米尔斯海默｜葬身火场：俄乌冲突升级的灾难性风险

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米尔斯海默｜葬身火场：

俄乌冲突升级的灾难性风险

作者：约翰·米尔斯海默

（John J. Mearsheimer）

译者：陈凯

法 意 导 言 ✦

俄乌战争升级的风险已经引发国际社会的深刻担忧。美国是否直接进场参战？俄罗斯是否会用动用核武器？这两个因素是危机升级的关键所在。有鉴于此，国际关系知名学者、“进攻现实主义”代表人物约翰·米尔斯海默（John J. Mearsheimer）于2022年8月17日在《外交事务》（Foreign Affairs） 发表《乌克兰火场：被低估的灾难性冲突升级风险》（Play with Fire in Ukraine: The Underappreciated Risks of Catastrophic Escalation ）一文,分析了冲突相关方在这场博弈中的形态、目标和手段，并试图为可能发生的冲突升级进行了详细的阐述。作者认为，一旦冲突升级，其惨烈程度绝不亚于第二次世界大战。冲突升级并非理论意义上的可能，相关方在这个博弈场上的任何一次擦枪走火都可能给这片地区的民众带来无法想象的后果。当前的乌克兰无异于大火场，冲突升级只能是火上浇油。为此，冲突方务必克制，建立有效的沟通渠道、释放诚意解决问题方为可取之道。

西方决策者似乎对俄乌战争达成了一项共识：这场冲突将陷入无穷无尽的僵局之中，最终，一个“被拖垮的”俄罗斯将接受有利于美国及其北约盟友以及乌克兰的和平协议。尽管官员们承认，华盛顿和莫斯科都想将冲突升级，从而获得优势或避免失败，他们认为，灾难性的冲突升级可以避免发生。一些人假设美军将直接下场干涉这场战争，抑或是俄罗斯将使用核武器。

美国和它的盟友逐渐变得草率。尽管灾难性的冲突升级或许可以避免，敌对的双方管控风险的能力却极具不确定性。冲突升级的风险远比传统观念要更大。鉴于冲突升级的后果可能是导致欧洲大战，甚至是核毁灭。对此，我们理应表明更多的担忧。

为了理解乌克兰冲突升级的态势，首先，我将阐述双方的目标。战争之初，美俄就在为各自的目标下大棋。现在，它们在为赢得这场战争以及实现庞大的政治目标而下大功夫。因此，双方都有强烈的动机千方百计地获得优势，更为重要的是，避免失败。事实上，这意味着，如果美国不计一切代价地想赢，或者阻止乌克兰失败，它将参与到这场战争之中。如果俄罗斯想不顾一切地获胜，又或者绵连迫在眉睫的失败，那么它有可能使用核武器——这种情况下，美国也很有可能卷入到这场战争之中。

此外，鉴于双方实现各自目标的决心，达成实质性妥协的机率不大。战争开始之时，弥漫在华盛顿和莫斯科的极化思潮都认为各自有更多的理由赢得这场战争，从而可以决定最终和平的形式。实际上，如果没有可能的外交方案，双方之间的冲突将可能进一步升级。再者，灾难性的情况就可能发生：与二战相比，死亡人数和破坏程度有过之而无不及。

过高的目标

最初，美国和它的盟友支持乌克兰阻止俄罗斯获胜，同时帮助后者进行谈判，以便在这场战争中获得一个有利的结局。不过，在乌克兰军队开始攻击俄军，尤其是在基辅附近交战时，拜登政府开始变得强硬，全力以赴帮助乌克兰赢得这场战争。同时，美国通过实施前所未有的制裁打击俄罗斯经济。4月份时，美国国防部长劳埃德·奥斯汀曾对美国的目标进行一番解释：“我们希望看到俄罗斯衰落，直至它再也没有能力像在乌克兰那样为所欲为。”事实上，这等同于美国宣布把俄罗斯踢出大国阵营的意图。

此外，美国将其声誉同俄乌战争的结果相挂钩。美国总统乔·拜登将俄乌战争标签为所谓“种族灭绝”，控告俄罗斯总统普京为“战犯”，应面临“战争罪审判”。拜登的这些“控诉”让我们很难想象美国政府会做出让步；如果俄罗斯在这场战争中占上风，美国的国际地位将遭受严重打击。

俄罗斯的雄心也有所扩大。与西方的普遍观点相反，俄罗斯并非想通过占有乌克兰而使它成为大俄罗斯的一部分。俄罗斯的主要担忧在于防止乌克兰成为摆在俄罗斯边境的西方桥头堡。普京和他的顾问十分担忧乌克兰最终加入北约。俄罗斯外长谢尔盖·拉夫罗夫曾经在1月中旬的一场新闻发布会上简明扼要地指出，“解决一切问题的关键在于确保北约不会向东扩进。”就像普京在俄乌战争开始前所表达的观点那样，对俄罗斯领导人而言，乌克兰加入北约是“对俄罗斯国家安全的直接威胁”——这种威胁唯有通过战争让乌克兰保持中立或者成为“失败国家”才能清除。

显然，为实现这一目标，自战争开始，俄罗斯的“领土目标”就在不断扩大。直至战争前夕，俄罗斯仍致力于实施旨在维持顿巴斯作为乌克兰领土的明斯克协议。然而，俄乌战争期间，乌克兰东部和南部的大片地区已经归附于俄罗斯。有证据表明这片土地将加入俄罗斯。这意味着乌克兰将成为偏安国家。

时至今日，俄罗斯遭受的威胁要比战前要更为严峻，其主要原因在于，现在，拜登政府决心恢复乌克兰的版图并永久地重挫俄罗斯国力。对俄罗斯而言，更为糟糕的情况是芬兰和瑞典加入北约，且在西方盟友更为紧密的协助下，乌克兰得到了更好的军事武装。莫斯科无法承受在乌克兰的失败，将运用一切手段避免失败。普京对俄罗斯最终在战争中战胜乌克兰和它的西方支持者表现出极大的自信。7月初，普京表示，“今天，我们听说他们想在战场上打败我们，你能说什么呢？让他们试试看。我们的特别军事行动一定会实现目标。这一点毫无疑问。”

反观乌克兰，它的目标同拜登政府一致。乌克兰人专注于让包括克里米亚在内的地区回归，同时削弱俄罗斯，使其不再具有“威胁”乌克兰的能力。此外，乌克兰人对自己能够获胜十分自信，正如乌克兰国防部长阿列克谢·列兹尼科在7月中旬所表示的那样，“我们一定能获胜，乌克兰已经证明了这一点。”对此，他的美国同行表示十分认同。在7月底的一次演讲中，奥斯汀表示，“我们的任务是在战争中起到关键作用。俄罗斯认为它比乌克兰和我们更坚挺。但这只不过是它的误判。”

本质上，乌克兰、美国以及俄罗斯都想以对方为代价而赢得这场战争，因此它们之间妥协的余地十分有限。举例言之，无论是乌克兰还是美国，它们都不愿意接受一个中立的乌克兰；事实上，乌克兰不断靠近西方国家。乌东亲俄派与乌克兰政府之间在顿巴斯地区的冲突已经持续八年之久，双方的敌视让形势更为紧张。

这些冲突的利益能够解释，为何如此多的观察者相信，在短时间内，不可能达成和谈协议，可以预见的是一场喋血的僵局。他们的观点是正确的。不过这些观察者低估了这场旷日持久的战争引发灾难性冲突升级的可能性。战争过程中存在着三条导致冲突升级的基本路径：其一，一方或双方有意升级冲突来获取胜利；其二，一方或双方有意升级冲突以避免失败；其三，审慎而非随意地同冲突升级斗争。每一条路径都有可能导致美国参战或俄罗斯动用核武器，或者二者兼而有之。

美国参战的可能性

拜登政府曾认为，俄罗斯会在乌克兰遭遇失败。美国送给乌克兰更多且更强有力的武器。乌克兰源源不断地从西方获得攻击性武器，如HIMARS多用途火箭系统以及“标枪”反坦克导弹之类的防御性武器。随着时间的推移，武器数量和致命性都有所提升。有鉴于此，5月，出于对冲突升级的考虑，美国对将波兰的米格29战斗机运送至乌克兰的计划予以反对。不过在7月，美国并未反对斯洛伐克运送同款飞机给乌克兰的行为。同时，美国也在考虑将F15和F16战机送给乌克兰。

美国和盟友仍在训练乌克兰军队，向乌克兰提供摧毁俄罗斯关键目标的关键情报。此外，根据《纽约时报》的报道，西方国家已经将突击队和间谍的秘密网络部署到乌克兰的战场之中。

美国或许不会参战，但它早已深入其中。美国离亲自下场扣动扳机和按下核按钮就差一步之遥。

美军可以以不同的方式参战。考虑到战争可能年复一年地拖延，外交手段解决或乌克兰获胜都不可能在近期实现。与此同时，美国政府迫切希望结束这场战争——或许是因为需要专注于遏制中国，又或许是支持乌克兰的经济代价给美国在国美和欧洲带来了政治麻烦。种种原因，美国决策者有充足的理由考虑采取更为冒险的手段——如在乌克兰设立禁飞区或派遣小规模美军地面部队来帮助乌克兰打败俄罗斯。

一旦乌克兰军队土崩瓦解，俄罗斯则很可能大获全胜，那么美国将亲自进场干预。如此，鉴于拜登政府一直致力避免出现这种情况，美国将通过直接参战来力挽狂澜。可以想象，美国官员相信，美国的声誉受损，同时说服自己有限的使用武力可以确保普京在不使用核武器的前提下帮助乌克兰获胜。另一种可能则是，乌克兰孤注一掷，向俄罗斯的城镇发起大规模攻击，寄希望于这种冲突升级引发俄罗斯的强烈回应，最终迫使美国参战。

导致美国介入俄乌战争的最后一种情况将引发意想不到的冲突升级：美国政府无意中为不可预见之事所累，事态不断恶化。或许，美国和俄罗斯战机在波罗的海上空的战斗机发生了碰撞。鉴于双方的高度恐惧、缺乏沟通以及相互妖魔化，这种事故极易引发冲突升级。

或许是因为立陶宛阻止俄罗斯运往其飞地加里宁格勒的受制裁货物通过其领土。立陶宛不仅在6月中旬就如此行事，但俄罗斯政府明确表示，考虑采取“严厉措施”结束它眼中的非法封锁，立陶宛不得不于7月中旬做出让步。不过，立陶宛外交部拒绝完全解除封锁。由于立陶宛是北约成员，如果立陶宛遭受攻击，美国几乎会肯定保护它。

又或者俄罗斯摧毁了基辅的某栋建筑抑或是乌克兰的某处训练基地，无意中杀死了包括援助人员、情报人员或军事顾问在内的大量美国人。一旦美国国内民意成鼎沸之势，拜登政府决定报复，打击俄罗斯目标，从而导致双方以眼还眼，针锋相对。

最后，乌克兰南部的战斗将破坏俄罗斯所控制的欧洲最大的核电站——扎波里日亚核电站，整个地区将受到核辐射的笼罩，最终导致俄罗斯的报复。俄罗斯前总统德米特里·梅德韦杰夫对这种可能做出了令人战栗的回应：“别忘了，欧盟也有很多核设施。那里也很可能发生意外事故。”倘若俄罗斯攻击欧洲的核反应堆，美国参战几乎成定局。

当然，莫斯科也有可能推动冲突升级。没有人可以预料俄罗斯将不顾一切阻止西方军事援助进入乌克兰的可能性，它可能对这些援助所经之地进行袭击：波兰或者罗马尼亚，它们都是北约成员国。俄罗斯也有可能对援助乌克兰的欧洲国家发动网络战，对关键基础设施造成严重破坏。这样的攻击可能导致美国对俄罗斯发动报复性的网络攻击。一旦成功，俄罗斯将做出军事回应；一旦失败，美国决定惩罚俄罗斯采取的唯一方式就是直接攻击。这样的情况听起来十分遥远，但却并非绝不可能。这些只是美国可能参战的部分途径。通过这些途径，现在的局部战争很有可能演变为更危险的大规模战争。

核危机的到来

尽管俄罗斯军队对乌克兰造成了巨大损失，至今，莫斯科尚不愿通过冲突升级来赢得这场战争。普京并未通过大规模征兵来扩充军队。他并未攻击乌克兰的电网，这样做相对简单，而且能给乌克兰造成大规模损失。事实上，许多俄罗斯人指责普京并未采取更为积极的方式。普京接受着这种批评，同时也表示，如果有必要，他将升级冲突。7月，普京表示，“现在，我们甚至尚未开始真正地做任何事情。”这意味着一旦军事局势恶化，俄罗斯可以并且能采取更多行动。

何为冲突升级的最终形势？在以下三种情况中，普京可能使用核武器。第一，美国和北约盟友进入参战。这一事态的发展不仅会极大地改变对俄罗斯的军事平衡，大大地增加它失败的可能性，同时，这也意味着俄罗斯在国门前打一场可能将战火蔓延至本土的大国战争。俄罗斯领导人必将认定它们处于生死存亡时刻，这样，他们就有了使用核武器来挽救局势的动机。至少，它们会考虑核打击，从而击退西方的威胁。很难预见，这样的行动是会结束战争还是导致冲突升级到无可控制的地步。

2月24日，普京在宣布“采取特别军事行动”的演讲中强烈暗示，一旦美国和它的盟友们亲自下场，俄罗斯将使用核武器。他表示，为解决“那些想要干预的人”，“他们必须知道，俄罗斯将迅速做出回应，后果是你们在整个历史中都是前所未见的。”美国国家情报总监艾薇儿·海恩斯并未忽视这一警告。她曾在5月预言，一旦北约“正在干涉或准备干涉”，俄罗斯将使用核武器。这在很大程度上是因为“很明显会让人感觉到俄罗斯将输掉这场战争。”

第二，在没有美国的直接干预下，乌克兰靠自己在战场上力挽狂澜扭转局势。如果乌克兰军队能够“沉着地打败俄罗斯并收复失地”，毫无疑问，莫斯科将轻易地视这一结果为关乎生死存亡的威胁，并以核打击为回应。归根结底，普京和他的智囊团对乌克兰同西方国家的结盟十分担忧，因而他们才采取先发制人的手段。即便美国和它的盟友对俄罗斯或将面对的严重后果予以了明确警告。与第一种情况不同，俄罗斯使用核武器的目的并非针对美国，而是打败乌克兰。乌克兰没有核武器且美国没有兴趣发动核战争。所以，俄罗斯采取这样的行动不需担心来核报复。如果没有更加清晰的报复威胁，俄罗斯将更容易考虑使用核武器。

第三，战争陷入旷日持久的僵局之中，外交手段已无可能解决问题，俄罗斯付出的代价极其昂贵。在有利的条件下，俄罗斯希望尽快结束这场战争。因此俄罗斯有可能寻求核冲突升级来获得战争的胜利。正如第二种情况一样，美国对俄罗斯进行和报复的可能性较小。这两种情况中，俄罗斯都可能对一小部分军事目标进行战术核武器打击，至少，在最初阶段是如此。如果有必要，俄罗斯可以在以后的攻击中打击城镇。获得这种军事优势是这种战略的目标，更为重要的是，做出改变游戏规则的致命一击——在西方制造这种恐惧，从而在有利于俄罗斯的条件下，美国和盟友则迅速展开行动终结这场冲突。这也难怪，美国中情局局长威廉·彭斯于4月说道，“我们之中的任何人都不应该轻视可能诉诸战术核武器或低当量的核武器。”

灾难降临

可能有人说，理论上，这些灾难性的情况是可能发生的，但概率不大。因此不要对其过多关注。毕竟，双方领导人对美国人远离这场战争都有着强烈的动机，甚至避免有限的核武使用，更不用说一场真正的核战争了。

情况要是能如此乐观就好了。事实上，普遍的看法低估了乌克兰冲突升级的危险。首先，战争往往有其自身的逻辑，预测它们的走向往往十分困难。任何自信自己能够把握俄乌战争走向的人都将摔跟头。同样，战时冲突升级的态势都很难预测或控制。对于那些自认为俄乌局势可以获得管控的人来说，这可不谓是当头棒喝。

此外，正如普鲁士军事理论家卡尔·冯·克劳塞维斯所认识到的那样，民族主义将现代战争激化升级至最极端的形式，尤其是当双方均处于生死攸关时。不过，这并非意味着无法限制战争，但是要想做到这点，并非易事。最终，考虑到大国核战争的代价如此惊人，哪怕核战争发生的概率很小，我们也应该让每个人对这场冲突的走向进行长期而认真的思考。

危险的局势为寻求以外交手段结束战争创造了强大的动力。然而，令人遗憾的是，目前并无政治协商的迹象。双方对各自的战争目标十分坚定，做出妥协几无可能。在冲突于2月爆发之初，拜登政府理应同俄罗斯共同协商解决危机。如今，达成协议已为时已晚。俄罗斯、乌克兰以及西方国家陷入了一种恐怖的境地，前路渺茫。只能寄希望于双方领导人以避免灾难性的冲突升级的方式来管控这场战争。对于生活在生死攸关境地的数千万百姓而言，这只能是于事无补的安慰。

文章来源：

John J. Mearsheimer，Playing with Fire in Ukraine: The Underappreciated Risks of Catastrophic Escalation, August 17, 2022

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授课人简介

陈凯，云南大学外国语学院硕士研究生在读，现为法意观天下编译组/思想动态组成员。