IPO辅导过程参与知识测试作弊 华泰联合证券保代谢明明遭处罚

近日，江苏证监局官网显示，华泰联合证券保荐代表人谢明明因在IPO辅导过程中参与知识测试作弊被出具警示函。公开资料显示，该名保代具有至少8年的投行从业经验。

经查，谢明明在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中，存在参与证券市场知识测试作弊的行为。上述情形反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责，促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

根据2021年9月公布实施的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，证监会派出机构可以在验收中，对董监高等人员开展证券市场知识测试。此次谢明明因帮助辅导企业高管测试作弊被罚，是新规后首例保代参与知识测评作弊的个案，监管直指“反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责”。而值得关注的是，2022年5月，中证协发布了《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉信息管理办法》，其中提到，将强化守信激励和失信惩戒，明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。

从公司层面看，华泰联合证券是华泰证券开展投行业务的子公司，2021年华泰证券投行业务收入为39.07亿元，行业排名第四。截至2022年8月12日，华泰证券保荐代表人的数量为351位，其中C类有11位。根据《证券公司保荐业务规则》规定，C类保荐代表人为公示最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人。