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先知书店店长荐书 2022-07-18 20:00 发表于北京 以下文章来源于千字文华 ，作者先知书店
两种“日不落帝国”的启示 后发国家如何走出“后发劣势”？ 1492年，一名年已41岁的落魄中年男子终于碰到了他的第一位天使投资人——西班牙女王伊莎贝拉，并由此开始了他的“淘金”之旅。 这次由女王支持的航海活动，虽然被后世史学家冠以“大航海”的美誉，但其实看上去一点儿都不气派，甚至有些寒酸——总共就三条舢板和几十名船员，而且其中一条舢板还有点损坏。这和七八十年前，由明成祖朱棣支持的郑和下西洋时“东方皇家式”的恢宏气度，有着天壤之别。 然而，这位中年男子依然意气风发地出发了——他此行的目的是当时被很多人认为遍地黄金的中国和印度，结果却阴差阳错的来到了堪称不毛之地的新大陆，他在这里没有找到黄金，却发现了两项可以和黄金媲美的盈利“业务”——奴隶和烟草贸易。 这个落魄的中年男子就是哥伦布，他发现的新大陆就是如今的美洲。哥伦布的意外发现，让对此次航海本没抱多大希望的女王喜出望外。随后，西班牙开始远渡大洋，开启了它的殖民扩张之路，并很快成为16世纪欧洲最富有、最强大的国家。
▌人类历史上的两个“日不落帝国” 西班牙强盛之时，其“无敌舰队”独步天下，所向披靡，西班牙拥有的殖民地横跨欧亚非美，是无可争议的欧洲霸主，世界历史上第一个“日不落帝国”。 西班牙国王卡洛斯一世，同时也是神圣罗马帝国皇帝查理五世，曾骄傲地说：“在朕的领土上，太阳永不落下。” 然而，仅仅一个世纪，西班牙就从神坛上跌落下来，沦为西欧最贫穷的国家。 西班牙之后，西方世界不断有大国崛起。然而，能再次被称为“日不落帝国”的，却只有一个国家——英国。 自1588年战胜西班牙无敌舰队，英国迈出攫取世界海洋霸权的第一步，之后经历了长达300年的扩张，鼎盛时期，其统治的人口及陆地面积，达到了整个世界的四分之一，成为公认的历史上最大的殖民帝国——英国不仅殖民地遍布各大洲，而且还控制了全球海权，主宰着世界贸易。第二次世界大战后，大英帝国解体，其霸主地位也被美国取代。 西班牙和英国，作为世界上仅有的两个“日不落帝国”，有很多相似之处，比如：都是海洋国家；开始都是君主制，对内实行君主统治；早期都尊崇天主教；殖民扩张伊始都奉行“重商主义”；强大的军事力量所向披靡，并把国家推向鼎峰... 然而，这些相同点，仅仅是表象而已，两种“日不落帝国”的背后，却是两种完全不同的帝国模式。
▌西班牙为何陷入“金银的诅咒”？ 当观念和制度的更新，跟不上财富积累的速度，巨额的财富反而会让国家陷入一种更深层次的危机——西班牙就是最好的例证。 16世纪的西班牙，仍然是个典型的君主专制的国家，国王大权独揽，围绕在国王身边的是封建主、奴隶主等贵族阶层，他们尚武好战、野心勃勃、胆量过人，历史上两次著名的“蛇吞象”征服就出自他们的手笔： 1521年，科尔特斯率领600人的雇佣军，就征服了一个1500万人的大帝国——阿兹特克（今墨西哥）。 1533年，皮萨罗仅率领180人，居然征服了当时人口大约有600万人的印加帝国，堪称奇迹。 殖民掠夺为西班牙带来了大量金银，然而，这些金银不仅没有让西班牙变得繁荣，反而陷入了“金银的诅咒”。 西班牙皇室和封建贵族主导了殖民扩张，他们几乎垄断了其中所有的经济活动，禁止民间参与。一夜暴富后，他们把钱都花在了奢侈品消费上，他们认为自己既强大又富有，想要什么或靠武力抢，或用金银买就可以了，从来没有想过将巨额财富用在投资，或者扩大再生产上。 结果就是，皇室和贵族左手从美洲抢来的金银，右手就流入了能提供丰富制成品的、作为竞争对手的英国、法国、荷兰手中，财富只是在西班牙特权阶层倒了一次手而已，并没有变成资本，西班牙成了名副其实的“黄金漏斗”。 更糟糕的是，大量金银的涌入，导致国内物价上涨，平民阶层不但没有从“日不落帝国”的崛起中得到任何好处，还要承受节节攀升的物价，生活困苦不堪。
不止如此，发了横财的国王，为了维护天主教的权威，不惜一切代价肃清“异教徒”，结果很多人逃出西班牙，其中就包括擅长工商行业的犹太人、摩尔人。 西班牙的农业、工商业本来就先天不足，国家税收基本靠畜牧业，崛起后的特权阶层为了维护自己的绝对统治地位，不允许国内出现任何新兴力量，既不支持、也不允许民间经济的发展，再加上人才外流，民间经济雪上加霜，毫无活力可言。 ▲道格拉斯·诺斯 ▌后来居上的英国及其文明遗产 西班牙横行世界时，英国还只是一个地处亚欧大陆西北角的边缘岛国。当时的英国，无论人口、领土、资源，都是名副其实的小国。 然而，与西班牙不同的是，英国的对外殖民扩张并不是由皇族和贵族主导的，而是以动员民间力量为主。因此，涌入英国的财富主要流入民间，迅速转化为资本，并催生了人类历史上第一次工业革命在英国的诞生。
同为“日不落帝国”，英国构建和维系放大帝国的方式也和西班牙截然不同。英国不再是对殖民地的单向度掠夺和控制，而是以强大的军事势力做后盾，将整个世界作为它的原材料产地和工业制成品销售市场，从而开启了一种全新的扩张模式，到处挑战传统社会。 二战后，大英帝国解体，世界霸主地位被美国取代。然而，今天依然有很多人说 “我们至今还生活在由英国主导的世界里”。这让人感到奇怪，大英帝国明明已经瓦解了，甚至有人说，它已经是个二流国家了，为何影响力还这么大？ 通常来讲，一个国家影响世界至少可以凭借两种力量：一种是强大的经济、科技、军事等“硬实力”；另一种则是文化、制度、意识形态等“软实力”，相较而言，“软实力”的影响力、吸引力更重要，也更久远。据《2018年全球软实力研究报告》显示，英国的软实力位居世界第一，远高于美国！ 后发国家要跳出历史循环的怪圈，走出“后发劣势”。必须要告别法国、俄国式的激进主义，回到主要由英国开启的现代文明。那么，英国的“软实力”，或者对现代文明的贡献都有哪些？简单总结如下： 以“王在法下”为核心的政治制度。为了保护个体的自由和权利，从1215年的《大宪章》开始，到1689年的《权利法案》，英国人创新并确立了一系列制度，包括：“风能进、雨能进，国王不能进”的私有财产保护制度；“有限政府”“代议制民主”等“把权力关进笼子里”的政治制度。 英国的制度演进，为解决国家权力的两难矛盾创造一种机遇：如何控制控制者（或怎样控制国家权力）。通过最高水了平的政治竞技场上的制衡，合理而又强大的国家暴力能用来保护个人的权利。 1600年成立的英国东印度公司是世界上第一家完全私有化的股份制公司，也是首先实现了所有权与经营权分离的有限责任公司，并成为经济活动的主体，这一套完善的资本主义经济制度使英国的经济进入良性发展的循环。 1694年，英格兰银行成立。这是世界上最早成立的中央银行，是中央银行的鼻祖，它的发展和变化影响了中央银行的形态和职能，它的政策和职能影响了英国、欧洲乃至世界的经济。
▌两种“日不落帝国”的启示：文明何以发端和维系？ 保护私有财产权，是现代文明最基本的伦理。英国历史上，所有对国王的武装反抗、暴力革命，几乎都是因为征税，英国人把征税作为个人财产权的第一道、也是最重要的防护栏。
可见，一个国家所有的制度和律法，不是为了其他什么更高的目的，而是保护国民财产权的工具。因为在所有权利中，财产权是最具体、最直接的，也是其他权利的基本保障。保护私产是现代文明基本伦理，其应有之义还包括一国之财富应该留在民间，经济活动应由民间而非官方主导，显然，西班牙违反了这一基本伦理。 那么，经济增长如何发生？如何才能持续？诺斯给出了一个答案：财产权结构为持续的经济增长创造了必要的激励，它们包括鼓励创新和随后的工业化所需要的各种诱因。 正是“保护私产、约束权力”的制度安排，不断降低交易成本，大英日不落帝国的繁荣得以维系三百多年。  不过，由于书名极易被人误解，必须强调一句，本书研究的对象是“西方世界”，但作为新制度经济学的开山之作，其解释力则是普适的。 上世纪80年代，本书引入中国后，迅速被奉为不可不读的社科经典，是国家兴衰、经济史研究者、 人文社科爱好者、关心中国经济社会转型者的必读书。 为此，先知书店诚挚推荐这本《西方世界的兴起》，理由有三： 1.重磅作者，经济学界的里程碑：本书译者说，这应该是一本不用写一个字推荐语的名著。本书作者道格拉斯·诺斯，1993年诺贝尔经济学奖得主。这本《西方世界的兴起》就是他的成名作。 很多人强调，他在经济学界的地位，堪比社会学界的马克斯·韦伯、科学界的达尔文。与之相比，他诸如“新制度经济学奠基人”新经济史先驱者”、甚至“诺奖得主”等荣誉和称号压根不值一提。当下作为中国经济学天花板的周其仁、张五常、吴敬琏、张维迎、韦森等知名经济学家，皆深受他的影响；华人世界“离诺奖最近的经济学家”杨小凯的“后发劣势”理论，亦从他那儿得到了启发和借鉴。 美国前总统里根评价说：何谓制度自信？制度框架与经济增长是怎样一种关系？为什么一些国家发达，一些却长期落后？这些问题的答案，你都能在经济学大师诺斯的作品中得到最完美的解答。 诺斯的理论在当年即属前沿，当下仍然受用，其精华都汇聚在了这本《西方世界的兴起》一书中。 3.全新版本，重译升级：对一部引进的经典而言，除了原作思想、内容无可挑剔，还必须有与之匹配的翻译、装帧。本书以往版本虽然也好评如潮，但也有无数书友呼吁“本书虽然不用写一个字的推荐语，但必须被重译”。 时隔几年后的今天，这一“重译升级版”终于问世，这在种种改革步履维艰的当下，可谓是“好书知时节”的最好注脚。 相比旧版，新译本逻辑更清晰、语义更晓畅、专业名词处理更严谨，几乎接近对原作精髓原汁原味地展示；在装帧和工艺上，新版本采用原脊精装装帧、磨砂质感等工艺，大大提升了用户品读、收藏经典的体验。 |
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