RBA(6.0)内部审核检查表 |
审核员： | 审核时间： |
条款号 | 审核内容 | 审核记录 | 判定(CR/MA/MI) |
A: 劳工 |
A1 自由择业 |
A1.1 | 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工 | | |
A1.2 | 工厂是否依法与工人签订劳动合同 | | |
A1.3 | 工人是否有一份已签好的劳动合同副本 | | |
A1.4 | 工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证(护照或工作许可证) | | |
A1.5 | 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚 | | |
A1.6 | 工人受聘时， 不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工 | | |
A1.7 | 除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区 | | |
A1.8 | 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施 | | |
A1.9 | 工人是否有基本的人身自由 | | |
A1.0 | 是否没有政策或程序(必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务) | | |
A1.1 | 是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工的规定 | | |
A2 青年员工 |
A2.1 | 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄 | | |
A2.2 | 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件 | | |
A2.3 | 工厂建立童工的补救程序 | | |
A2.4 | 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求 | | |
A2.5 | 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检 | | |
A2.6 | 是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序 | | |
A2.7 | 如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班 | | |
A2.8 | 如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作 | | |
A2.9 | 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序 | | |
A3工作时间 |
A3.1 | 工厂是否有书面的监测， 管理和控制员工上班时间含加班时间的程序 | | |
A3.2 | 工人是否能得到合法的休息时间以及假期 | | |
A3.3 | 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间 | | |
A3.4 | 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录 | | |
A3.5 | 是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良 | | |
A3.6 | 是否实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息/假日 | | |
A3.7 | 是否保存休假记录或者休假记录不准确 | | |
A3.8 | 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定(取决于哪个更严格) | | |
A3.9 | 工人是否有平均每七天至少有一天休息 | | |
A4薪资与福利 |
A4.1 | 工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式 | | |
A4.2 | 合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人 | | |
A4.3 | 加班工资是否依法计算和支付给员工 | | |
A4.4 | 工厂是否依当地法规提供社会保险计划 | | |
A4.5 | 工厂不拖欠和扣押工人工资 | | |
A4.6 | 工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段 | | |
A4.7 | 扣款和扣交的工资是否正确计算 | | |
A4.8 | 工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构 | | |
A4.9 | 如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利 | | |
A5人道待遇 |
A5.1 | 工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度 | | |
A5.2 | 纪律措施程序是否人道 | | |
A5.3 | 纪律措施是否符合程序要求并可追溯 | | |
A5.4 | 管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训 | | |
A5.5 | 工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?适当的情况下， 将采取纪律措施 | | |
A5.6 | 无证据显示工厂发生任何形式的(性)骚扰或虐待，体罚，精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为 | | |
A5.7 | 工人是否可请病假或产假 | | |
A6 非歧视 |
A6.1 | 工厂有书面的反歧视政策 | | |
A6.2 | 工厂不得有任何形式的歧视， 包括种族，肤色，年龄，性别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟团体和婚姻状况 | | |
A7 自由结社 |
A7.1 | 工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力 | | |
A7.2 | 工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁 | | |
A7.3 | 工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利 | | |
A7.4 | 工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇 | | |
A7.5 | 工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目的 | | |
A7.6 | 当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，关于入会他们是否被知会到 | | |
B: 健康与安全 |
B1 职业安全 |
B1.1 | 工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面的风险 | | |
B1.2 | 工厂是否有效地控制员工安全方面的风险(如触电风险，叉车和空气质量等) | | |
B1.3 | 员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有基本的了解和认识(员工面谈) | | |
B1.4 | 如果要求使用个人劳保品(PPE)来控制风险，如保护眼镜，劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用 | | |
B1.5 | 员工没有因提出安全问题受罚 | | |
B2 应急准备与响应 |
B2.1 | 是否有充分的火警探测和灭火系统 | | |
B2.2 | 工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方案 | | |
B2.3 | 紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护 | | |
B2.4 | 负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他们的职责 | | |
B2.5 | 员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式(员工面谈) | | |
B2.6 | 工厂的紧急疏散演习方案是否足够 | | |
B2.7 | 过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演习(员工面谈) | | |
B2.8 | 工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的紧急反应计划和程序 | | |
B2.9 | 接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培训 | | |
B3 工伤和疾病 |
B3.1 | 工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施 | | |
B3.2 | 工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生 | | |
B3.3 | 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工 | | |
B3.4 | 员工是否了解工伤的处理程序(员工面谈) | | |
B4工业卫生 |
B4.1 | 工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险 | | |
B4.2 | 负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解 | | |
B4.3 | 工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物及物理方面的风险 | | |
B4.4 | 使用PPE， 如呼吸器，护耳罩减轻员工风险， 是否符合使用标准和要求 | | |
B5 强体力型工作 |
B5.1 | 工厂是否建立相应的程序， 以识别， 评估和控制员工暴露危险岗位的风险 如手工操作，举重，高空作业和其它造成意外工伤的危险作业 | | |
B5.2 | 工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险(电梯的使用， 电动工具，自动加工处理的机器) | | |
B5.3 | 工厂是否有对员工关于工作岗位风险进行培训(员工面谈) | | |
B6 机器防护 |
B6.1 | 负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规 | | |
B6.2 | 工厂是否建立机器安全保护装置方案 | | |
B6.3 | 危险岗位和其它具有潜在风险的工作岗位是否被适当防护，隔离和维护 | | |
B6.4 | 员工是否安全地操作机器， 包括适当使用保护装置和紧急停机装置 | | |
B6.5 | 安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养 | | |
B7公共卫生、饮食和住宿 |
B7.1 | 是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工 | | |
B7.2 | 宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线是否良好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口设施 | | |
B7.3 | 员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给工人 | | |
B7.4 | 工人在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍 | | |
B7.5 | 餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营 | | |
B7.6 | 工厂是否确保餐厅工作人员接受了健康体检/或取得健康证， 并接受了如何防止疾病传播的培训 | | |
C: 环境 |
C1环境许可与报告 |
C1.1 | 工厂已经获得所有合法的环保许许可证，批复，执照以及注册 | | |
C1.2 | 工厂是否有流程确保许可证是有效的 | | |
C2 预防污染和节约资源 |
C2.1 | 工厂是否执行正式方案来降低废弃物及能源消耗 | | |
C2.2 | 工厂是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源 | | |
C3 有害物质 |
C3.1 | 负责人是否了解危险废弃物的分类，处理，标识，储存，使用，运输和弃置等法规要求，和在工厂内的实施情况 | | |
C3.2 | 是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良好以防止泄露和性质相反物质混淆存放 | | |
C3.3 | 危险化学品和物质是否有适当标识 | | |
C3.4 | 与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映工厂有提供化学品的安全信息如：标识、化学品/物料安全数据表给他们 | | |
C3.5 | 透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培训 | | |
C3.6 | 危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有资质承包商废置 | | |
C3.7 | 工厂是否审查和评估其供应商危险废弃物按法规要求进行处理、分类，收集，储存和处置 | | |
C4废水与固体废物 |
C4.1 | 说明产生固化废弃物的类型 | | |
C4.2 | 说明固化废弃物是如何管制的 | | |
C4.3 | 固化废弃物是否依照相应法规要求管制 | | |
C4.4 | 负责人是否了解废水 / 雨水监测和处理的法规要求 | | |
C4.5 | 废水 / 雨水的排放是否符合法规标准 | | |
C5 废气排放 |
C5.1 | 负责人是否了解废气监测和处理的法规要求 | | |
C5.2 | 废气的排放是否符合法规标准 | | |
C6 材料限制 |
C6.1 | 工厂是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式地成为采购和生产流程的其中一个部份 | | |
C6.2 | 工厂是否有流程和程序，根据欧盟REACH条例和欧盟ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份 | | |
C6.3 | 如相关，工厂是否有流程和程序，要求供货商以获得相关的化学成份数据 | | |
C6.4 | 是否有分析报告、供货商声明和其它需要文件的副本以检阅 | | |
C67暴雨管理 |
C7.1 | 工厂是否有流程和程序，识别可能影响暴雨水径流的潜在污染源 | | |
C7.2 | 工厂是否有清单说明污染物通过暴雨水排放的潜在溢漏和渗漏导致污染的出口及可能受暴雨及其污染物影响的工业活动 | | |
C7.3 | 工厂是否有未经授权非暴雨水排放物的清单 | | |
C7.4 | 工厂是否建立雨水污水分流排放控制图表 | | |
C8能源消耗和温室气体排放 |
C8.1 | 工厂是否有流程和程序来跟踪和记录温室气体排放来源每年的消耗情况 | | |
C8.2 | 工厂是否建立温室气体排放源清单 | | |
C8.3 | 工厂是否建立能源资源消耗分析表及排放量计算表 | | |
C8.4 | 工厂是否制定节能降耗的的行动计划及跟踪记录 | | |
D: 道德规范 |
D1 诚信经营 |
D1.1 | 工厂是否已针对商业道德规范，建立商业行为标准 | | |
D1.2 | 面谈确认经理、主管和工人有注意公司的商业道德规范标准 | | |
D2 无不正当收益 |
D2.1 | 工厂有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物没有超出价值或频次 | | |
D2.2 | 工厂有程序针对怀疑工人或代理商给予或接受不正当的付款或礼物 | | |
D3 信息披露 |
D3.1 | 工厂是否根据当地法律法规公开其商业行为 | | |
D4 知识产权 |
D4.1 | 工厂是否有程序去确保(自己和客户)的知识产权受到保护 | | |
D5公平交易､广告和竞争 |
D5.1 | 工厂是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符合公平交易和广告的法律要求 | | |
D5.2 | 工厂是否有书面政策禁止共谋勾结 | | |
D5.3 | 工厂是否有正规流程去保护客户数据 | | |
D6 身份保护和无报复政策 |
D6.1 | 工厂是否给工人提供渠道去保密地检举可疑的非道德行为，并保护工人被报复或其它后果 | | |
D6.2 | 工厂是否给供称商的员工提供渠道去保密地检举可疑的非道德行为，并保护检举的员工 | | |
D7负责任的矿物采购 |
D7.1 | 工厂是否制定与冲突矿物有关的政策，以避免有意购买将会直接或间接为刚果民主共和国或其9个邻国内践踏人权的武装组织提供资金或使它们得益的冲突矿物 | | |
D7.2 | 工厂是否向他们下一层的供货商沟通与冲突矿物有关的政策 | | |
D7.3 | 工厂是向下游供应商调查冲突矿物的采购活动来源，并实施纠正行动计划 | | |
D8隐私 |
D8.1 | 工厂是否制定隐私保护政策为其有业务往来的个人、供应商、客户及消费者等保护个人信息 | | |
E: 管理体系 |
E1 公司承诺 |
E1.1 | 工厂是否制定充分有效的劳工、健康安全、环境及道德政策声明，阐明合规和持续改进的承诺并，最高管理者签署并传达至全体员工 | | |
E2 管理问责与责任 |
E2.1 | 工厂是否任命有关劳工、健康安全、环境及道德四个部份的管理代表，负责确保管理体系和相关方案的实施，并定期审查管理体系状态 | | |
E3 法律要求与客户要求 |
E3.1 | 工厂是否建立用以鉴别、监测和理解适用法律法规及客户要求的程序 | | |
E3.2 | 如工厂曾经有违反劳工法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E3.3 | 如工厂曾经有违反道德规范法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E3.4 | 如工厂曾经有违反健康与安全法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E3.5 | 如工厂曾经有违反环境法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E4风险评估和风险管理 |
E4.1 | 工厂是否建立用以识别及评估参与者经营相关的法律合规，劳工、健康与安全、环境及道德风险的控制程序 | | |
E4.2 | 针对识别出来的风险是否采取适当的控制措施 | | |
E5改进目标 |
E5.1 | 工厂是否制定有关劳工、健康与安全、环境及道德方面有效的绩效监测程序，包括绩效(改进)目标和指标，并定期检查目标指标的实现情况 | | |
E6培训 |
E6.1 | 工厂是否建立针对所有管理及工人提供劳工、健康与安全、环境及道德方面有效培训的程序，包括劳工、健康与安全、环境及道德政策及目标 | | |
E7沟通 |
E7.1 | 工厂是否建立用以向员工、供就商和客户清晰准确地传达有关参与者政策、实践、期望和绩效信息的程序 | | |
E7.2 | 是否建立内外部沟通记录并实施沟通方案 | | |
E8员工反馈、参与和抱怨 |
E8.1 | 工厂是否建立充分有效的申诉/投诉程序，工厂借此可以秘密地申诉与工作相关的不满或抱怨而不担心遭到报复或恐吓 | | |
E8.2 | 工厂是否提供投诉的渠道并清楚地传达至员工以便员工申诉与工作相关的不满或抱怨 | | |
E8.3 | 工厂是否向工人提供书面的信息告之工人如何报告不满和抱怨而不用担心遭到报复或恐吓 | | |
E9审核与评估 |
E9.1 | 工厂是否建立充分有效的自我审计程序，用于定期评估是否符合RBA(6.0)为准则及符合有关劳工、健康与安全、环境及道德方面的法律法规要求 | | |
E9.2 | 是否每年定期组织内部审核，审核涵盖工厂的所有区域、文件和记录及员工面谈 | | |
E10纠正行动程序 |
E10.1 | 工厂是否建立用于纠正在内部或外部的评估、检查、调查和审查中所发现的缺陷，并对其结果进行原因分析，采取有效的纠正行动及跟踪验证 | | |
E10.2 | 如工厂曾经有违反劳工法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E10.3 | 如工厂曾经有违反道德规范法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E10.4 | 如工厂曾经有违反健康与安全法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E10.5 | 如工厂曾经有违反环境法规被罚款或被政府机构发出强制的纠正措施，那些违反是否得以改善或正在改善 | | |
E11文档和记录 |
E11.1 | 工厂是否创建用于保存文件和记录的文件，确保遵从法规并符合公司要求和保护隐私的相关保密条款 | | |
E12供应商责任 |
E12.1 | 工厂是否向他们下一层的供货商沟通RBA(6.0)行为准则要求 | | |
E12.2 | 工厂是否已执行有效的流程去确保他们下一层的供货商执行守则 | | |
E12.3 | 供货商职员和下一层的供货商已经被培训，因此他们注意到他们的道德和法律要求 | | |
