发现问题比原来想象的复杂多了。因为在研究过程中,研究者接触大量的材料后,就会发现需要研究的问题越来越多,简直是个无底洞,而且观点不尽相同,有些甚至是相互矛盾的,这时,就会感到漫无头绪,一笔糊涂账。这是不可避免的现象,不要慌张和着急。研究者应该从繁杂的资料中去伪存真,去粗取精,找出内在的、带规律性的联系,得出自己的可以统领庞大材料的看法,即自己的论文的基本观点,也就是整个论文的“纲”。这是研究工作最关键的阶段,也是最苦的阶段。毛泽东提倡的“实事求是”,那个“求”也是指这样的阶段。在这个阶段,切忌浅尝辄止,也不能因为艰苦而轻易改题。这个阶段到最后,往往有一种“顿悟”的感觉,思想上豁然开朗。经过这一阶段,思路捋清楚了,即找到了内在的规律性联系。有了基本观点,就可以着手写作了。

在研究过程中,必须阅读大量材料。

读书,要有精读和泛读之分。

对与论文题目密切相关的书、文章以及有关的理论问题,要精读,反复思考;一般性的材料性的东西,要采用浏览的办法,择其有用者而取之。

读书的时候手要勤快,随时记下自己的心得和有用的材料,免得以后忘记或找不着。

有的题目还要进行社会调查,收集必要的实证材料。

八、研究过程中要不断写小文章

博士学位论文往往是由一篇篇小文章组成的。

我主张,博士生在校期间应该不断写些小文章。

写小文章是加深对所研究问题的认识的重要方法。

有点想法是一回事,把这一想法用自己的语言说出来,说明真正理解了。

而把自己对某个问题的想法用文字规范地表达出来,这是对问题认识的深化,因为与口头表达相比,文字表达逻辑上要求严密得多。

各个学校都有规定博士生要发表几篇文章,这是有道理的。

写不了小文章的人,一下子要写十几万字的学术论文,那是驾驭不了的。围绕着论文的题目,写那么七八篇甚至更多的文章,最后用一个观点统起来,加以适当的调整,就会是一篇很好的论文。

写文章要有对立面。马克思主义是在斗争中发展的。毛泽东在批评苏联政治经济学教科书时说过,写书要有批评对象,就会有生气。这本书,没有展开对错误观点的批判,所以看起来沉闷。我们要在不同观点的争论中形成自己的观点。通过研究对立面的错误所在(或者是前提不对,或者是逻辑推理有毛病),就可以加深自己对所研究的问题的认识。

九、写作过程中要注意的问题

在具体写作过程中,需要注意以下几个问题:

1概念的内涵要清晰。

每一个概念都要有科学的、确定的内涵,切忌同时在不同含义上使用。西方经济学经常是同一个概念有不同的内涵,一会儿在这个含义上使用,一会儿在另一个含义上使用,这就很难讨论问题,也很难把问题说清楚。在这一点上,要学习马克思,他使用的每一个概念都有非常明确的内涵,例如他严格区分了劳动力和劳动这样两个概念,从而科学地揭示了剩余价值的产生。对于学术界通用的概念,应该在大家公认的含义上使用。博士学位论文中可以有自己特有的概念,但必须含义明确,其外延和内涵在文中前后应保持一致。特别是论文的核心概念,更应该注意这一点。核心概念的界定前后不一致,论述就会混乱,这会给论文带来颠覆性的后果。

2论文的基本观点应该贯穿全文。

基本观点往往也是论文的主要创新之处。应该有一处(在前言或第一章)完整清晰地表述论文的基本观点。整个论文要围绕基本观点展开,用基本观点来统领全文,“以纲带目”,前后一贯,否则论文就失败了。

3论述的层次要清楚。

对每一个论点都要有一个推理的过程。从形式逻辑上讲,就是每一个论点都要有大前提、小前提、结论。整篇文章的结构要有一个内在的逻辑关系,每一章、每一节内部的叙述也要有逻辑关系,不能颠三倒四。一件事情总有个前因后果,叙述时不能把因果混在一起写。

4各个段落之间、每一个段落中间都要注意内在的逻辑关系。

每一个段落,要有一个明确的主题,该段的论述都围绕着这一主题展开,不要把论证别的主题的内容插进来。在论述中,要把并列关系与因果关系分开。譬如,叙述劳动生产率时,可以把为什么要提高劳动生产率、如何提高劳动生产率、提高劳动生产率的后果分成不同段落来写,各个段落之间存在着因果联系;但每一个段落只论述一个问题,其中论述的每一项理由应该是并立的关系。不能把提高劳动生产率的某项措施放在为什么要提高劳动生产率那一段里写,也不要把提高劳动生产率的结果作为提高劳动生产率的措施来写。

5文字要通俗易懂。

这不仅是一个表述方式问题,而且也是研究深度的反映。

只有在深入研究的基础上,自己真正弄懂了、弄通了,才能通俗易懂地表达出来。

写文章的目的是说服读者,让读者接受你的观点。因此,论文写作要深入浅出,不要浅入浅出,更不要浅入深出,故弄玄虚。此外,语句要符合汉语规范,尽量避免运用生硬、晦涩的语言。
——周新城.撰写博士学位论文应注意的几个问题[J].高校理论战线,2004,(09):57-60.
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