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1.范围 本标准规定了国有企业项目化采购、运营性采购活动的通用要求。 本标准适用于国有企业在中国境内实施的依法律规定非必须招标项目的（以下简称非必须招标）的采购活动。 2.规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 ——《联合国国际贸易委员会公共购示范法》联合国文件A/66/17 附件一 ——GB/T 18354-2006 中华人民共和国国家标准:物流术语 ——本标准引用《联合国国际贸易委员会公共采购示范法》的规定用”*”标注。 3.术语与定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 国有企业 state-owned enterprise 国家出资的国有独资企业、国有独资公司、以及国有资本控股公司、国有资本参股公司。 3.2 采购 procurement 企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。 3.3 采购人 purchaser 提出采购项目、组织实施采购的法人或其他组织,本标准指企业执行采购任务的有关部门。 3.4 供应商 supplier 参加采购活动，有意向采购人提供货物的法人、其他组织。 3.5 承包商 contractor 参加采购活动，有意向采购人提供工程或服务的法人、其他组织。其中提供科技服务的承包商可以是自然人。本标准所称承包商包含提供各种服务的服务商。 3.6 采购代理机构 procurement agency 依法设立，从事采购代理业务并提供相关服务的中介组织，包括社会和企业系统内部成立的采购代理服务机构。 3.7 项目 project 一个特殊的将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。 3.8项目管理 project management 项目管理是在一个确定的时间范围内，为了完成一个既定的目标，并通过特殊形式的临时性组织运行机制，通过有效的计划、组织、领导与控制，充分利用既定有限资源的一种系统管理办法。 3.9 企业项目化采购 enterprise project procurement 为实现企业项目管理既定目标的采购活动：是项目管理的重要组成部分，其特征是一次性和系统性。 示例：企业工程项目、企业技术改造项目、设备设施项目、企业一次性运行维护等项目的采购活动。 3.10运营 operation 为提供产品生产和服务的组织工作，运营工作的特征是连续不断、反复性和周而复始。 3.11 运营管理 operation management 运营过程的计划、组织、实施和控制,是与产品生产和服务创造密切相关的各项管理工作的总称。运营管理的对象是运营过程和运营系统。 3.12企业运营性采购enterprise operation procurement 为实现满足企业运营管理目标，维持日常经营活动而实施的重复性采购活动；是企业运营管理的重要组成部分。分为和生产直接相关的运营采购和间接相关的运营采购。 示例1：企业原材料、辅料采购、零件、部件、总成采购、日常生产维护等直接相关的运营采购。 示例2：咨询服务、劳务服务等非咨询服务的间接相关的运营采购。 3.13 采购方法 procurement methods 以特定要素区分同类采购方式的集合，采购方法包括多种采购方式。 示例1：招标采购、议标采购、谈判采购、直接采购方法。 示例2：议标采购方法包括询价或询比方式。 3.13.1 招标采购 bidding procurement 采购人作为招标方，事先提出采购的条件和要求，邀请众多潜在投标人参加投标，然后由采购人按照规定的程序和标准一次性从中择优选择交易对象，并与提出最有利条件的投标方签订协议的过程。 3.13.2 议标采购 bid negotiation procurement 针对明确的采购需求,采购人与供应商或承包商依据简易程序通过询问比价评议确定合同相对人的采购方法。 3.13.3 谈判采购 negotiation procurement 针对采购目标的特殊要求，采购人与供应商或承包商依据既定程序通过面对面讨论、对话和谈判缔结合同的采购方法。 3.13.4 直接采购 direct procurement 在特定条件下，采购人与单一或多家供应商或承包商直接采购的一种非竞争性的采购方法。 3.14 采购方式 procurement mode 具有程序特征，解决特定采购任务的采购工具。 示例：公开招标、邀请招标、询价采购、询比采购、合作谈判、竞争谈判、竞争磋商、单源直接采购、多源直接采购等采购方式。 3.14.1 公开招标（自愿）open tendering 招标人自愿以招标公告的方式邀请不特定的潜在投标人投标的方式。 3.14.2邀请招标（自愿）Selective tendering 招标人自愿以投标邀请书的方式邀请特定的潜在投标人投标的采购方式。 3.14.3询价采购 inquiry procurement 采购需求确定的条件下采购人依照既定规则和方式一次或多次比价最终确定合同相对人的采购方式。 3.14.4 询比采购 Inquiry and comparison 采购需求确定的条件下采购人依照既定程序通过和投标人沟通、多次报价并经评议最终确定合同相对人的一种采购方式。 3.14.5 合作谈判 cooperation negotiation 采购目标明确但不具备招标条件，只能通过谈判的方式同供应商或承包商签订货物或服务合同并建立供应链战略合作伙伴关系的采购活动。 3.14.6 竞争谈判 competitive negotiation 在竞争条件下，采购人与符合资格条件的供应商或承包商就采购货物、工程或服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价,采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交人的采购方式。 3.14.7 竞争磋商 competitive consultations 针对复杂项目、采购需求模糊项目或需要征求供应商或承包商意见的项目,采购人与符合条件的供应商或承包商就采购工程、货物和服务事宜进行讨论对话、谈判磋商,最终完善、确定采购文件和合同条款,采购人依据磋商小组评审后提交的咨询报告和谈判顺序与供应商或承包商依次进行财务谈判,最先达成协议的供应商或承包商为成交人的采购方式。 3.14.8单源直接采购single-source procurement 采购人在特定条件下向单一供应商或承包商征求建议或报价采购工程、货物、服务的采购方式。 3.14.9 多源直接釆购 multi-source procurement 采购人在特定条件下向多家供应商或承包商征求建议或报价采购工程、货物、服务的采购方式。 3.15 采购模式 procurement model 在采购中依据实践积累的经验抽象和升华，为特定采购目标服务的采购规则和模板。 示例：集中采购模式、框架协议采购模式。 3.15.1 集中采购 collective procurement 针对同类、功能相近或关联项目“标的”进行集中采购的规则和模板。 3.15.2 框架协议采购 framework agreement procurement 采购人分阶段缔约和履约的采购规则和模板。第一阶段签订预约合同，第二阶段或更多实施阶段签订并履行本约合同。 3.15.2.1 封闭式框架协议* closure agreement 最初未加入框架协议的供应商或承包商不可随后加入的框架协议。 3.15.2.2 开放式框架协议* open agreement 最初加入框架协议的当事人之外其他一个或多个供应商或承包可随后加入的框架协议。 3.16 “互联网+”企业采购 internet accelerated speed enterprise procurement 企业采购利用现代计算机和网络通讯技术，通过电子化方式完成采购活动，并在采购活动中以云平台为支撑，对采购过程形成的数据运用大数据技术，对采购数据挖掘、分析、整合，从而提升企业项目和运营采购效率、辅助采购人职能决策，及时感知和控制采购风险，在有条件的领域逐步实现智能化采购。 3.16.1 电子化采购 electronic procurement 企业在电子采购平台实现交易行为的采购活动，也称为上网采购。 3.16.2 企业电子采购系统 enterprise electronic procurement system 由电子采购服务平台、交易平台、监督平台以及技术管理部门、运营维护服务机构、有关咨询机构组成的采购系统。 3.17 采购寻源 procurement souring 为满足企业和最终用户的需求，采购人通过各种媒体、展览会、博览会等途径寻求合格潜在供应商或承包商及其相关信息的过程。 3.18 供应资源库 supplier resource base 为满足企业供应链管理以及外部最终用户需求,企业通过采购寻源建立的和本企业生产经营有关的供应商或承包商名单及其相关信息的资料库。 3.19 采购咨询专家委员会 committee of experts on procurement consultation 企业内部组织的对采购提供专业咨询意见的跨职能部门的咨询机构。 示例：专项咨询小组、评审（标）委员会、谈判小组、询比小组、询价小组、磋商小组等。 3.20 供应链 supply chain 生产及流通过程中，将涉及产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业形成的网链结构。 4采购寻源与咨询 4.1供应资源库建设 企业应通过有组织的采购寻源建立与本企业生产经营有关的供应商或承包商名单及其相关产品信息的资料库。 4.1.1建设供应资源库的方式 建设供应资源库应通过招标或本标准规定的其他采购方式进行。 4.1.2供应商或承包商资格认定 4.1.2.1 资格审核 资格审核的程序如下： ——收集供应商或承包商基本信息： 示例：法人资格证书、经营生产许可证、资质证书、质量、环境、安全、职业健康管理体系证明文件、业绩及社会信誉等基本信息。 ——对供应商或承包商基本信息真实性的核实和确认。 4.1.2.2能力评估
采购人应组织公司相关部门对候选供应商或承包商进行综合能力的评估,相关部门包括业务需求部门,工艺技术部门的专家以及负责供应商质量管理人员等。 4.1.2.3信用评价 采购人可引入第三方征信和评价,以账期设定和资金占有率为风险控制目标,建立企业供应链相关企业的征信和评价机制,确保入选供应商是经过第三方征信和评价机构做出的评估与验证,从而满足相关法律法规标准要求,质量标准以及公司和外部最终用户要求。 4.2供应资源库管理 4.2.1分级管理 采购人可依据入库供应商或承包商及其产品的业绩情况,管理能力、价格竞争力、质量安全环保管理体系,交付能力,服务能力、技术能力,战略合作意愿,信息化和创新管理水平进行分级管理。 4.2.2 动态管理 采购人应通过透明的供应资源库管理政策,对入库供应商或承包商进行有效的供应商生命周期管理.在现有供应商或承包商的有效生命周期还没有结束之前,采购人应开始寻找合适的新供应商或承包商；经程序补充一定数量新的供应商或承包商入库,替代考核淘汰的供应商或承包商。 4.2.3联合惩戒机制 企业供应资源库应建立黑名单共享机制,进行联合惩戒.企业应将不诚信供应商或承包商在企业指定媒体公示:并通过该媒体与其他企业交易平台信息共享。 4.3 采购咨询专家委员会建设 企业应通过聘请或遴选的方式组建集团或本企业采购咨询专家委员会。参加企业采购项目需求论证、采购项目方法评估、采购项目咨询、项目评审,采购合同评估的各类专项技术咨询(评审)服务活动。
专家委员会咨询(评审)专家可从企业外部聘任。 5 一般采购程序 5.1采购需求和估价 5.1.1提出需求
采购人应依据生产、经营计划提出采购需求建议书。在同等条件下,采购需求应当优先选用绿色产品、节能产品。其内容包括并不限于: 5 1.2采购方法建议 针对采购项目特点和条件,采购人应依据本标准提出采购方法建议。 5.1.3评估需求
达到一定规模或特殊要求的采购项目,采购人可从企业咨询专家委员会选取若干专家组成专项咨询小组对采购项目进行采购前期咨询,咨询小组应及时向采购人提出评估报告。 5.2确定采购方法 5.2.1 确定采购方法原则 本规范规定的评标方法中,符合招标条件时,应采用招标采购,采用其他采购方法应有正当理由并满足其适用条件。 本标准规定的适用条件规定了该类采购方式的常见情形和特殊情形；
适用条件不能作为选择采购方式的唯一条件,需要和采购人能力、项目性质等多方面因素统筹考虑； 5.2.2确定釆购方法注意事项 选用不同采购方法的注意事项参见本标准附录C。 5.3执行采购任务 5.3.1编制采购文件 5.3.1.1 编制采购文件 采购人自行或委托采购代理机构编制采购文件。 5.3.1.2审核采购文件
采购人可委托咨询专家委员会专家对技术和商务条件进行审核。 b) 采购文件规定的评审条件能否科学评价采购内容的满足性； c) 技术和商务条件是否能够满足2人以上竞争；
d) 技术和商务条件是否具有歧视性排他性。 企业人管理部门对采购文件进行审核批准；采购文件的批准权限由企业制度规定。 5.3.2开展釆购活动 采购人应按照批准的采购文件和本标准规定的采购方法执行采购任务。 5.3.3确定成交（中标）人 5.3.3.1公示成交（中标〉候选人
a)采购项目评审或谈判结束后,采购人应依据评审(标)委员会或其他咨询机构提交的咨询报告和推荐的成交(中标)候选人名单,及时在企业指定媒体公示成交(中标)候选人名单。公示内容,期限由企业制度规定。确定公示成交(中标)候选人名单事项需要向采购人管理部门审批的执行企业制度规定。 5.3.3.2确定成交（中标）人
a)公示无异议或异议处理完毕后,采购人应及时向成交(中标)人发出成交(中标)通知书。
c)成交(中标)通知书的内容应简明扼要,但至少应包括告知成交(中标)人己成交(中标)结果和价款,签订合同的时间和地点。 5.4采购合同管理 5.4.1总则 采购人发出成交《中标)通知书后,应尽快和成交(中标)人签订书面合同,并在企业指定媒体发布成交(中标)公告或向企业主管部门备案/报告。 5.4.2合同签订前的谈判 成交(中标)通知书发出后,采购人应协助企业合同管理部门根据采购结果需针对合同非实质性内容进一步补充或细化的,编写拟补充、细化的条款； 采购人应对合同双方提出的相关补充、细化条款的合法性和合理性进行分析,发现可能损害采购人的合法利益、增加了采购人的义务、背离了采购文件和成交供应商或承包商响应文件的实质性内容的,采购人应及时告知企业合同管理部门并提出预防风险的建议。 5.4.3签订合同 采购人和成交(中标)人应在双方约定的期限内(一般应在发出中标通知书30日内)签订合同,由于成交(中标)人拒绝签订合同,未按照采购文件规定的形式、金额、递交时间等要求提交履约保证金或其他原因导致在规定期限内合同无法签订的,采购人应及时采取补救措施。 5.4.4退还投标保证金（如有）
采购文件要求缴纳保证金的,采购人应尽快退还供应商或承包商的投标保证金,产生利息的一并退还。发生违反法律和采购文件约定的事项,投标保证金可不予退还。 5.4.5提交履约保证金（如有） 成交(中标)人应依照采购文件要求缴纳合同履约保证金。 5.4.6合同验收和支付 5.4.6.1合同验收 合同履行完成后,采购人应当依据合同约定的技术,服务,安全标准,组织对供应商履约情况进行验收,并出具验收书。验收书应包括每一项技术、服务、安全标准的履约情况。 5.4.6.2结算支付 采购人应加强对中标人的履约管理,并按照采购合同约定,及时向成交(中标)人支付采购资金。对于成交(中标)人违反采购合同约定的行为,采购人应及时处理,依法追究其违约责任。 5.4.7资料收集和归档
采购人对采购项目每项采购活动的采购文件应妥善保存,不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存五年。 --采购项目类别、名称; --采购项目预算、资金构成和合同价格; --采购方式适用条件； --邀请和选择供应商的条件及原因； --评审(标)标准及确定成交(中标)人的原因; --失败(废标)的原因; --采用招标以外采购方式的相应记载； --采购合同。 采购资料文件存档宜采用电子文档形式。 6采购方法 6.1总则
招标采购、议标采购、谈判采购和直接采购是企业采购常用的采购方法。 6.2招标采购 本标准规定的“招标采购”方法包括公开招标(自愿),邀请招标(自愿)两种方式。 6.2.1 公开招标(自愿) 6.2.1.1 适用条件 除了必须招标项目的采购任务,企业采用公开招标(自愿)方式的应当同时具备以下条件: --采购需求明确,量化程度较高； --采购标的具有竞争条件； --采购时间允许； --采购成本合理。 6.2.1.2 采购程序 采购人自愿选择招标方式,招标投标法中关于依法必须招标的专属程序规定可以参照执行。 公开招标(自愿)的采购程序见表1。 表1 公开招标（自愿）的采购程序
表1（续） 公开招标（自愿）的采购程序
6.2.2 邀请招标（自愿） 6.2.2.1 适用条件 符合下列条件之的可采用邀请招标（自愿）方式： ——采购标的因其高度复杂性或专门性只能从数目有限的供应商或承包商处获得；或者 ——审查和评审大量投标书所需要的时间和费用与采购标的价值不成比例。 ——符合招标条件但不宜采用公开招标方式的采购的其他方式， ——企业制度规定的其他方式。 6.2.2.2 采购程序 采购人自愿选择招标方式，招标投标法中关于依法必须招标的专属程序规定可以参照执行。 邀请招标(自愿)的采购程序见表2。 表2 邀请招标的采购程序
6.3议标采购 6.3.1总则 本标准规定的议标采购包括询价采购和询比采购两种方式。 6.3.2询价采购 6.3.2.1适用条件 符合下列条件可以采用询价方式： ——采购需求明确、规格型号统一、货源充足、价格稳定或价格形成机制明确:且, ——非为采购人专门生产或提供，并且已有固定市场的价值不高，频次不多的货物采购： ——在允许多次报价的采购中也包括为企业定制的具有竞争条件的货物或服务采购。 6.3.2.2 采购程序 在询价采购办法中，采购人在可行的范围内向尽可能多的供应商或承包商通过询问价格的手段采购相对低价值的采购任务，一般应当五个，至少有三个承包商或供应商，但只要没有超过采购预算不能据此解释如果只收到一份或两份报价即宣布采购无效。 询价采购的采购程序见表3。 表3 询价采购的采购程序
6.3.3 询比采购 6.3.3.1 适用条件 符合下列条件之一可以采用询比采购方式： ——采购需求明确但不符合公开招标、邀请招标条件的工程、货物和服务项目。包括： ——企业内部非必须招标采购标的中小型项目； ——处于紧急情况或紧迫需求的项目； ——国防秘密工程； ——少数保密性较强而不适合公开招标或邀请招标的工程项目； ——工程所在地区偏僻而很少有施工单位前来投标的工程项目。 ——招标失败后的中小型简单项目。 ——应必须招标可以不招标的中小型简单项目。 6.3.3.2 采购程序 在招标采购中供应商或承包商只能一次报出不可更改的价格但在询比采购程序中其可以多次报价。依据询比采购程序，采购人须事先编制询比采购文件，询比采购文件内容比招标文件相对简单，（包括合同草案）供应商或承包商须编制并在规定截止时间前递交询比响应文件，之后采购人对所有询比响应文件进行询问评议，供应商或承包商可以依据询比文件的规定修改报价并最终确定报价，经评审的最低报价的供应商或承包商为成交人询比采购的采购程序见表4。 表4 询比采购的采购程序
6.4 谈判采购 6.4.1 总则 本标准规定的谈判采购方法包括合作谈判、竞争谈判、竞争磋商三种方式。 6.4.2 合作谈判 6.4.2.1 适用条件 符合下列条件之一可以采用合作谈判采购方式： ——需要长期稳定供应，采用招标或其他采购方式不可能满足需求的采购。 ——需要和特定供应商或承包商当面沟通交流协商长期合作的采购。 示例：特定重要零部件，总成的设计生产分包。 ——企业战略物资、瓶颈物资或满足供应链需要的采购。 6.4.2.2 采购程序 采购人制订合作谈判程序并组织谈判的要求参见本标准附录E。 6.4.3 竞争谈判 * 6.4.3.1 适用条件 符合以下条件之一可以采用竞争谈判方式： ——采购标的存在紧迫需要，采用招标或其他采购程序难以满足企业生产运营需要，且该紧急需求非采购人拖延或可以预见所致； ——发生灾难性事件或有利商机采用招标或其他采购程序难以满足采购人的需要； ——采购人认定,采用其他采购方式均不适合保护国家基本安全或企业核心利益。 6.4.4 采购程序 采购人应制定与进行谈判有关的基本规则和程序，以便帮助双方以高效方式进行谈判；编拟各种文件作为谈判基础，其中包括有拟采购“标的”说明以及所希望的合同条款的文件；以及谈判供应商或承包商列出的细目价格，以协助采购人对报价进行比较。 竞争谈判的采购程序见表5。 表5 竞争谈判的采购程序
表5（续） 竞争谈判的采购程序
6.4.5竞争磋商 6.4.5.1 适用条件 符合下列条件之一适用竞争磋商方式： ——采购需求只能提出功能性指标或相对宽泛的技术规格，需要和供应商或承包商讨论的项目采购； ——采购目标总体明确但可以有不同路径和方案实现，采购人需要和供应商或承包商通过对话确定最优采购路径方案并选择最符合采购人需要的项目采购； ——大型复杂项目确定采购方案后需要对财务指标评审的谈判的项目采购； ——应必须招标可以不招标或招标失败合同金额较大的大型复杂项目采购。 6.4.5.2 采购程序 该采购方式主要针对技术复杂、标的相对模糊、采购金额较大的采购项目采购, 需要和采购人讨论交流、补充细化完善采购需求条件、评价方法，确定最终合同文本后，依磋商文件规定的标准，综合评审后采购人通过财务谈判最终确定符合采购要求的成交人。 竞争磋商的采购程序见表6。 表6 竞争磋商的采购程序
表6（续） 竞争磋商的采购程序
6.5 直接采购 直接采购方法包括单源直接采购和多源直接采购两种采购方式。 6.5.1 单源直接采购 6.5.1.1 适用条件 符合下列条件之一可以采用单源直接采购： ——采购标的只能从某供应商或承包商获得，或者某供应商或承包商拥有与采购标的相关的专属权，不存在其他合理选择或替代物，也不可能使用其他任何采购方法。 示例1：同一产品项目由于生产计划调整需要追加采购同种物资的跟踪采购。 示例2：生产过程中无法保障对企业正常供应的求援，短缺物资采购。 ——使用其他任何采购方法不能从其他供应商处采购的紧急采购。 示例：生产经营发生了不可预见的紧急情况的紧急采购。 ——采购人原先向某一供应商或承包商采购货物、设备、技术或服务的，需要与现有货物、设备、技术或服务配资。 示例：为满足特定软件的升级维护服务须向原开发服务商采购的项目。 ——向某供应商城承包商采购符合保护国家基本安全利益或企业核心利益，或者有利于实现国家社会经济政策的采购。 示例1：为振兴国内制造业或提高重大装备国产化水平等国家政策需要的项目。 示例2：集团内部非必须招标的可以相互提供工程、货物和服务的采购。 ——采购金额小，需求技术规格简单通用，市场价格透明和竞争度高，可以直接比较和判断选择的采购项目。 6.5.1.2 采购程序 单源直接采购的采购程序见表7。 表7 单源直接采购程序
表7（续） 单源直接采购程序
6.5.2 多源直接采购 6.5.2.1 适用条件 符合下列条件之一可以采用直接采购方式采购： ——符合单源直接采购适用条件(只有供应商唯一的条件除外)但需要和多家供应商或承包商签订合同的采购。 6.5.2.2 采购程序 多源直接采购的采购程序见表8。 表8 多源直接采购的采购程序
7 采购模式 7.1 总则 集中采购、框架协议采购模式是企业常用的采购办法。 7.2集中采购组织模式 7.2.1 使用规则 ——通过集中采购形成的规模效应降低合同成本； ——降低分散采购的选择风险和时间成本并降低采购成本； ——集中采购模式宜通过本标准明确的任一采购方式组合实施； ——合同形式包括商业特许经营、连锁经营、代工生产、售后维护服务等合同。 7.2.2 集中采购的适用条件 ——企业集团或跨国公司中能够形成一定规模优势的大宗、批量且标准化程度的同类货物或服务。 示例：大批量生产零部件，大宗生产原材料或战略物资储备等。 ——企业采购中的内部关联项目。 示例：企业“电教”项目，既有“网络工程”项目，也有电视、电脑等物资采购，对此无需再拆分和细化成“工程”项目与“商品采购”项目应打捆委托集中采购降低采购成本。 7.2.3 集中采购的主要形式 7.2.3.1 扩大采购规模降低合同成本的组织方式 企业批次集中招标采购“将某个或者多个项目的同类或者多类标的物，按批次打捆实施招标采购，每个批次下可以划分多个标段/标包，每个标段/标包应确定唯一的中标人”。 7.2.3.2 集中资格预审的组织方式 集中资格预审招标采购“不针对项目,而是针对重复采购的特定标的物，将多次公开招标的资格预审一次性完成，形成有明确有效期的合格申请人名单，在有效期内每次招标或采购时，向名单内所有申请人发出投标采购邀请”。 7.2.4 模式流程 ——制定目录
企业应当依据能够产生集采效应的标准,结合企业经营的情况制定并发布纳入各级采购部门机构集中采购的货物,工程和服务范围的目录清单。企业集中采购目录应当随着依据企业经营需要和市场变化及时进行调整.目录有效期限一般为1至2年。 示例:石油行业的砂石采购。
——不止一个来源“标的”的采购:也适合估计今后可能会紧急需要“标的”的采购。
开放协议的第一阶段的提交书是“临时”提交书,因为不能对其进行评审,但可以评估其响应性,并且要求供应商或承包商在第二阶段进行另一轮竞争。 ——选择协议对象; 选择框架协议对象宜采用本标准明确的采购方式进行。 ——制订规则:
——邀请供应商或承包商参加框架协议程序之初,采购人应向其提供资格条件、评审办法等信息并告知:
——与不止一个供应商或承包商订立框架协议时,应明确加入框架协议的供应商或承包商的最低数目或最高数目； 采购标的说明以及确立框架协议时已经确定的其他所有采购条款和条件；
确立框架协议时无法充分准确确定采购条款和条件的,应告知在已经知道的范围内对此种条款和条件的估计； 框架协议下的采购合同将授予价格最低的响应文件还是最有利的响应文件； 采购合同的授予方式。
——与不止一个供应商或承包商订立封闭式框架协议,应当视为所有当事人之间订立了一项协议。 8.1 电子采购系统的建设 8.1.1 建设途径 企业可自行开发建设符合本行业特点的电子采购平台:也可通过购买服务的方式,使用由第三方机构开发运营的电子采购平台。 8.1.2 互联互通 企业电子采购平台应按照规定与国家或省级公共服务平台,以及相应的行政监督平台连接并交互采购信息。 8.1.3 电子商城 企业采购电子商城可通过链接市场专业平台实现网上采购；也可在企业采购平台建立本行业或企业专用电子商城。 企业自建的采购电子商城应建立包括商品推荐、商品管理、信息发布、供应商管理等制度规定。 8.2 电子采购系统的技术管理 8.2.1 制度建设 电子采购平台管理部门(运营机构)应建立健全企业电子采购平台规范运行管理制度,加强监控、检测,及时发现和排除隐患。 企业应按照管理制度的要求和采购活动的特点,建立、实施、保持和持续改进电子采购系统建设。 8.2.2 业务技术管理 企业电子采购平台的业务包括并不限于: a) 企业采购在电子采购平台的业务活动包括采购需求计划、采购方式、采购程序、合同签订、合同管理、货款支付等； b) 企业采购数据的挖掘、分析和处理； c) 企业数据的交互和增值服务。 8.2.3 信息技术管理 企业电子采购平台的信息技术管理包括并不限于: a) 负责系统及相关环境的日常维护,按要求做好数据备份、系统监控、安全监控、网络监控、设备运行监控等各项系统监控,并逐步完善各项安全配套措施,确保系统安全。 b) 物资和服务类别等基础信息的维护。 c) 用户权限管理。 d) 相关技术支持及外部支持机构的协调等。 8.2.4 信息技术服务 有资格的电子软件服务商宜对企业采购平台运行维护提供专业化服务,如大数据挖掘和处理技术服务。 8.2.5 保密和安全管理 8.2.5.1 技术措施 电子采购管理部门(平台运营机构)应依据企业电子采购系统和信息安全管理制度,实施合适、可靠的信息加密、传输技术和权限控制措施。有效防范计算机网络病毒和黑客侵袭,准确识别系统用户的身份和权限,有效防范非授权人员非法阅读、编辑和篡改数据电文, 保证数据电文的保密性、真实性、完整性和不可抵赖性。 8.2.5.2 管理制度 电子采购管理部门(平台运营机构)应制定并实施充分的物理安全措施,有效防范内部和外部非授权人员对关键设备的非法接触。 8.2.5.3 检测考核 电子采购管理部门(平台运营机构)应按规定要求定期和不定期对电子采购系统进行测试和考核,及时发现和排除系统安全隐患。 8.3 大数据和云计算技术 8.3.1 企业采购数据的挖掘、分析和处理 企业信息管理部门或购买的专业服务商宜应用大数据处理技术对其进行挖掘分析和处理,为企业全面洞察客户需求、判断最有价值的客户和消费使用习惯和诉求,设计生产满足市场需要的商品服务:为企业判断能够满足企业生产需要的最有价值的供应商或承包商,在有条件的领域逐步实现智能化采购服务:不断提升企业的生产、运营管理水平和风险识别和防范能力。 8.3.2 企业采购数据处理融入云体系 企业大数据处理应当融入国家有关部门或行业的云系统。行业可联合建立为采购大数据服务的云计算平台。 8.3.3 数据交换和增值服务 8.3.3.1 数据交换 企业电子采购平台和其他外部电子平台可约定按照交互数据的结构类别和规模比例,分享集合数据使用权利和大数据分析成果运用的增值效益。 8.3.3.2 增值服务 国有企业可通过行业数据的收集整理,以庞大的数据中心和专用终端为支撑,形成数据采集、数据分析、价值传递等完整链条,利用先进的云计算技术建设云平台,实现采购系统互联互通,采购数据互认共享,采购决策科学规范。在为社会提供一般公共服务的同时,通过商业化的数据服务创造企业新的商业模式。
附录A (资料性附录) 企业项目化采购方法选用指南 A.1确定采购方法 A.1.1企业工程项目 A.1.1.1项目内容 a)依法必须招标的工程建设项目以及和工程项目有关的设备材料采购,凡是作为工程总价的子目参与竞争的,可以不再必须招标采购,采购人可选用本标准规定的方式采购。 b)企业办公用房,生产用房以及其他辅助建筑物,构筑物包括码头、道路、桥梁、管道、水库、烟囱、池、罐、槽、仓、塔、台、站、沟、洞、坝、闸、场、棚等。上述建筑物,构筑物的新建,改建,扩建及其相关的装修、拆除、修缮单项合同400万元人民币以下的项目。 项目结算价和估算价不一致以估算价为法律适用合规性的判断标准，但差异一般不应超过20%。 示例:新建供气站、扩建热源管网,改建车间运输轨道等单项合400万以下的工程。 c)企业新建,改建扩建无关的装修,拆除和修缮工程项目。 示例:办公楼粉刷、烟囱拆除、建筑物防水处理等装修、拆除、修缮等工程。 A.1.1.2 采购方法 a)招标采购 (自愿)； b)议标采购； c)直接采购。 A.1.2 企业技术改造项目采购 A.1.2.1 项目内容 a)技术改造项目生产线、流水线的采购。(机电产品国际招标目录内项目除外) b)技术改造项目中的土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程且单项合同400万以下的工程项目。 A.1.2.2 采购方法 a)招标采购(自愿)； b)谈判采购。 A.1.3 企业生产设备设施项目采购 A.1.3.1 项目内容 a)为满足生产需要生产设备(通用或专用)的采购。 示例1:机械设备、电气设备、特种设备、办公设备、运输车辆、仪器仪表、计算机及网络设备等通用设备。 示例2:化工专用设备、航空航天专用设备、公安消防专用设备、公交车辆等专用设备。 b)为满足生产需要生产设施的采购. 示例:产品测试系统。 A.1.3.2 采购方法 a)招标采购(自愿) b)谈判采购 c)直接采购 A.1.4企业生产维护项目采购 A.1.4.1 项目内容 a)生产运行一次性项目。 示例:矿业生产的巷道掘进、土壤剥离工程、工业窑炉的砌筑、物理勘探、钻井等。 b)运行维护一次性项目。 示例:公路紧急养护、专项养护、流水线控制技术的升级服务等维护项目。 A.1.4.2 采购方法 a)谈判采购； b)直接采购。 A.1.5 招标失败项目 A.1.5.1 项目内容 a)必须招标项目两次招标失败后不再招标的采购； b)自愿招标项目一次失败后不再招标的项目采购。 A.1.5.2 采购方法 a)议标采购； b)谈判采购； c)直接采购。 A.1.6缺乏竞争条件的项目 A.1.6.1 项目内容 供电、供热、供水、供气、消防、企业内部铁路等特定工程项目应当必须招标但缺乏实质性竞争条件的项目。 A.1.6.2 采购方法 a)谈判采购； b)直接采购。 附 录 B (资料性附录) 企业运营性采购办法选用指南 B.1 确定采购办法 B.1.1 企业原材料物资采购 B.1.1.1 采购办法选用原则 企业可依据物资的不同分类方式确定相应采购办法,采用卡拉杰克模型分组和采购方法参见本标准附录D。 B.1.1.2 采购内容 a)企业为满足生产采购的各种原料,辅料等生产物资采购活动。 示例:生产用钢材、木材、水泥等。 b) 企业维修与作业耗材等非生产性物资采购。 示例:包装材料、工具等。 B.1.1.3 采购办法 a)集中采购、框架协议模式； b)招标采购、谈判采购方法； c)其他方法。 B.1.2 企业生产零部件总成采购 B.1.2.1 采购办法选用原则 生产计划采购的零部件、配件、总成等项目的采购,采取分包形式符合招标条件的,可采用招标(自愿)方式选择分包商,也可采用本标准规定的其他形式选择分包商。 供应商能够满足生产需要、质量稳定、供货期满足需求、首次采购签订的合同后，合同应保持相对稳定,或同其结成伙伴关系；也可在合同约定,在保障分包产品质量和供货期的基础上分包合同在产品生命周期内一直有效。 B.1.2.2 采购内容 a)属于产品组成部分的采购的零件、部件、总成等产品； b)属于产品组成部分专业化分工协作的定点协作企业。 B.1.2.3 采购办法 a)框架协议模式； b)招标采购与合作谈判方式； c)直接采购。 B.1.3 企业咨询服务采购 B.1.3.1 采购办法选用原则 企业咨询服务在符合招标条件下应当招标采购,其程序执行本规定公开或邀请(自愿)招标的有关程序规定。也可以采用固定价格招标的方法或者依据项目背景的不同采用议标或谈判等采购方法采购。 B.1.3.2 采购内容 a）企业为满足生产需要采购的各类技术服务的活动。 示例:技术咨洵、检测认证、专项论证报告、管理咨询、电子采购平台建设管理采购。 b)在工程建设项目有关的非必须招标的技术服务。 示例:工程可行性研究、安全评价、环境评价、无损检测、审计等服务等。 B.1.3.3 采购方法 a)谈判采购(竞争磋商)； b)谈判采购(竞争谈判)； c)议标采购； d)直接采购。 B.1.4 企业劳务服务采购 B.1.4.1 采购办法选用原则 劳务服务技术含量较低,采购对象主要通过资质条件或业绩考核其基本服务能力,劳务类合同的对价可采用雇佣、委托等形式。 B.1.4.2 采购内容 企业为保障正常生产秩序和条件的劳务服务活动。 示例:保安、清洁、文印、司机、会议服务等采购。 B.1.4.3 采购方式 a) 招标采购(自愿)； b) 议标采购； c) 直接采购。 B.1.5 企业产品,运行维护服务采购 B.1.5.1 采购办法选用原则 企业产品及运行维护服务可通过谈判邀请原服务提供者进行维护服务,也可在采购合同中对售后服务做出约定，在满足生产需要的情況下,可对服务合同在约定条件下进行跟踪采购，以降低采购成本。 B.1.5.2 采购内容 a)企业生产线的日常维修,专用设备的保养等。 b)原有电子平台软件升级,维护等。 B.1.5.3 采购方法 a)直接采购； b)谈判采购。 B.1.6 企业物流和仓储服务采购 B.1.6.1 采购办法选用原则 企业物流和仓储服务,除了企业必备的物流装备和仓库外,可通过外包的方式进行招标采购。该类采购合同签订后应当有相对稳定的服务期限；也可通过结成服务联盟的方式以保证供应链目标利益的最大化。 B.1.6.2 采购内容 企业为满足经营活动需要采购的仓储物流供应链服务活动。 示例:车辆租赁、仓储租赁、物流服务、供应链管理服务等采购。 B.1.6.3 采购方式 a) 招标采购(自愿)； b) 议标采购； c) 谈判采购； d) 直接采购。 B.1.7 企业其他服务采购 B.1.7.1 采购办法选用原则 企业其他服务采购的种类繁杂。其中服务类采购的共同特点是对服务人员能力素质、服务质量的评价是采购的首要目标。因此采用和供应商或承包商讨论,对话和谈判的采购办法如竞争磋商应当是经常使用的采购办法。 其中,标准类采购频次高的采购宜通过电子商城、定点协作等办法采购。 B.1.7.2 采购内容 a)企业融资,商业担保,产品商业保险等综合服务采购。 b)宣传广告、形象设计等专业服务采购。 c)各种软件数据等信总服务采购。 d)企业管理需要采购的各类办公用品等物品采购。 e)其他采购。 B.1.7.3 采购办法 a)集中采购或框架协议模式(配套采购方式依据标的物的特点科学组合)； b)招标(自愿) 、议标 、谈判采购方式； c)谈判采购,竞争磋商(广告代理、金融、保险等)； d)其他方式。
附录C (资料性附录) 确定各种采购方式,模式的注意事项 C.1 确定采购方式的注意事项 C.1.1 招标采购(自愿)注意事项 招标采购两种采购方式都是在采购需求明确的条件下,通过竞争性程序确定中标人。开标后招标文件不能修改,投标人一次报价,招标人和中标人不能对合同实质内容进行谈判。 招标人采用的招标方式应符合本标准规定的适用条件。 本标准规定的招标程序适用于财政部《企业国有资本与财务管理暂行办法》(财企(2001)325号)第8条第2款规定的企业大宗原辅材料或商品物资的采购、固定资产的购建和工程建设(400万以下)的采购。 C.1.1.1公开招标注意事项 为提高采购效率,非必须招标项目的专属规定,企业公开招标(自愿）时可依照本标准执行。 C.1.1.1.1 招标阶段 ——关于公告和编制招标文件 招标人发布招标公告,可以在国家电子招标投标服务平台,地方电子招标投标服务平台及企业指定媒体发布。 招标人可使用行业或企业编制的招标文件实施采购. ——关于确定投标截止时间 在企业自愿招标项目中,资格预审中提交资格申请文件自资格预审文件停止发售之日起不得少于3日； 投标人递交投标文件距投标截止时间最短不得少于7日。 ——关于组建评标委员会 招标人负责组建评标委员会,评标委员会的结构、成分、资格条件、聘请方式等要求，由企业制度规定； 招标人认为应当直接指定专家可直接指定,指定的范围不限于企业专家委员会的名单；指定专家的名单、理由应当在评标结果公示或在招标投标情况书面报告中说明。 C.1.1.1.2 评标阶段 在企业自愿招标项目一次招标失败后,即可以不再组织招标投标活动,招标人可以援引本标准有关规定,采取其他采购方式采购。 C.1.1.1.3 定标阶段 ——招标人依据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人中确定中标人。 ——招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人,或者在招标文件中规定排名第一的中标候选人为中标人,并明确排名第一的中标候选人不能作为中标人的情形和相关处理规则。 ——企业可以依据采购项目的规模、性质通过企业制度自行决定公示的项目条件和内容。 C.1.1.2 邀请招标注意事项 邀请招标不适用时间紧迫的采购项目。 C.1.2 议标采购注意事项 议标采购有询价和询比两种采购方式。其采购标的物的需求明确但价值相对不高；采购程序也相对简单，询比程序开始后,询价或询比文件不能惨改,但是允许其多次报价。 不同的是,询价主要是采购人在已知采购"标的”可以完全满足需求的条件下完全比价格,询比采购是采购人还需要通过评议方案比较选择最适合的采购标的物,在此基础上比价格。其次,询价采购“标的”的标准化程度较高；一次报价的询价标的仅指货物,多次报价的竞价标的还包括特定服务；询比采购“标的”的标准化程度较低,采购标的包括工程、货物和服务。 C.1.2.1询价采购的注意事项 本标准规定的询价采购方式包括了示范法中的询价和竞价两种采购方式；其中采用一次性报价的询价方式适用于“现成项目”价值不高的项目；采用多次报价的询价方式采购可以针对“定制”项目,采购价值相对前者相对较高 但两种方式都不适用重复采购和技术条件复杂的项目。 本标准的规定和政府采购法规定的询价方式相比有以下不同： ——适用条件 本标准规定的询价采购不仅包含了市场货源充足、价格相对稳定、企业采购频次不多的标准化“标的”采购,也包括了为企业定制的具有竞争条件的货物或服务采购。 ——程序特点 询价采购程序可以要求供应商或承包商一次报出不可更改的价格 ,也可以规定在同等条件下依规定方式多次报价竞争。 采购人应当向5人至少3人以上发出询价书。在特殊情形下,当参加询价的供应商或承包商少于3人时, 只要没有超过预算价格,不应当判定采购无效。 除非采购人认为缔约合同存在风险, 询价函一般不要求供应商或承包商缴纳保证金。 C.1.2.2询比采购的注意事项 ——鉴于询比采购的议标属性,询比一般通过选择性邀请的方式邀请潜在申请人参与询比活动.询比适用条件类似示范法中的限制招标，其程序类似示范法中的竞争性谈判。 ——“询比”和“谈判”的主要区别在于前者是采购人主动问话评议,供应商或承包商被动回答； 成交结果有赖于采购人对供应商或承包商既定响应文件的评议比较。而谈判交流的范围、深度和广度比询问广泛。所以询比采购一般应用在相对简单的中小型项目；而谈判采购应用的范围较为宽泛。 ——询比采购和单源采购方式相似,即采购需求明确且价格也可以反复沟通评议,不同的是在询比采购中，符合条件的供应商可能不止一家且程序相对复杂,而在政府采购单一来源谈判采购中由于各种原因,合同相对方只有一家程序简单； ——询比和竞争磋商的不同,表现在前者采购需求相对明确，后者采购需要讨论对话谈判确定；其次,询比程序相对简单,磋商程序相对严格和复杂。如谈判结束报价后,评审小组还须对仍在程序中的响应文件进行综合评审打分。 C.1.3 谈判采购注意事项 本组采购方式的共同特点是采购人和供应商需要讨论、对话和谈判。合作谈判主要针对建立供应链战略合作伙伴关系的采购；竞争谈判主要针对时间紧迫采购或其他特殊采购；竞争磋商主要针对标的需要讨论补充细化和完善的复杂采购。 C.1.3.1 合作谈判注意事项 合作谈判的项目目标明确,谈判文件是双方谈判的基础,在谈判中包括合同条件都可以修改。不言而喻，合同价格也是双方不断“讨价还价”(Bargaining)的结果。 如涉及瓶颈项目或与单一供应商的谈判,采购人的地位处于劣势,该类项目主要是防范采购风险。如涉及企业重要原材料的战略采购,某一个供应商获取的合同份额不宜超过全部供货量的三分之一。同时应当积极寻找替代,制定应急供应商替代供应的预案。 C.1.3.2 竞争谈判注意事项 ——本标准规定的竞争谈判的适用条件和程序援引示范法的有关规定。 ——同政府采购法关于竞争性谈判的适用条件不同,本标准规定的竞争谈判适用条件不包括采购标的规模型号难以确定、价格难以评估的项目或由于投标人不足3人招标失败的项目。 ——本标准规定的竞争谈判程序和政府采购竞争性谈判方式的程序有以下不同: 谈判对象由采购人确定而不是由谈判小组随机确定； 为提高效率缩短了有关程序的时间期限； 谈判小组的成员是否聘请谈判专家,聘请方式由采购人确定； 在谈判过程中供应商或承包商不足3人不影响谈判的进行； 成交结果是最符合采购人需要的报盘而不一定是最低价成交。 ——除非采购人认为缔约合同存在风险.谈判文件一般不要求供应商或承包商缴纳保证金。 C.1.3.3 竞争磋商采购注意事项 竞争磋商的采购目标明确,但是采购文件包括合同可以通过讨论、对话和谈判全面修改。因此报价也是双方博弈的结果。 其中,讨论指合同双方对价格等财务方面之外的技术、性能、质量等方面进行沟通并可以全面修改；对话指合同双方围绕既定采购需求提出实现其目标的技术和商务建议和方案；谈判指合同双方对确定技术商务方案的价格谈判。 该采购方式是《示范法》中两阶段招标、通过对话征求意见书和通过顺序谈判征求意见书三种采购方式的综合。 本标准规定的竞争磋商采购方式同政府采购法规“竞争性磋商”的程序有很大不同。 ——为提高效率缩短了有关程序的时间期限； ——为提高采购效率,特殊情形时磋商过程和推荐的供应商或承包商不足3人不影响磋商程序的进行； ——磋商小组和供应商或承包商最终确定采购方案和合同条款。供应商或承包商可以修改原初步报价； ——磋商小组对其进行综合评审。综合评分的标准和权重没有做基本规定,由采购人自主确定； ——采购人依据磋商小组提交的咨询报告和排序名单分别同各供应商或承包商分别就财务问题进行谈判； ——最先达成协议的供应商或承包商为成交人。 C.1.4 直接采购注意事项 本组采购方式包括单源和多源直接采购。其共同特点是采购需求明确,由于特定条件限制采用该方式不能竞争采购。直接采购也是企业紧急采购的主要方式之一。 不同的是单源采购的采购对象是唯一的,采购人处于相对被动地位；多源采购的选择对象一般不唯一,采购人处于相对主动地位。 依据《示范法》的规定直接采购可用于: a)招标失败； b)由于专利等特殊原因只能单源采购； c)紧急采购的失效需要； d)附加合同,由于经济和技术原因额外工程必须由原承包商完成且价格不超过原合同50%；服务项目中增加的合同不能和主合同分开, 且合同价格不超过主合同50%。 e)研究、实验和开发合同； f)在原有竞争性合同的基础上重复购买、反复使用的合同； g)设计竞赛。 h)其他项目,如国家安全、企业秘密或产品关键部件等采购。 本标准参照《示范法》的规定对直接采购做了适用条件和程序规定,并补充了多源采购方式。 C.1.4.1 单源直接采购注意事项 单源直接采购基于信息相对透明价格一般依据市场行情或特定条件价格谈判的空间很小或者没有空间,一般仅就数量或时间约定就直接签订合同。 本标准关于单源采购的适用范围和程序同政府采购法单一来源谈判的规定基本相同。但有以下区别: ——政府采购采用单一来源方式需要进行公示程序；考虑到企业采购效率,企业实行单源采购由管理部门批准或“标的”在企业允许单源采购的目录内即可以进行采购； ——政府采购关于单源采购中“添购”的比例不超过10%,本标准对此没有规定,添购合同金额依据企业生产运营的需要确定。企业称之为跟标(踪)采购。 ——在该采购方式中,采购人处于相对弱势地位,对采购标的没有选择权,因此该类采购中应注意尽可能增加采购透明度，加强方式选用合理性和过程公开性的监督。 C.1.5 多源直接采购注意事项 该采购方式不适用商场价格不稳定或“标的”升级换代较快的采购活动。 C.2 采购模式注意事项 C.2.1 总则 集中采购模式和框架协议采购模式都可以降低合同成本和交易成本。但集中采购模式的主要目标是通过规模效应降低采购合同成本；框架协议采购模式的主要目标是针对重复采购降低采购交易成本并提高采购效率。 C.2.2 集中采购模式注意事项 ——批次集中采购是对企业内多个项目的同类或符合集中批量的多类标的物打捆招标,通过批量招标采购获取最优惠的合同条件。该类招标批量大对供应商有吸引力。考虑到供应商的供货能力,如果需要多个中标人共同完成采购任务,首先划分可以承受的标段.招标后每个标段只能有唯一中标人,防止确定多个中标人,签订合同随意性较大的弊端。 ——集中采购“供应商”就是通过资格预审确定供应资料库的企业名单,以保证采购质量和效率,该办法是供应资源库管理的方式之一。但是应当通过公开性和加强监督管理防止行业垄断和排斥行业外潜在投标人。 ——对于小额分散、采购频次较高的全局性资源采购不适宜采用集中采购组织形式采购的,可选用定点服务和协议供货的方式。该类型商品的采购可以通过竞争谈判等办法确定定点协作单位或供货商,在满足规模效应的同时提高采购的时效性。 C.2.3 框架协议采购模式注意事项 ——该采购模式的使用条件和程序援引示范法的有关规定。 ——该采购方式同传统采购合同的区别是“标的”是今后采购的,通常在一定时期内分批采购。 ——框架协议招标中标人可以不止一个,即只确定单价,规格型号,不确定数量。实践中如果缺乏有效监督, 在实际签订供货合同时,合同签订方随意性很大, 约束管理可能流于形式。企业应当通过完善监督体制在发挥其优越性的同时, 把腐败的漏洞降到最低,如施行动态价格监控制度、采购公示制度等。 ——依据《示范法》对采购实体的解释,可以允许不止一个采购人适用已经生效的框架协议。在同一集团公司内,有子公司已经采用招标或其他竞争方式签订框架协议，其他子公司采购同类采购项目，且采购“标的”的型号及技术参数同已经签订的框架协议的标的型号、技术参数一致。在使用质量和售后服务良好的前提下,可不再重新招标, 直接共享其他子公司框架协议结果。 ——框架协议合同有效期一般1年,最多不超过2年。
附录D (资料性附录) 卡拉杰克模型应用指南 D.1定义 又称卡拉杰克矩阵,是企业采购组合分析的工具。如图1所示,其纵坐标为收益影响(Profit Impact),横坐标为供应风险(Supply Risk)。 收益影响:采购项目在产品增值、原材料总成本比及产品收益等方面的战略影响。 供应风险:供应市场的复杂性、技术创新及原材料更替的步伐、市场进入的门槛、物流成本及复杂性，以及供给垄断或短缺等市场条件。 据此, 卡拉杰克模型将采购项目分为四个类别:杠杆项目、战略项目、非关键项目和瓶颈项目。
图D.1 卡拉杰克矩阵示意图
D.2 卡拉杰克模型的分组 D.2.1 杠杆项目 该类项目一般标准化程度高,互换程度高,采购风险不大； 但是这类物资占最终产品总成本的比重较大,即对企业收益影响较大。常见的采购物资有基本的原材料、制成品、紧固件和涂料等。 在杠杆物资的采购中,企业处于优势地位。可以通过招标,目标定价和短期合作等方法扩大采购范围实现采购收益的最大化。 该类采购的主要目标是降低企业合同成本。 D.2.2 战略项目 这类项目往往价值高、产品质量要求高又由于供给稀缺或运输困难而具有较高的供应风险,常见的采购项目如汽车的发动机、电视机的显像管、计算机的CUP等。 战略物资采购成本节约对企业利润的影响很大。战略物资的质量和性能直接关系到企业最终产品的质量和性能 。因此,企业战略采购应当通过谈判的方式和供应商签订长期合作合同结成战略联盟；包括建立垂直整合体制,以保障采购的安全性和高品质。 该类采购的主要目标是降低采购风险. D.2.3 非关键性项目 这类项目具有标准化的产品质量标准。常见的采购项目如办公用品、低值易耗品。 非关键性物资的价值通常很低并且有大量可供选择的供应商。为了增强采购能力，降低采购成本,可以对非关键性物资的需求汇总后通过招标进行集中采购。如果有必要,还应该通过企业电子交易平台对采购物资进行标准化处理。集中采购有困难时,可以采取单独订购的策略如使用采购卡采购, 以减少采购流程中的间接费用,提高采购效率。还可以采取建立采购联盟的策略或通过电子商城的平台组成泛联合同盟实现采购目标。 该类采购的主要目标是在降低采购成本的同时降低企业管理成本。 D.2.4 瓶颈项目 该类项目收益影响不大, 但存在巨大采购风险。一旦不能及时供应会对企业造成重大损失。常见采购项目如特定电子芯片、食品添加剂、汽车的某种专用零配件等。 瓶颈物资是企业采购管理中处于最不利地位的物资,应采取相应的采购措施，使瓶颈物资向其他物资迁跃。如在条件允许的情况下,尽量减少需要该类物资产品的生产；研制开发新的配方,用易于采购的物资代替该类物资等 瓶颈项目采购方式主要是谈判采购、直接采购。 该类采购的主要目标是降低采购风险。 D.2.5 依据不同情形且采购战略、采购办法的调整办法 ——采购须率和数量 采购频率和采购数量对采购策略的确定有着重要影响。关于重复性采购一般采用框架协议的模式,但该模式对于频率较低的采购可能不适用。采购频率高的采购可以与某些固定的供应商建立长期的合作关系,以减少采购启动费用:大批量采购可以形成规模效益,降低合同成本。 ——物资自身价值 物资本身的价值大小也影响着采购策略的制定。本身价值大的物资占用的采购资金较大,应受到企业的重视,采取适当的采购策略如采取谈判采购的方式降低交易成本。 ——对生产的重要程度 有些物资虽然本身的采购价格不高,但却对于生产具有相当重要的作用,这些物资的采购应当具有相对的稳定性,这对供需双方都是重要的。 对最终产品的质量形成起着关键性的作用的物资； 在生产过程中产生很大的增值效应,具有很高的战略重要性的物资； 可能影响着人员安全、环境污染的物资。 这些物资应采取相应的采购策略,不能频繁采用招标方式,应当通过招标采购或谈判采购形成框架协议以保持较长时间合同的稳定,保证供应链核心产品的质量稳定性。 ——市场供应情况 买卖双方的供需关系是对采购策略影响最大的因素；在供给大于需求买方市场的情况下,买方占有较大的优势,对产品的质量,价格,供应方式,供应时间等选择的余地较大,具有决定权,在其他条件具备的情况下公开招标可以降低合同成本；在需求大于供应卖方市场的情况下,买方处于劣势地位,这就需要建立一种合理的采购方式以保证供应；如采取谈判或直接采购等方式,以降低采购风险。 ——库存性质不同 某些物资经过一定时间的储存,容易发生变质、老化等情况,还可能由于技术的进步(改变配方等)被淘汰,库存风险成本较大。可以采取适当的采购策略,如采取寄售的方式转移库存风险,降低库存成本。
图E.1 戴蒙德：争取更多模式（四象限谈判）
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