第五章 工业产权法律制度第一节 工业产权法概述一、工业产权与工业产权法（一）工业产权工业产权是指人们依法对应用于商品生产和流通中的创造发明
和显著标记等智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。工业产权包括发明、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记、原
产地名称以及制止不正当竞争的权利。在我国，工业产权主要是指商标权和专利权。工业产权作为一种无形财产，具有以下特征：1．专有性2．地
域性3．时间性（二）工业产权法工业产权法是调整工业产权在申请、确认、保护和使用过程中发生的法律规范的总称。在我国主要的法律、法规包
括《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》等法律及相关
实施细则等。二、工业产权的国际保护1984年11月14日，第六届全国人民代表大会常务委员会第八次会议决定加入《保护工业产权巴黎公约
》，自1985年2月19日起该公约对我国生效．我国于1989年7月申请加入了《商标国际注册马德里协定》，同年10月4日起该协定对我
国生效。我国在2001年加入了世界贸易组织，并签署了《与贸易有关的知识产权协定》，这些都是和工业产权有密切联系的国际法律规定。第二
节 专利法一、专利和专利法概述专利，在现代意义上，通常在三种含义上使用：第一，专利是专利权的简称。第二，专利是指受专利法保护的创
造发明，包括发明、实用新型和外观设计专利。第三，专利指记载发明创造内容的专利文献。专利权，是法律赋予公民、法人或者其他组织对其获得
专利的发明创造在一定期限内依法享有的专有权利。它是国家专利主管机关授予特定人生产经营其发明创造并禁止他人生产经营其发明创造的某种特
权，是对发明创造的独占的排他权。专利法是指调整确认和保护发明创造专有权和因发明创造的实施而产生的各种社会关系的法律规范的总称。二、
专利权的主体和客体（一）专利权的主体专利权的主体是指享有专利权的人，即依法获得专利权，并承担相应义务的单位和个人。我国专利权的主体
包括：1．发明人或设计人发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。2．职务发明专利主体执行本单位的任务或者主
要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。
3．合法继受人合法继受人是指从原始专利申请人处取得的专利申请权和专利权的单位或个人。4．外国人在中国没有经常居所或者营业所的外国人
、外国企业或者外国其他组织在中国可以申请专利和办理其他专利事务，成为专利权的主体。（二）专利权的客体专利权的客体，是指专利法保护的
对象，即依法可以取得专利权的发明创造，包括发明、实用新型、外观设计三种形式。发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发
明分为产品发明、方法发明两种类型。例：某人承包了一个饭馆，一直生意不好。该人发现原来是饭馆的桌子摆设不科学。当即将桌子重新进行摆设
，结果，生意突然好得不得了。该人认为饭馆桌子摆设有科学。于是，该人申请饭馆桌子摆设方法专利。问：该人能否获得方法发明专利？为什么？
实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。申请实用新型专利的客体必须是产品，作为实用新型对象的产品还
必须具有实用性，即能够在生产中运用，一旦实施，能够取得某种技术的、社会的或经济的效果。案例：甲公司设计制造了一种新型家用小型碾米机
，采用皮带轮传动，转速300转/分钟，每小时可以碾米500公斤左右。没有申请专利。乙公司见家用小型碾米机大有销售市场，于是，就对家
用小型碾米机进行技术改造，将皮带轮传动改为链条传动，通过传动，转速也达到了300转/分钟。乙公司申请了实用新型专利。思考：该链条
传动的家用小型碾米机能否获得实用新型专利？为什么？外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结合所作出的富有美
感并适于工业上应用的新设计。（三）授予专利权的条件我国《专利法》规定，发明和实用新型专利应该具有新颖性、创造性和实用性的特点。新颖
性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请
，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指专利申请同申请提交日前的现有技术相比，该发明具
有突出的实质性特点和显著的进步。该实用新型有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果
。（四）不授予专利权的条件1．对于违反国家法律、社会公德或者妨碍社会公共利益的发明创造，不授予专利。2．科学发现。由于科学发现本身
不是专利法意义上的发明，因此法律不授予其专利。3．智力活动的规则和方法。4．疾病的诊断和治疗方法组对于诊断和治疗疾病而发明的各种仪
器设备（药片）是可以被授予专利的。5．动物和植物的品种，但对动植物的生产方法可以获得专利；另外，对于植物新品种可以采用专利法以外的
方式予以保护。6．原子核变换方法获得的物质。7．对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。案例：春节晚会上
，面带恬静、祥和微笑的21位演员用42条手臂，以庄严华丽的造型，共同演绎的《千手观音》感动了无数人，受到社会空前的关注和好评。日前
，国内某企业婷美参照舞蹈《千手观音》的造型，用纤腿代替手臂，向国家知识产权局申请了新品媚腿减压袜的外包装专利。据证实，该专利申请已
经被国家专利局顺利受理。记者注意到，“纤腿版”《千手观音》的领舞并非邰丽华，而是被换作一名红衣印度女郎。而周遭环绕的纤细美丽手臂被
换成了纤细的媚腿。记者数了数，和《千手观音》的42条手臂数目一样，“纤腿版”《千手观音》是42条腿。整体看下来，该包装专利几乎就是
《千手观音》的翻版。被问及是否涉及侵犯《千手观音》的知识产权时，婷美集团副总经理詹德东表示，企业已经咨询过法律顾问和相关法律界人士
，他们都认为不存在侵权问题。这两个案例给我们什么启示？分析：有了专利，要及时申请，对别人的专利，要尊重并依法保护，不能做违反专利法
律的行为。三、专利权人的权利和义务（一）专利权人的权利主要包括以下几项（1）独占实施权。即自己享有制造、使用、销售、许诺销售和进口
其专利产品或者使用其专利方法的行为。（2）实施许可权。专利权人有权许可他人实施其专利并收取相关使用费。专利实施许可分为独占实施许可
、排他实施许可、普通实施许可和交叉许可几种。（3）转让权。专利权人可以将其专利有偿转让给他人。（4）标示权。专利权人享有在其专利产
品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号的权利。（二）专利权人的义务主要包括以下两项（1）缴纳年费的义务。专利权人应当自被授予专利
权的当年开始缴纳年费。逾期不缴纳年费的，专利权即告终止。（2）实施发明的义务。专利权人获得专利后，应该积极主动地实施专利技术，以促
进科学技术的进步。四、专利权的申请、审查和批准（一）专利申请的原则1．申请在先原则当两个或两个以上的单位或者个人就同一发明创造分别
提出专利申请时，专利权授予最先提出专利申请的申请人。如果两个以上的申请人同日分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行
政部门的通知后自行协商确定申请人。2．单一性原则专利法是以专利权人对其发明创造专利享有独占权为基本原则的。也即“一发明一专利”原则
。一份专利申请只能包含一项发明创造。（二）专利申请需要提交的文件（1）请求书。请求书是专利申请人向国务院专利行政部门提交的请求，对
其发明或实用新型授予专利的书面文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称、发明人的姓名、申请人的姓名或者名称、地址以及其他事项。（
2）说明书。说明书是用来对发明或者实用新型进行阐述的书面文件。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技
术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。（3）摘要。摘要是发明或者实用新型说明书内
容的提要。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。（4）权利要求书。权利要求书是申请人要求专利保护的权利范围的书面文件。权利要
求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。（三）专利的审查和批准专利申请人向国务院专利行政部门提交专利申请文件后
，国务院专利行政部门将依照法律的规定进行审查。对于审查批准的专利申请授予专利权，不符合法律规定的，驳回申请。我国对发明专利、实用新
型与外观设计专利分别规定了以下不同的审查程序。发明专利采用了延迟审查制，即申请人提出专利申请后，专利局先进行形式审查，并在一定期限
内公开，申请人必须在一定期限内请求实质审查，最后进行授权。发明专利的审批要经过初步审查、早期公开、实质审查，最后授予专利权。对于实
用新型和外观设计我国采用登记制。实用新型和外观设计经过初步审查，认为符合专利法规定的，即作出授权决定，发给专利证书，同时予以登记和
公告。五、专利权的保护期限、终止和无效宣告1．专利权的保护期限专利权人在取得专利后，专利法授予发明人对其专利的使用期限。按照《专利
法》的规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权的期限为10年，外观设计专利权的期限为15年，均自申请日起计算。2．专利权的终
止专利权终止，是指专利权因某种法律事实的发生而导致其效力消灭的情形。专利权的终止有以下两种情形：（1）因保护期限届满而终止。专利保
护期限届满，专利权自然终止。（2）专利权在保护期限届满前终止。包括：①在专利权保护期限届满前，专利权人以书面形式向国务院专利行政部
门声明放弃专利权。《专利法》规定，专利权人以书面形式声明放弃专利权的，专利权在期限届满前终止。②在专利权的保护期限内，专利权人没有
按照法律的规定交纳年费。《专利法》规定，没有按照法律规定交纳年费的，专利权在期限届满前终止。专利权在期限届满前终止的，由国务院专利
行政部门在专利登记簿和专利公报上登记和公告。专利权终止日应为上一年度期满日。3．专利权的无效宣告专利权无效宣告，是指自国务院专利行
政部门公告授予专利权之日起，任何单位或个人认为该专利的授予不符合专利法规定条件的，可以请求国务院专利行政部门宣告该专利权无效。国务
院专利行政部门对宣告专利权无效的请求应当及时审查和作出决定，并通知请求人和专利权人。宣告专利权无效的决定，由国务院专利行政部门登记
和公告。对国务院专利行政部门宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知
无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。六、专利实施的强制许可专利实施的强制许可是指并非出于专利权人自愿，而是国家专利行政
机关根据法律规定强制专利权人许可他人实施发明或实用新型专利的一种法律制度。《专利法》规定了三种强制许可方式：一般强制许可、特殊强制
许可、交叉强制许可。1．一般强制许可一般强制许可是指具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或实用新型专利权人许可实施其专利，而未能
在合理长的时间内获得这种许可时，国务院专利行政管理部门根据该单位的申请，给予该发明专利或者实用新型专利的强制许可。适用一般强制许可
的情形主要包括：①专利权人自专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；②专利
权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生不利影响的。2．特殊强制许可特殊强制许可是指为了国家和社会
公共利益，专利局有权决定对专利权人的专利给予强制许可使用。特殊强制许可主要包括：①国家出现紧急状态或者非常情况或者为了公共目的的强
制许可；②为了公共健康目的，药品类专利权的强制许可；③半导体技术的强制许可。3．交叉强制许可交叉强制许可是指一项取得专利权的发明或
实用新型比已经取得专利权的发明或实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又依赖于前一发明或实用新型的实施，国务院专利行政管理
部门根据后专利权人的申请可以给予实施前发明或实用新型的强制许可，在给予后专利权人实施情况下，国务院专利行政管理部门根据前专利权人的
申请，也可以给予实施后发明或实用新型的强制许可。给予实施强制许可的决定，应当根据强制许可的理由规定实施的范围和时间。强制许可的理由
消除并不再发生时，国务院专利行政部门应当根据专利权人的请求，经审查后作出终止实施强制许可的决定。取得实施强制许可的单位或者个人应当
付给专利权人合理的使用费。专利权人对国务院专利行政部门关于实施强制许可的决定不服的，专利权人和取得实施强制许可的单位或者个人对国务
院专利行政部门关于实施强制许可的使用费的裁决不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。七、专利权的保护1．专利权保护的范
围发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。外观设计专利权的保护范围以表示在
图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。2．专利侵权行为的类型专利侵权行为
包括直接侵权行为和间接侵权行为。直接侵权行为主要包括：制造发明、实用新型、外观设计专利产品的行为；使用发明、实用新型专利产品的行为
；许诺销售发明、实用新型专利产品的行为；销售发明、实用新型或外观设计专利产品的行为；进口发明、实用新型、外观设计专利产品的行为以及
使用专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品的行为等。间接侵权行为是指行为人本身的行为并不直接构成对专利
权的侵害，但实施了诱导、怂恿、教唆、帮助他人侵害专利权的行为，如行为人未经专利权人许可擅自转让专利技术等。3．专利侵权行为的例外（
1）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；（2）在
专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；（3）临时通过中国
领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置
和设备中使用有关专利的；（4）专为科学研究和实验而使用有关专利的；（5）为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专
利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。4．专利侵权纠纷的解决途径未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专
利权，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门
处理。管理专利工作的部门处理时，认定侵权行为成立的，可以责令侵权人立即停止侵权行为，当事人不服的，可以自收到处理通知之日起15日内
依照《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院起诉；侵权人期满不起诉又不停止侵权行为的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。进
行处理的管理专利工作的部门应当事人的请求，可以就侵犯专利权的赔偿数额进行调解；调解不成的，当事人可以依照《中华人民共和国民事诉讼法
》向人民法院起诉。5．侵犯专利权的法律责任（1）假冒专利的，除依法承担民事责任外，由负责专利执法的部门责令改正并予公告，没收违法所
得，可以处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在5万元以下的，可以处25万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（2）违反专利法相关规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（3
）管理专利工作的部门不得参与向社会推荐专利产品等经营活动。管理专利工作的部门违反前款规定的，由其上级机关或者监察机关责令改正，消除
影响，有违法收入的予以没收；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。（4）从事专利管理工作的国家机关工作人
员以及其他有关国家机关工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第三节
商标法思考：1．某皮革制品公司生产制造了一种新式羊皮大衣，准备申请注册“山羊”牌商标，该商标能否获得注册？为什么？2．杭州娃哈
哈集团公司的“娃哈哈”商标用于食品和饮料，某肉食制品公司正生产一种高级香肠，并准备申请注册“娃哈哈”牌香肠，该申请能否获得核准？为
什么？3．前进鞋业公司生产的男女式皮鞋为“长城”牌商标已经获得注册。光明鞋业公司也生产男女式皮鞋，并准备申请注册“八达岭”牌皮鞋，
该商标能否获得注册？为什么？4．浙江温州人林先生向商标局申请注册“萨达姆”商标，用的是“萨达姆”被捕时的头像作为图案，并配以“萨达
姆”三个字，组成商标图案注册，能否注册？为什么？一、商标概述商标是由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要
素的组合，用于商品或服务上，用以将商标所有者生产经营的商品和服务与他人生产或经营的商品和服务区别开来的显著标记。（一）商标的特征（
1）商标具有显著性；（2）商标具有独占性；（3）商标具有价值性。（二）商标的分类1．平面商标、立体商标和声音商标2．注册商标和未注
册商标3．商品商标和服务商标4．集体商标和证明商标5．防御商标和联合商标（三）商标的构成要件1．商标应具有显著性2．商标必须具有可
视听性3．商标不能违反法律的禁止性规定二、商标注册申请自然人、法人或者其他组织对其生产、制造、加工、拣选或经销的商品或者提供的服务
需要取得商标专用权的，应当依法向国家工商行政管理总局商标局提出商标注册申请。（一）商标注册的原则1．自愿注册和强制注册结合的原则2
．申请在先原则3．商标抢注禁止原则（二）商标申请优先权制度商标注册申请优先权，是指商标注册申请人在申请时间日期上的优先，即以前次申
请商标注册的日期，作为后次申请商标注册的日期。我国《商标法》对优先权制度进行了规定，主要包括以下两种类型：（1）商标注册申请人自其
商标在外国第一次提出商标注册申请之日起6个月内，又在中国就相同商品以同一商标提出商标注册申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同
参加的国际条约，或者按照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。（2）商标在中国政府主办的或者承认的国际展览会展出的商品上首次使用的
，自该商品展出之日起6个月内，该商标的注册申请人可以享有优先权。三、商标申请的审查与核准商标审查是商标主管机关对商标注册申请是否符
合商标法的规定所进行的一系列活动。商标申请的审查主要包括以下两个方面的审查：（1）形式审查。形式审查是对商标注册申请的书件、手续是
否符合法律规定的审查，主要就申请书的填写是否属实、准确、清晰和有关手续是否完备进行审查。（2）实质审查。主要包括商标的显著性审查，
商标是否违背商标法的禁用条款以及商标是否与已注册的相同或类似商品或服务上的商标相同或近似等。四、商标权人的权利和义务（一）商标权人
的权利1．商标独占权2．许可使用权3．转让权4．禁止权（二）商标权人的义务1．保障商品质量的义务2．使用注册商标的义务3．缴费的义
务。申请商标注册，应该缴纳商标使用费五、注册商标的期限、续展和终止1．注册商标的保护期限我国商标法规定注册商标的有效期为10年，自
核准注册之日起计算。2．注册商标的续展注册商标有效期满后需要继续使用的，应当在期满前的12个月内申请办理续展手续；在此期间未能提出
申请的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。宽展期内仍未提出申请的，注销其注册
商标。商标局对商标续展注册申请审查后，核发商标续展证明，不再另发商标注册证，原商标注册证与商标续展证明一起使用。3．商标权的终止商
标权的终止主要有以下两种情形：（1）商标权的注销商标注册人自动放弃注册商标或者商标主管机构取消其注册商标的行为。主要有如下几种情形
：①商标专用权人未续展其注册商标或者虽已提出续展申请但被依法驳回的，商标专用权即行终止；②商标注册人自动放弃注册商标，向商标局办理
注销手续，商标专用权即行终止；③商标注册人不存在，依法予以注销，商标专用权终止。（2）商标权的撤销主要包括：①商标权人自行改变注册
商标的文字或图形；②自行改变注册人名字、地址和其他注册事项等；③自行转让注册商标；④连续3年停止使用注册商标。六、商标权的法律保护
1．商标侵权行为的认定根据《商标法》第五十七条规定，有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权：（1）未经商标注册人的许可，在同一种
商品上使用与其注册商标相同的商标的；（2）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其
注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆的；（3）销售侵犯注册商标专用权的商品的；（4）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造
、擅自制造的注册商标标识的；（5）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；（6）故意为侵犯他人商标专用
权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为的；（7）给他人的注册商标专用权造成其他损害的。2．对商标侵权行为的处理对于侵犯
注册商标专用权行为之一，引起纠纷的，由当事人协商解决。当事人不愿意协商或者协商不成的，商标注册人或者利害关系人可以向人民法院起诉，
也可以请求工商行政管理部门处理。工商行政管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造
侵权商品、伪造注册商标标识的工具，违法经营额5万元以上的，可以处违法经营额5倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足5万元的
，可以处25万元以下的罚款。对5年内实施2次以上商标侵权行为或者有其他严重情节的，应当从重处罚。销售不知道是侵犯注册商标专用权的商
品，能证明该商品是自己合法取得并说明提供者的，由工商行政管理部门责令停止销售。商标注册人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即
将实施侵犯其注册商标专用权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以依法在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施。为制止侵权行为，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，商标注册人或者利害关系人可以依法在起诉前向人民法院申请保全证据。未经商标注册人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，或者伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，或者销售明知是假冒注册商标的商品，构成犯罪的，除赔偿被侵权人的损失外，依法追究刑事责任。3．驰名商标的保护驰名商标是指在市场上享有较高声誉并为相关公众所熟知的注册商标。由于驰名商标的商品品质过硬，信誉良好，在市场上具有较好竞争力。因此，作为企业的无形资产，对于商标权利人来说至关重要。在我国，认定驰名商标应当考虑下列因素：①相关公众对该商标的知晓程度；②该商标使用的持续时间；③该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；④该商标作为驰名商标受保护的记录，该商标驰名的其他因素。我国对驰名商标的保护实行的是全方位的保护，具体如下：（1）就相同或者类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人未在中国注册的驰名商标，容易导致混淆的，不予注册并禁止使用；（2）就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、模仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的，不予注册并禁止使用。《经济法实务》配套教学资料 王琳雯 李良雄 主编 人民邮电出版社出版2 |
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